云南关于成立轨道控制设备公司商业计划书（范文）.docx

泓域咨询 /云南关于成立轨道控制设备公司商业计划书云南关于成立轨道控制设备公司商业计划书xxx（集团）有限公司报告说明xxx（集团）有限公司主要由xx集团有限公司和xxx集团有限公司共同出资成立。其中：xx集团有限公司出资118.50万元，占xxx（集团）有限公司15%股份；xxx集团有限公司出资672万元，占xxx（集团）有限公司85%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资36848.30万元，其中：建设投资29202.67万元，占项目总投资的79.25%；建设期利息677.93万元，占项目总投资的1.84%；流动资金6967.70万元，占项目总投资的18.91%。项目正常运营每年营业收入73900.00万元，综合总成本费用58291.35万元，净利润11416.15万元，财务内部收益率23.29%，财务净现值13164.24万元，全部投资回收期5.71年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。1964年10月1日，日本东海道新干线开通运营，全长515.40公里，时速达210公里，标志着真正意义的高速铁路诞生。此后，法国、德国、意大利等国相继开工建设高速铁路，促成了高速铁路建设的第一次高潮，到20世纪90年代初，建成了3216.00公里高速铁路。我国高速铁路网始建于2004年，第一条高铁线路京津城际铁路于2008年8月通车，翻开中国铁路史新的一页。我国的高速铁路技术虽然起步较晚，但发展非常迅速，且有别于日本和欧洲高速铁路，主要表现在：路网规模大，覆盖地域辽阔；地理、地质、气候条件复杂多变；不同区域社会经济发展极不平衡，导致客运需求层次丰富；既有线提速和跨区域高速、区域快速和城际快速铁路等不同速度级客运专线具有完全不同的运营、需求条件，需要不同的运营模式和列车装备配套。我国高速铁路的发展主要经历了以下阶段：第一，萌芽阶段（1978-1997年）。在日本和欧洲高铁技术的刺激推动下，中国开始正式提出兴建高速铁路，逐步进入立项和可行性研究阶段。第二，消化吸收阶段（1997-2007年）。在此期间，全国铁路进行了六次大提速，几条干线的线路基础达到了运行时速200公里列车的要求，达到了国际上高速铁路的运行标准。同时，中国高铁技术上对引进的德、日、法高速动车组进行了消化吸收。第三，大规模发展阶段（2008年至今）。2008年10月，国家对中长期铁路网规划进行了调整，提出建立省会城市及大中城市间的快速客运通道，规划“四纵四横”等客运专线以及经济发达和人口稠密地区城际客运系统，到2020年计划建设客运专线1.6万公里以上。本报告为模板参考范文，不作为投资建议，仅供参考。报告产业背景、市场分析、技术方案、风险评估等内容基于公开信息；项目建设方案、投资估算、经济效益分析等内容基于行业研究模型。本报告可用于学习交流或模板参考应用。目录第一章 筹建公司基本信息10一、 公司名称10二、 注册资本10三、 注册地址10四、 主要经营范围10五、 主要股东10公司合并资产负债表主要数据11公司合并利润表主要数据11公司合并资产负债表主要数据13公司合并利润表主要数据13六、 项目概况13第二章 行业、市场分析17一、 行业发展影响因素与发展趋势17二、 行业发展影响因素与发展趋势22三、 行业基本风险特征27第三章 项目背景及必要性29一、 行业市场规模29二、 行业产业链29三、 行业竞争状况30四、 项目实施的必要性30第四章 公司筹建方案31一、 公司经营宗旨31二、 公司的目标、主要职责31三、 公司组建方式32四、 公司管理体制32五、 部门职责及权限33六、 核心人员介绍37七、 财务会计制度38第五章 法人治理46一、 股东权利及义务46二、 董事48三、 高级管理人员53四、 监事55第六章 发展规划分析58一、 公司发展规划58二、 保障措施59第七章 项目环保分析61一、 编制依据61二、 环境影响合理性分析61三、 建设期大气环境影响分析63四、 建设期水环境影响分析64五、 建设期固体废弃物环境影响分析65六、 建设期声环境影响分析65七、 建设期生态环境影响分析66八、 营运期环境影响67九、 清洁生产68十、 环境管理分析69十一、 环境影响结论70十二、 环境影响建议70第八章 项目选址可行性分析72一、 项目选址原则72二、 建设区基本情况72三、 创新驱动发展75四、 社会经济发展目标76五、 产业发展方向80六、 项目选址综合评价84第九章 风险风险及应对措施85一、 项目风险分析85二、 公司竞争劣势92第十章 进度实施计划93一、 项目进度安排93项目实施进度计划一览表93二、 项目实施保障措施94第十一章 项目投资计划95一、 投资估算的依据和说明95二、 建设投资估算96建设投资估算表100三、 建设期利息100建设期利息估算表100固定资产投资估算表101四、 流动资金102流动资金估算表103五、 项目总投资104总投资及构成一览表104六、 资金筹措与投资计划105项目投资计划与资金筹措一览表105第十二章 经济效益分析107一、 基本假设及基础参数选取107二、 经济评价财务测算107营业收入、税金及附加和增值税估算表107综合总成本费用估算表109利润及利润分配表111三、 项目盈利能力分析111项目投资现金流量表113四、 财务生存能力分析114五、 偿债能力分析114借款还本付息计划表116六、 经济评价结论116第十三章 项目总结分析117第十四章 附表附录118主要经济指标一览表118建设投资估算表119建设期利息估算表120固定资产投资估算表121流动资金估算表121总投资及构成一览表122项目投资计划与资金筹措一览表123营业收入、税金及附加和增值税估算表124综合总成本费用估算表125固定资产折旧费估算表126无形资产和其他资产摊销估算表126利润及利润分配表127项目投资现金流量表128借款还本付息计划表129建筑工程投资一览表130项目实施进度计划一览表131主要设备购置一览表132能耗分析一览表132第一章 筹建公司基本信息一、 公司名称xxx（集团）有限公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本790万元三、 注册地址云南xxx四、 主要经营范围经营范围：从事轨道控制设备相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xxx（集团）有限公司主要由xx集团有限公司和xxx集团有限公司发起成立。（一）xx集团有限公司基本情况1、公司简介公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊重”的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以科学发展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。 公司在“政府引导、市场主导、社会参与”的总体原则基础上，坚持优化结构，提质增效。不断促进企业改变粗放型发展模式和管理方式，补齐生态环境保护不足和区域发展不协调的短板，走绿色、协调和可持续发展道路，不断优化供给结构，提高发展质量和效益。牢固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以提质增效为中心，以提升创新能力为主线，降成本、补短板，推进供给侧结构性改革。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额12181.709745.369136.28负债总额4530.933624.743398.20股东权益合计7650.776120.625738.08公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入58931.6047145.2844198.70营业利润12913.1910330.559684.89利润总额11577.969262.378683.47净利润8683.476773.116252.10归属于母公司所有者的净利润8683.476773.116252.10（二）xxx集团有限公司基本情况1、公司简介未来，在保持健康、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”的企业责任，服务全国。公司以负责任的方式为消费者提供符合法律规定与标准要求的产品。在提供产品的过程中，综合考虑其对消费者的影响，确保产品安全。积极与消费者沟通，向消费者公开产品安全风险评估结果，努力维护消费者合法权益。公司加大科技创新力度，持续推进产品升级，为行业提供先进适用的解决方案，为社会提供安全、可靠、优质的产品和服务。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额12181.709745.369136.28负债总额4530.933624.743398.20股东权益合计7650.776120.625738.08公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入58931.6047145.2844198.70营业利润12913.1910330.559684.89利润总额11577.969262.378683.47净利润8683.476773.116252.10归属于母公司所有者的净利润8683.476773.116252.10六、 项目概况（一）投资路径xxx（集团）有限公司主要从事关于成立轨道控制设备公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由截至2015年末，我国铁路营业里程达到12.10万公里，当年客运量已达25.35亿人，当年货运量已达33.58亿吨，运输效率居世界前列。当年全国铁路固定资产投资完成8,238亿元，其中基本建设投资和机车车辆购置投资分别增长至5,925.00亿元、2,313.00亿元，较“十二五”初期分别增长了28.50%和120.50%。综合判断，“十三五”时期是我省与全国同步全面建成小康社会的决胜期，是全省全面深化改革取得决定性成果和全面推进依法治省迈出坚实步伐的关键期，是全省结构调整和经济转型升级的攻坚期，是全省“四化”同步的加速推进期，是全省抢抓机遇进行开放型经济建设大有可为的战略机遇期，总体是有利因素大于不利因素，机遇大于挑战。（三）项目选址项目选址位于xxx，占地面积约80.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xxx套轨道控制设备的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积101119.20，其中：生产工程63408.23，仓储工程15458.56，行政办公及生活服务设施10943.69，公共工程11308.72。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资36848.30万元，其中：建设投资29202.67万元，占项目总投资的79.25%；建设期利息677.93万元，占项目总投资的1.84%；流动资金6967.70万元，占项目总投资的18.91%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：73900.00万元。2、综合总成本费用（TC）：58291.35万元。3、净利润（NP）：11416.15万元。4、全部投资回收期（Pt）：5.71年。5、财务内部收益率：23.29%。6、财务净现值：13164.24万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划24个月。（九）项目综合评价本项目生产所需的原辅材料来源广泛，产品市场需求旺盛，潜力巨大；本项目产品生产技术先进，产品质量、成本具有较强的竞争力，三废排放少，能够达到国家排放标准；本项目场地及周边环境经考察适合本项目建设；项目产品畅销，经济效益好，抗风险能力强，社会效益显著，符合国家的产业政策。第二章 行业、市场分析一、 行业发展影响因素与发展趋势1、有利因素（1）产业政策对行业发展提供有力支持十七大以来，扶持民族产业，鼓励自主创新被提升至国家战略的高度，轨道交通信号行业作为典型的高新技术产业，也受到政策上的持续支持。近年来，我国政府出台的一系列重要规划和指南中，均提出要鼓励列车运行控制系统和轨道交通信号行业的技术创新和产业化发展。相关产业政策如下：2012年5月，工业与信息化部发布高端设备制造业“十二五”发展规划，将信号及综合监控与运营管理系统作为未来重点发展的方向，提出“全面建成覆盖高、中、低速铁路和城际铁路的中国列车运行控制系统技术体系，全面实现关键技术和装备的研究开发”；2011年6月，国家发展改革委、科技部、工业和信息化部、商务部、知识产权局联合发布当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2011年度），将“列车控制、客运服务、防灾系统，高速轨道交通安全监测系统”以及“软件、信息系统集成服务”列入当前优先发展的高技术产业化重点领域；2013年2月国家发改委发布产业结构调整指导目录（2011年本）（2013年修正），将“铁路行车及客运、货运安全保障系统技术与装备，铁路列车运行控制与车辆控制系统开发建设”、“铁路运输信息系统开发与建设”列为鼓励类发展项目。本行业主要产品均在上述项目涵盖的范围之内，属于国家产业政策鼓励发展的方向。（2）行车安全系统需求的持续提升为行业发展带来良机在我国轨道交通行业大发展、社会对轨道交通运输安全重视程度日益提升的背景下，铁路线路持续提速、列车运行密度不断加大使得铁路管理对安全系统的需求深度、广度都大大提升，行车安全的重要性更为突出，安全需求的提升为轨道交通信号行业带来广阔的发展前景。无论是对轨道交通信号产品进行更新换代，还是开发列车运行控制系统、行车安全监测系统等新产品，都将面临良好的市场机遇。（3）铁路管理体制的改革带来更大发展机遇我国铁路管理体制的改革已经逐步展开，根据2013年3月召开的第十二届全国人民代表大会第一次会议，铁道部改革方案公布，铁道部不再保留，其行政职责并入交通运输部：铁道部拟订铁路发展规划和政策的行政职责划入交通运输部；组建国家铁路局，由交通运输部管理，承担铁道部的其他行政职责；组建中国铁路总公司，承担铁道部的企业职责。随着铁路管理体制改革的深入，轨道交通信号领域的市场化程度将进一步提升，促进优胜劣汰，增强市场主体的活力，有利于企业进一步加大投入、开拓市场，为具备综合竞争优势的企业创造更大的发展机遇，同时也给轨道交通信号领域为数不多的民营企业提供了更大的发展空间。（4）铁路技术装备国产化和技术体系自主化带来的发展良机基于铁路运输在国民经济和社会发展以及国家安全中所具有的重要作用，国家历来重视铁路技术装备和技术体系的国产化进程。中长期铁路网规划提出了要提高铁路装备国产化水平，大力推进装备国产化工作。铁路“十二五”规划提出“坚持原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新相结合，在较短时间内实现关键领域跨越发展”。在上述背景下，我国铁路坚持引进先进技术与自主创新相结合，积极发展具有自主知识产权的核心和关键技术，形成具有中国自主知识产权的高速铁路技术体系；通信、信号、牵引供电系统坚持系统集成创新，形成我国客运专线站后技术系统集成的基本思路、标准和要求；运营调度系统坚持自主创新，结合国情路情，以中方企业为主，设计开发适应我国客运专线运营要求的运营调度系统等。依托营业里程位居世界第二位的国内铁路市场，未来若干年将是本行业大力开展自主创新、发展自主知识产权技术体系的大好时机，也是行业优秀企业快速成长的黄金时期。（5）“一带一路”政策助推中国铁路走向世界“一带一路”战略的重心是促进互联互通的基础设施建设，从“一带一路”涉及的国家来看，大多属于新兴经济体和发展中国家，这些国家基础设施普遍薄弱，在相关领域急需投资和建设，具有广阔的基础建设的空间。铁路建设已成为基础设施建设的重要组成部分，而中国高铁凭借“造价低、速度快，性价比高”的优势为中国铁路走向世界奠定了坚实的基础。随着“一带一路”战略及“高铁外交”等政策的实施，中国轨道交通行业将获得更多的海外市场。而作为轨道交通行业的上游产业，轨道交通信号产业也必将获得更多的海外市场。2、不利因素（1）铁路系统客户具备较高的议价能力轨道交通信号产品供应商与铁路系统客户相比处于弱势地位，在原材料、人力资源成本上涨的过程中，难以通过主动涨价来消化成本的增加。如果未来生产成本及管理成本持续提升，而轨道交通信号产品供应商又无法通过持续的技术创新提高产品附加值，则行业利润水平可能出现下降。（2）高端复合型人才的缺乏轨道交通信号行业属于技术密集型行业，它融合了现代通信技术、计算机技术、安全性与可靠性技术、信息接收与译码技术等多学科、多领域的专业技术，并结合长期的实践经验，形成系列化、体系化的核心技术。同时由于我国铁路运输系统庞大、复杂、铁路营运线路分布广泛且地形复杂等特点，这对轨道交通信号产品的安全性、可靠性、稳定性提出了更高的要求。上述行业特征要求从业人员既要有较高的跨学科、跨专业技术水平，也要有丰富的项目实施经验，同时需具备组织管理大型项目的能力。因此，本行业对高端复合型人才有较大需求。人才的缺乏是制约行业发展的瓶颈之一。3、发展趋势轨道交通信号行业的主要发展趋势如下：（1）整体解决方案。在中国，对整体解决方案的需求呈上升趋势。因此，投标企业须具备信号、通信、电力电气化系统的所有集成资质，才有可能在铁路竞标中占据优势地位。由单一的设备提供商向整体解决方案提供商的转变将成为行业内企业重要的努力方向之一。（2）互联互通。互联互通对保障轨道交通运营的安全和效率至关重要，主要表现在同一线路或不同线路所使用的控制系统制式应相互兼容。随着中国轨道交通装备的国产化程度逐步提高，轨道交通信号装备将逐步实现国产替代进口，实现新老设备、国内国外设备的互联互通也是行业内企业应该关注的重要课题。（3）全球化。按照“一带一路”政策，中国政府计划未来十年对外投资1.2万亿美元。截至2014年底，中国已与包括美国、巴西、泰国在内的28个国家洽谈合作开发铁路及其他基础设施项目。资金方面，近年来中国积极推动成立丝路基金、金砖国家开发银行、亚洲基础设施投资银行等，为亚太及全球发展中国家基础设施建设提供资金支持，轨道交通行业面临广阔的市场空间。而轨道交通信号行业作为上游产业也将因此获益。二、 行业发展影响因素与发展趋势1、有利因素（1）产业政策对行业发展提供有力支持十七大以来，扶持民族产业，鼓励自主创新被提升至国家战略的高度，轨道交通信号行业作为典型的高新技术产业，也受到政策上的持续支持。近年来，我国政府出台的一系列重要规划和指南中，均提出要鼓励列车运行控制系统和轨道交通信号行业的技术创新和产业化发展。相关产业政策如下：2012年5月，工业与信息化部发布高端设备制造业“十二五”发展规划，将信号及综合监控与运营管理系统作为未来重点发展的方向，提出“全面建成覆盖高、中、低速铁路和城际铁路的中国列车运行控制系统技术体系，全面实现关键技术和装备的研究开发”；2011年6月，国家发展改革委、科技部、工业和信息化部、商务部、知识产权局联合发布当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2011年度），将“列车控制、客运服务、防灾系统，高速轨道交通安全监测系统”以及“软件、信息系统集成服务”列入当前优先发展的高技术产业化重点领域；2013年2月国家发改委发布产业结构调整指导目录（2011年本）（2013年修正），将“铁路行车及客运、货运安全保障系统技术与装备，铁路列车运行控制与车辆控制系统开发建设”、“铁路运输信息系统开发与建设”列为鼓励类发展项目。本行业主要产品均在上述项目涵盖的范围之内，属于国家产业政策鼓励发展的方向。（2）行车安全系统需求的持续提升为行业发展带来良机在我国轨道交通行业大发展、社会对轨道交通运输安全重视程度日益提升的背景下，铁路线路持续提速、列车运行密度不断加大使得铁路管理对安全系统的需求深度、广度都大大提升，行车安全的重要性更为突出，安全需求的提升为轨道交通信号行业带来广阔的发展前景。无论是对轨道交通信号产品进行更新换代，还是开发列车运行控制系统、行车安全监测系统等新产品，都将面临良好的市场机遇。（3）铁路管理体制的改革带来更大发展机遇我国铁路管理体制的改革已经逐步展开，根据2013年3月召开的第十二届全国人民代表大会第一次会议，铁道部改革方案公布，铁道部不再保留，其行政职责并入交通运输部：铁道部拟订铁路发展规划和政策的行政职责划入交通运输部；组建国家铁路局，由交通运输部管理，承担铁道部的其他行政职责；组建中国铁路总公司，承担铁道部的企业职责。随着铁路管理体制改革的深入，轨道交通信号领域的市场化程度将进一步提升，促进优胜劣汰，增强市场主体的活力，有利于企业进一步加大投入、开拓市场，为具备综合竞争优势的企业创造更大的发展机遇，同时也给轨道交通信号领域为数不多的民营企业提供了更大的发展空间。（4）铁路技术装备国产化和技术体系自主化带来的发展良机基于铁路运输在国民经济和社会发展以及国家安全中所具有的重要作用，国家历来重视铁路技术装备和技术体系的国产化进程。中长期铁路网规划提出了要提高铁路装备国产化水平，大力推进装备国产化工作。铁路“十二五”规划提出“坚持原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新相结合，在较短时间内实现关键领域跨越发展”。在上述背景下，我国铁路坚持引进先进技术与自主创新相结合，积极发展具有自主知识产权的核心和关键技术，形成具有中国自主知识产权的高速铁路技术体系；通信、信号、牵引供电系统坚持系统集成创新，形成我国客运专线站后技术系统集成的基本思路、标准和要求；运营调度系统坚持自主创新，结合国情路情，以中方企业为主，设计开发适应我国客运专线运营要求的运营调度系统等。依托营业里程位居世界第二位的国内铁路市场，未来若干年将是本行业大力开展自主创新、发展自主知识产权技术体系的大好时机，也是行业优秀企业快速成长的黄金时期。（5）“一带一路”政策助推中国铁路走向世界“一带一路”战略的重心是促进互联互通的基础设施建设，从“一带一路”涉及的国家来看，大多属于新兴经济体和发展中国家，这些国家基础设施普遍薄弱，在相关领域急需投资和建设，具有广阔的基础建设的空间。铁路建设已成为基础设施建设的重要组成部分，而中国高铁凭借“造价低、速度快，性价比高”的优势为中国铁路走向世界奠定了坚实的基础。随着“一带一路”战略及“高铁外交”等政策的实施，中国轨道交通行业将获得更多的海外市场。而作为轨道交通行业的上游产业，轨道交通信号产业也必将获得更多的海外市场。2、不利因素（1）铁路系统客户具备较高的议价能力轨道交通信号产品供应商与铁路系统客户相比处于弱势地位，在原材料、人力资源成本上涨的过程中，难以通过主动涨价来消化成本的增加。如果未来生产成本及管理成本持续提升，而轨道交通信号产品供应商又无法通过持续的技术创新提高产品附加值，则行业利润水平可能出现下降。（2）高端复合型人才的缺乏轨道交通信号行业属于技术密集型行业，它融合了现代通信技术、计算机技术、安全性与可靠性技术、信息接收与译码技术等多学科、多领域的专业技术，并结合长期的实践经验，形成系列化、体系化的核心技术。同时由于我国铁路运输系统庞大、复杂、铁路营运线路分布广泛且地形复杂等特点，这对轨道交通信号产品的安全性、可靠性、稳定性提出了更高的要求。上述行业特征要求从业人员既要有较高的跨学科、跨专业技术水平，也要有丰富的项目实施经验，同时需具备组织管理大型项目的能力。因此，本行业对高端复合型人才有较大需求。人才的缺乏是制约行业发展的瓶颈之一。3、发展趋势轨道交通信号行业的主要发展趋势如下：（1）整体解决方案。在中国，对整体解决方案的需求呈上升趋势。因此，投标企业须具备信号、通信、电力电气化系统的所有集成资质，才有可能在铁路竞标中占据优势地位。由单一的设备提供商向整体解决方案提供商的转变将成为行业内企业重要的努力方向之一。（2）互联互通。互联互通对保障轨道交通运营的安全和效率至关重要，主要表现在同一线路或不同线路所使用的控制系统制式应相互兼容。随着中国轨道交通装备的国产化程度逐步提高，轨道交通信号装备将逐步实现国产替代进口，实现新老设备、国内国外设备的互联互通也是行业内企业应该关注的重要课题。（3）全球化。按照“一带一路”政策，中国政府计划未来十年对外投资1.2万亿美元。截至2014年底，中国已与包括美国、巴西、泰国在内的28个国家洽谈合作开发铁路及其他基础设施项目。资金方面，近年来中国积极推动成立丝路基金、金砖国家开发银行、亚洲基础设施投资银行等，为亚太及全球发展中国家基础设施建设提供资金支持，轨道交通行业面临广阔的市场空间。而轨道交通信号行业作为上游产业也将因此获益。三、 行业基本风险特征1、研发能力直接影响利润水平随着经济的发展，轨道交通网越来越复杂，列车速度与密度的不断增加以及铁路信息化建设的不断发展对行业产品的技术要求越来越高，而行业技术创新程度的不断提高，以及高科技含量、高附加值产品的推陈出新，都将有利于行业获得较高的利润率。2、受宏观经济、产业政策影响大自2011年“7.23”甬温线特大交通事故发生以来，全国动车减速，高铁项目审批也受到了影响，对铁路运输设备制造行业带来了一定冲击，但近年来高速铁路建设逐步升温，呈现出快速增长态势。轨道交通信号行业的列控系统设备主要应用于普铁、高铁及城市轨道交通领域，因此城市基础建设及铁路固定资产投资的规模决定了轨道交通信号产品的需求。而城市基础建设及固定资产投资对国家宏观经济环境和产业政策比较敏感，所以轨道交通信号行业也会受到宏观经济和产业政策的影响。第三章 项目背景及必要性一、 行业市场规模轨道交通信号行业的下游是轨道交通行业，其发展状况直接影响对本行业的产品需求。轨道交通主要包括铁路及城市轨道交通，铁路主要包括国家铁路（普速和高速铁路）、城际铁路和地方铁路；城市轨道交通包括地铁和轻轨。随着人们对轨道交通运输需求的提升，列车运行速度越来越快，列车运行间隔越来越短，轨道交通的运输效率和安全保证显得日益重要，这一方面增加了对轨道交通信号产品的需求，另一方面也对轨道交通信号技术提出了更高的要求。二、 行业产业链轨道交通信号行业所提供的产品包括轨道交通信号领域的软件、硬件和系统集成服务，上游主要为电子元器件、集成电路等行业，下游为轨道交通行业。在上游行业中，电子元器件、集成电路等产品国内技术较为成熟，市场供应充足。产品中涉及部分高性能芯片由于国内起步较晚，同类国内产品在技术和性能上与国外产品均有一定差距，目前主要依赖进口。但是产品所使用的高性能芯片均在国内拥有代理商，供应稳定，且同类产品具有国际统一的标准和规格，选择面较广，可以互为替代。因此，轨道交通信号行业的发展受上游元器件供应的影响较小。下游行业主要是轨道交通行业，包括既有线路、高速铁路和城市轨道交通。下游行业对轨道交通信号行业的发展具有重大的牵引和驱动作用，其发展状况直接影响对本行业产品的需求。目前，国家轨道交通建设的发展及投资情况对本行业影响较大。三、 行业竞争状况轨道交通运输关系到国家和人民生命财产安全，因此其行政管理部门对进入国家铁路市场的企业、产品采取了严格的行政许可和认证制度，所以轨道交通信号产品的市场化程度相对较低，行业集中度较高，具有较高的利润水平。四、 项目实施的必要性（一）提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。第四章 公司筹建方案一、 公司经营宗旨凭借专业化、集约化的经营策略，发挥公司各方面的优势，创造良好的经济效益，为全体股东提供满意的经济回报。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、轨道控制设备行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xxx（集团）有限公司主要由xx集团有限公司和xxx集团有限公司共同出资成立。其中：xx集团有限公司出资118.50万元，占xxx（集团）有限公司15%股份；xxx集团有限公司出资672万元，占xxx（集团）有限公司85%股份。四、 公司管理体制xxx（集团）有限公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、宋xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2