2、融资融券业务试点营业部相关流程汇编.docx

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2、融资融券业务试点营业部相关流程汇编.docx

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第39页共39页融资融券业务试点营业部相关流程汇编1.客户资格初审与征信22.客户授信额度调减（客户发起）33.合同签署44.合同提前终止处理（客户发起）55.合同到期处理66.合同延续77.信用账户开户88.信用账户销户99.信用账户资料变更1010.信用证券账户卡补打1111.信用账户三方存管变更1212.信用账户三方存管单边账应急处理1313.合同录入、客户回访与激活1414.客户可充抵保证金证券转入（柜台方式）1515.客户担保证券转出1616.遗产继承、析产处理1717.司法处置1818.盯市提醒1919.追加担保物2020.客户意向统计及投票操作2121.融资融券业务信息报告、持有（或特定）证券卖出报告处理2222.融资融券业务客户档案归集2323.推荐人增加2424.推荐人删除2525.客户投诉处理（营业部）2626.客户投诉处理（呼叫中心）2727.客户交易结果异议处理（通知异议）2828.差错处理（营业部）2929.差错处理（融资融券业务部）3030.差错处理（交易系统差异数据）3131.突发事件应急处理3232.交易系统权限申请（营业部）33业务流程图1. 客户资格初审与征信2. 客户授信额度调减（客户发起）3. 合同签署4. 合同提前终止处理（客户发起）5. 合同到期处理6. 合同延续7. 信用账户开户8. 信用账户销户9. 信用账户资料变更10. 信用证券账户卡补打11. 信用账户三方存管变更12. 信用账户三方存管单边账应急处理13. 合同录入、客户回访与激活14. 客户可充抵保证金证券转入（柜台方式）15. 客户担保证券转出16. 遗产继承、析产处理17. 司法处置18. 盯市提醒19. 追加担保物20. 客户意向统计及投票操作21. 融资融券业务信息报告、持有（或特定）证券卖出报告处理22. 融资融券业务客户档案归集23. 推荐人增加24. 推荐人删除25. 客户投诉处理（营业部）26. 客户投诉处理（呼叫中心）27. 客户交易结果异议处理（通知异议）28. 差错处理（营业部）29. 差错处理（融资融券业务部）30. 差错处理（交易系统差异数据）31. 突发事件应急处理32. 交易系统权限申请（营业部）第 39 页共 39 页

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