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证劵从业( 新 )考试历年真题精选9篇证劵从业( 新 )考试历年真题精选9篇 第1篇按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）万元。A.500B.300C.200D.100答案：C解析：按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于200万元。主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除A.B.C.D.答案：C解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。选择错误，未被，正确是被！保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形我国的混合资本债券的清偿顺序是（ ）。?A：位于一般债务之前B：位于次级债务之前C：位于股权资本之后D：位于一般债务和次级债务之后答案：D解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构1988年，国债柜台交易正式启动1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业我国于1998年年底颁布了中华人民共和国证券法A.、B.、C.、D.、答案：C解析：题中四个选项都是我国证券公司的发展历程的正确描述，故全选。基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300份。则A公司的基金资产份额净值为（ ）。A.1.5万元B.1万元C.0.5万元D.无法计算答案：C解析：基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。（ ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。中国证券业协会中国证监会及其派出机构司法部地方司法行政机关A.B.C.D.答案：D解析：中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。W银行的财务总监在审核w银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下()情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为25亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元答案：A解析：负债业务是商业银行组织资金来源的业务，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。包括自有资金、存款负债和借款负债。一般自有资金(包括股本金、储备资金和未分配利润)所占比重很小，一般为全部负债业务总额的10左右，存款是银行负债最重要的业务，一般占到负债总额对的70以上。题目中A选项自有资金占比太高，属于应引起注意的情况。20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（ ）oA.货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能答案：A解析：20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在包括：货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能；强调金融稳定职能，维护金融体系安全。下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私A.、B.、C.、D.、答案：D解析：从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。证劵从业( 新 )考试历年真题精选9篇 第2篇按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场；权益市场B.现货市场；衍生品市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场答案：B解析：按交割方式分为现货市场和衍生品市场托管银行在符合、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者答案：B解析：托管银行有义务要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。.商业银行.证券公司.保险公司.证券投资咨询公司A：.B：.C：.D：.答案：D解析：可从事基金代理销售的机构，全部都是销售渠道，目前商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道。某公司公开发行债券，可以申请在（ ）上市交易或转让。I证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司柜台国务院批准的其他证券交易场所A. I、IVB.、IIIC. I、IVD.I、答案：A解析：I、两项，我国证券法规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券应在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让；项，全国中小企业股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债权融资、资产重组等多重功能。（ ）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A.风险控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制答案：C解析：风险控制包括事前控制、事中控制和事后控制。事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等。事中控制是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。事后控制是在风险影响因素发生变化或风险发生后采取的对应措施，包括风险转移和重新调整风险限额等。A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（ ）万元。A.310B.340C.400D.440答案：A解析：企业自由现金流的计算。FCFF=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出=500-90+20-50-15-55=310万元。以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记答案：C解析：证券公司不得为客户开立匿名账户。行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。行业或产业竞争结构抗外部冲击的能力经济周期循环行业估值水平A.、B.、C.、D.、 答案：B解析：常见的行业因素包括：（1）行业或产业竞争结构。（2）行业可持续性。（3）抗外部冲击的能力。（4）监管及税收待遇政府关系。（5）劳资关系。（6）财务与融资问题。（7）行业估值水平。下列行为中违反中国人民银行法的有（ ）发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券发行人超规模发行金融债券承销人以不正当竞争手段招揽承销业务托管机构挪用客户金融债券A.B.C.D.答案：A解析：考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任,都属于违反中国人民银行法的情形。证劵从业( 新 )考试历年真题精选9篇 第3篇证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。A: 10万元以上60万元以下B: 30万元以上60万元以下C: 20万元以上60万元以下D: 40万元以上60万元以下答案：B解析：根据证券公司监督管理条例第82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易且无充分证据证明已依法实现有效隔离的依照证券法第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的。撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计人净资本。A.90%；80%；70%B.100%；70%；50%C.100%；70%；30%D.90%；70%；50%答案：B解析：证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计人净资本。证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30答案：A解析：本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。远期交易和期货交易的区别主要体现在（ ）。交易场所不同合约的规范性不同交易风险不同履约责任不同A.B.C.D.答案：D解析：远期交易与期货交易的区别，还包括保证金制度的不同，选D。（2022年）证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，其中不包括（）A.受承销人委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立C.证券的存管和过户D.证券持有人名册登记答案：A解析：注意：本题内容为最新修订证券法内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。证券法第一百四十七条证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是()。、商业银行不得向目标债权人指派、次级债务是储蓄存款的一种表现形式、次级债务不得与其他债券相抵消、次级债务原则上不得转让、提前赎回A.、B.、C.、D.、答案：D解析：商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。次级定期债务不得与其他债权相抵销；原则上不得转让、提前赎回。特殊情况，由商业银行报原中国银监会审批。商业银行应当对次级定期债务进行必要的披露。按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（ ）万元。A.1000B.800C.500D.300答案：C解析：按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于500万元。证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。连续或者多次违反该规定违反该规定后及时报告涉及金额较大曾为公职人员A.B.C.D.答案：C解析：违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司不得为其（ ）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人答案：A解析：期货公司的禁止性业务中期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。证劵从业( 新 )考试历年真题精选9篇 第4篇下面关于证券登记结算制度表述错误的是（ ）。A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算账户答案：A解析：证券登记结算制度。我国采取证券实名制。投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。高级管理人员；实际控制人；董事；控股股东。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（ ）。 .由公司登记机关责令改正 .对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款 .对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款 .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款 A、. B、. C、. D、.答案：B解析：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（ ）。A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股答案：B解析：有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。具体包括：国家持股、国有法人持股、其他内资持股(包括境内法人持股和境内自然人持股)、外资持股(包括境外法人持股和境外自然人持股)。股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务答案：D解析：副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。下列说法中，正确的是（ ）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。答案：C解析：按照证券法证券公司监督管理条例以及证券经纪人管理暂行规定的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。.对冲基金.股权投资基金.证券投资基金.不动产投资基金A：.B：.C：.D：.答案：C解析：常见的另类投资基金包括对冲基金、股权投资基金、创业投资基金（风险投资基金）、不动产投资基金等。中国证券行业自律组织不包括（ ）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会答案：B解析：中国证券行业自律组织。下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取答案：A解析：法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。选项B、C、D说法正确。证劵从业( 新 )考试历年真题精选9篇 第5篇在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（ ）。A.客户从其银行结算账户向资金账户存人交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行答案：B解析：客户证券交易应当由证券公司单方发起相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_，风险_。（）A不稳定；大B稳定；小C稳定；大D不稳定；小答案：B解析：优先股的收益率相对较低，风险相对较小，投资者投资优先股的原因主要有：其提供了比较稳定的收益，扩展了投资品类，满足部分投资者的投资需求；在许多国家，个人所得的优先股股利要全额纳税，而企业所得的优先股股利有相当的部分可以免缴所得税。金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日答案：D解析：金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用报告。下列选项中，QDII可以投资的有（ ）。资产支持证券可转让存单银行承兑汇票贵金属A.B.C.D.答案：A解析：QDII可投资于下列金融产品或工具：银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等，以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；限额特定资产管理计划除可投资于上述金融产品或工具外，还可投资于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的私募基金。波动性分析的主要方法有（ ）。波动率和标准差波动率和方差VaR敏感性分析A.B.C.D.答案：C解析：波动性分析的主要方法：1、波动率和方差2、VaR证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60答案：B解析：证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款。以下（ ）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位D.监督证券化中交易各方的行为答案：D解析：监督证券化中交易各方的行为，定期审查有关资产组合情况的信息，确认服务机构提供的各种报告的真实性，并向投资者披露，是受托人在资产证券化中的主要职责。财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的未按照相关规定发表专业意见的在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的未依法履行督导义务的A.B.C.D.答案：D解析：财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。（2）未按照相关规定发表专业意见的（3）在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的（4）未依法履行持续督导义务的（5）未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的（7）违反保密制度或者未履行保密责任的（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的（l0）中国证监会认定的其他情形按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）A.2%B.3%C.5%D.10%答案：C解析：按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。证劵从业( 新 )考试历年真题精选9篇 第6篇现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。 A、公开、公平、公正、守信B、法制、监管、自律、规范C、公开、公平、公正、诚信D、法律、监管、规范、发展答案：B解析：我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的"法制、监管、自律、规范"的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形A:、B:、C:、D:、答案：C解析：根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：（1）证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。（2）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券；证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券；证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券；证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系；证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动；证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：C解析：按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定向中国证监会申请保荐机构资格。财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。A.记账式国债承销团；单一价格；利率B.记账式国债承销团；多重价格；价格C.凭证式国债承销团；单一价格；利率D.凭证式国债承销团；多重价格；利率答案：A解析：财政部代理发行地方政府债券的发行方式。财政部代理发行地方政府债券，面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式，招标标的为利率，全场最高中标利率为当期地方债票面利率，各中标承销团成员按面值承销。下列关于“沪港通”的说法，错误的是（ ）。A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B股）B.沪股通股票包括上证180指数成分股C.沪港通包括沪股通和港股通两部分D.沪股通股票包括上证380指数成分股答案：A解析：沪港通包括沪股通和港股通两部分。沪股通股票包括以下范围内的股票：上证180指数成分股；上证380指数成分股；A+H股上市公司的证券交易所上市A股。申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有200万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员答案：B解析：选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资答案：C解析：证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。国际长期资金流动主要包括()。国际信贷国际直接投资国际间接投资贸易资金的流动A.B.C.D.答案：A解析：本题主要考查国际长期资金流动的内容。国际长期资金流动，是指期限在1年以上的资金的跨国流动，包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。#应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是()。A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料答案：D解析：基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。证劵从业( 新 )考试历年真题精选9篇 第7篇下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。公司合并可以采取吸收合并或者新设合并吸收合并，合并的各方解散新设合并，被吸收的公司解散公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继A.B.C.D.答案：A解析：公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项答案：D解析：本题考查基金托管人应当履行的职责。基金托管人应当履行下列职责：（1）安全保管基金财产；（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（所以D不包括）（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项属于基金管理人的职责。以下对外国债券的描述正确的有（ ）。外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家外国债券的发行人与发行市场属于一个国家在日本发行的外国债券称为武士债券在美国发行的外国债券称为扬基债券A.B.C.D.答案：B解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的、吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。根据合伙企业法规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。未履行出资义务执行合伙事务时有不正当行为因故意或重大过失给合伙企业造成损失合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行A.B.C.D.答案：A解析：根据合伙企业法第四十九条规定，合伙人由下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以决议将其除名：（1）未履行出资义务；（2）因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；（3）执行合伙事务时有不正当行为；（4）发生合伙协议约定的事由。合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户资金不得开展业务竞争履行公司财务报告披露义务A.B.C.D.答案：C解析：不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定。如果外汇汇率上升，则外币债权人（ ）、外币债务人（ ）。A.受损失盈利B.盈利受损失C.受损失受损失D.盈利盈利答案：B解析：如果外汇汇率上升，则外币债权人盈利、外币债务人受损失。上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。上市公司社会公众持股比例不足10%上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告A.B.C.D.答案：D解析：上市公司发生被强制退市的情形。上市公司连续20个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值，会被强制退市。上市公司股票的市场价格一般是指（）。A股票二级市场交易价格B股票的账面价值C股票的票面价值D股票的发行价格答案：A解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。根据价值规律，股票的市场价格是由股票的内在价值决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场从事与其履行职责有利益冲突的业务接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂A.B.C.D.答案：D解析：证券从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：买卖法律明文禁止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改