工程建设有关责任主体和机构质量行为检查表解析.docx

工程建设有关责任主体和机构质量行为检查表解析建设工程施工质量检查表（四） 工程建设有关责任主体和机构质量行为检查表 序号 检 查 项 目 检查内容及方法 评价判定原则及依据 评 价结果 一、建设单位 1 施工前办理质量监督手续状况 查看质量监督部门受理的质量监督托付书 无托付书或托付时间滞后于开工时间，判定为“不符合”。依据：建设工程质量管理条例第十三条。符合 不符合 2 施工前办理施工图设计文件审查状况 查看施工图审查文件和批准书、盖经审查的施工纸 无施工图审查文件和批准书，或审查时间和批准时间滞后于开工时间者，判定为“不符合”。依据：建设工程质量管理条例第十一条；房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理方法第三条。符合 不符合 3 “法定代表人授权书”、“工程质量终身责任承诺书”签署状况 查看“法定代表人授权书”、“工程质量终身责任承诺书”签署状况 无“法定代表人授权书”、“工程质量终身责任承诺书”，或未在工程开工前签署，判定为“不符合”。依据：建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行方法的通知（建质124号）其次条、第八条。符合 不符合 4 组织图纸会审、设计交底、设计变更工作状况 查看图纸会审会议纪要或图纸会审记录 无图纸会审纪要或会审记录，或会审时间滞后开工时间，或会审记录无相关单位及责任人签章，或总监理工程师未对设计技术交底进行签认，或违反规定进行设计变更的，判定为“不符合”。依据：建设工程监理规范（GB/T50319-2013）第5.1.2条，建设工程勘察设计管理条例其次十八条、第三十条。符合 不符合 5 原设计（涉及建筑面积、层高以及主要结构、防水等级、建筑节能等）有重大修改、变动的，施工图设计文件重新报审状况 查看设计变更及其审查批准书 原设计有重大修改、变动的，施工图设计文件未按要求重新报审的，判定为“不符合” 依据：建设工程质量管理条例第十五条；建设工程勘察设计管理条例其次十八条。符合 不符合 二、施工单位 6 “法定代表人授权书”、“工程质量终身责任承诺书”签署状况 查看“法定代表人授权书”、“工程质量终身责任承诺书”签署状况 无“法定代表人授权书”、“工程质量终身责任承诺书”，或未在工程开工前签署，判定为“不符合”。依据：建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行方法的通知（建质124号）其次条、第八条。符合 不符合 7 项目负责人资格和履责状况 查看工程备案合同、项目经理执业资格证书、从开工至检查当日的监理例会会议记录、已形成的分部工程验收记录 项目负责人与工程备案合同不符的；项目负责人没有相应注册建立师证书的；注册建立师的详细执业范围不符合注册建立师执业工程规模标准的；项目负责人参与监理例会的次数未达到总次数80%的；项目负责人未在分部（子分部）工程质量验收记录上签字的。判定为“不符合”。依据：建筑法第十四条，注册建立师管理规定、建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2013）第6.0.2条。符合 不符合 8 项目部人员配备及到位状况 查看投标文件人员配备、项目组织机构人员配备、持证上岗人员资格证书和人员变更文件 项目管理人员无岗位证书，或与施工文件中配备人员名单和签署名不一样的，判定为“不符合”。依据：建筑法第十四条，建设工程质量管理条例其次十六条。符合 不符合 9 施工组织设计或施工方案审批及执行状况 查看施工组织设计和施工方案 无施工组织设计和施工方案，或内容无针对性，或未经企业技术负责人和总监理工程师审批的，判定为“不符合”。依据：建设工程监理规范（GB50319-2013）第5.1.7条、第5.2.2条；建筑工程施工质量验收统一标准附录A。符合 不符合 10 施工技术交底状况 查看各分项工程的技术交底记录 无交底记录或内容无针对性，或记录中无交底人和受交底人签字的，判定为“不符合”。依据：建设工程质量管理条例第三十三条。符合 不符合 11 施工现场施工操作技术规程及国家有关规范、标准、图集的配置状况 查看项目部配备的操作技术规程及相关规范标准 施工现场无验收规范、图集的，判定为“不符合”。依据：建筑法第五十八条，建设工程质量管理条例其次十八条，建筑工程施工质量验收统一标准附录A。符合 不符合 12 工程技术标准及审查合格的施工图设计文件的实施状况 查看施工现场是否根据工程技术标准及审查合格的施工图设计文件实施 违反相关验收规范强制性条文的，判定为“不符合”。依据：建筑法第五十八条，建设工程质量管理条例其次十八条，强制性条文。符合 不符合 13 质量问题和质量事故处理状况 查看质量问题和质量事故调查报告和处理方案 未按处理方案对质量问题进行整改者和重新验收的，判定为“不符合”。依据：建筑法第五十五条；建设工程质量管理条例第三十二条。 符合 不符合 三、监理单位 14 “法定代表人授权书”、“工程质量终身责任承诺书”签署状况 查看“法定代表人授权书”、“工程质量终身责任承诺书”签署状况 无“法定代表人授权书”、“工程质量终身责任承诺书”，或未在工程开工前签署，判定为“不符合”。 依据：建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行方法的通知（建质124号）其次条、第八条。符合 不符合 15 总监理工程师资格及履责状况 查看总监理工程师执业资格证书及相关施工管理文件 执业资格证专业不匹配、资质证书过期、相关施工管理文件未签署的，判定为“不符合”。依据：建筑法第十四条；建设工程质量管理条例第三十七条；注册监理工程师管理规定第三条；建设工程监理规范（GB50319-2013）第3.2.2条。符合 不符合 16 项目监理部人员配备及到位状况 查看监理组织机构人员配备名单及其个人执业资格证书、工程例会会议记录 监理组织机构人员数量配备不足，个人无执业资格证书执业，相关文件未刚好签署的，判定为“不符合”。依据：建筑法第十四条；建设工程质量管理条例第三十七条；建设工程监理规范（GB50319-2013）第3.1.2。 符合 不符合 17 监理规划、监理实施细则的编制审批状况 查看监理规划和监理实施细则 无监理规划和实施细则、编制和审批不刚好、审批人员资格不符合要求的，内容无针对性，规划中无危大工程清单，判定为“不符合”。 依据：建设工程监理规范（GB50319-2013）第4.2 4.3 条。符合 不符合 18 对施工组织设计、专项施工方案的审查状况 查看施工组织设计、专项方案审查记录 无审查记录，审查看法与规范不符，或审查不刚好的，判定为“不符合”。依据：建设工程监理规范（GB50319-2013）第5.1.6条、第5.2.2条。符合 不符合 19 对材料、构配件、设备投入运用或安装前进行审查状况 查看材料、构配件、设备审查表 无审查记录、审查不刚好、无明确审查看法的，判定为“不符合”。依据：建设工程质量管理条例第三十七条；建设工程监理规范（GB50319-2013）第5.2.9条。符合 不符合 20 对分包单位的资质进行核查状况 查看分包单位资质核查记录表 未对分包单位资质审查、不刚好、同意不符合资质要求的，判定为“不符合”。依据：建设工程监理规范（GB50319-2013）第5.1.10 5.2.7条。符合 不符合 21 见证取样制度的执行状况 查望见证取样记录及台帐、见证取样试验报告和见证人员资格 无见证监理实施细则、无见证取样台帐、试验报告未注明见证取样的，判定为“不符合”。依据：建设工程监理规范（GB50319-2013）第5.2.9条 建筑材料见证取样管理方法；房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定第七条 符合 不符合 22 组织和审查工程变更状况 查看工程变更文件 工程变更人员、程序不符合规定要求的，判定为“不符合”。依据：建设工程监理规范（GB50319-2013）第6.3.1条，建设工程勘察设计管理条例第三十条。 符合 不符合 23 对重点部位、关键工序实施旁站监理状况 查看旁站方案和旁站监理记录 无旁站方案、未按旁站方案实施旁站、旁站监理记录内容不全、不能实现施工过程质量追溯、未按方法签字的，判定为“不符合”。 依据：建设工程质量管理条例第三十八条，房屋建筑工程施工旁站监理管理方法（试行）。 符合 不符合 24 对施工质量进行巡察和平行检验状况 查看巡察、平行检验和监理记录 无巡察、平行检验监理记录，或者其内容不详的，判定为“不符合”。 依据：建设工程质量管理条例第三十八条，房屋建筑工程施工旁站监理管理方法（试行）；建设工程监理规范第5.2.12条、第5.2.13条。 符合 不符合 25 隐藏工程、检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收状况 查看隐藏工程、检验批、分项、分部工程验收记录 无验收记录、验收记录填写内容不完整、验收不刚好、未签署验收看法的，判定为“不符合”。 依据：建筑工程施工质量验收统一标准第6.0.1 6.0.2条，建设工程监理规范第5.2.14条。符合 不符合 26 质量问题通知单签发及质量问题整改结果的复查状况 查看质量问题通知单和质量问题整改结果回复单 无质量问题整改回复单、质量问题整改回复单未明确复查结果和看法的，判定为“不符合”。依据：建设工程监理规范第5.2.15条。符合 不符合 四、工程质量检测机构 27 “法定代表人授权书”、“工程质量终身责任承诺书”签署状况 查看“法定代表人授权书”、“工程质量终身责任承诺书”签署状况 无“法定代表人授权书”、“工程质量终身责任承诺书”，或未在工程开工前签署，判定为“不符合”。依据：建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行方法的通知（建质124号）其次条、第八条。符合 不符合 28 是否超出资质范围从事检测活动 查看工程质量检测机构营业执照和资质证书 无营业执照和资质证书、营业执照和资质证书未年检、超出资质范围检测的，判定为“不符合”。依据：建设工程质量检测管理方法第四条。符合 不符合 29 检测报告内容及结论 查看检测报告 检测报告检测项目不全、关键信息不完整、检测结论错误或不明确的，判定为“不符合”。四、依据：建设工程质量检测管理方法第十四条。符合 不符合 建设单位 符合 项 不符合 项 施工单位 符合 项 不符合 项 监理单位 符合 项 不符合 项 工程质量检测机构 符合 项 不符合 项 合计 符合 项 不符合 项 检查组成员签字： 受检地区代表签字： 督查日期：