2022-证券公司上半年工作总结.doc

证券公司上半年工作总结 在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化，依然以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下： 1.柜台业务方面，2011年截止7月22号，共开户561户，经办开户 操作212笔，客户档案采集扫描1422件，客户联合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面，做到认真对比，仔细审核，按照总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。 2.股票机发放方面，2011年上半年，由于股票机缺货较为严重，加 之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄来股票机部，上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，约75%的客户资产在9万20万之间，通过客户经理们的宣传及营销，开发了很多优质的客户资源，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。 3.在系统测试方面，2011年上半年，参与并配合总部柜台系统测试 13次，其中深交所全网及电话委托程序升级测试6次，上交所报盘升级测试4次，沪深交易所集中交易系统应急演练1次，单客户多银行存管业务上线测试一个月，代办股份转让系统测试3周。在这些次测试当中，每次都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试报告，保障了系统的有效运行和正常运转。 4.四月份为了完善客户经理crm系统客户增加情况，配合综合部规 范客户资料，自查并整理客户签署的客户知情确认书及一对一经纪关系建立表500余件，保证了客户经理名下客户资料的完整性。 5.个人客户营销方面，上半年客户营销做的不理想，共开户9户， 客户资产约15.6万元。 从以上几个方面可以看出，上半年工作内容比较繁琐，客户营销工作做的很不够，在接下来的下半年工作计划中，将要做好以下工作安排： 第一，在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做好“民富其 实”产品签约录入工作，做到客户签约及时录入，客户信息及时反馈，客户试用结束后，佣金及时调整的工作计划，认真做好每一步工作流程，让客户充分享受到公司提供的优质服务。第二，由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务一直处 于测试阶段，估计下半年通过几次测试后，会有上线的可能。做好新三板上线前的准备工作，认真学习和熟悉新三板上线后的操作流程，对业务上要有更深一层次的理解和认识，掌握所有业务流程。 第三，努力开展营销工作，合理使用公司现有的服务和政策，多 通过朋友介绍，客户转介绍的方式，开发更多的优质客户，提高开户数量，提升资产水平。 总结到此结束，谢谢大家 第二篇：证券公司工作总结工作总结报告 尊敬的领导： 时光荏苒，转眼两个月的试用期将悄然逝去，从刚开始的实习日期算起来到我们公司已经快五个月了，这段时间是我人生中最珍贵的经历，也给我留下了精彩而美好的回忆，我作为一个初出茅庐的青年，非常感谢公司提供给我的工作机会，同时我也非常珍惜这个工作机会，尽管有工作经验的欠缺和对新环境的不适应，但在领导和同事的悉心关怀和指导下，通过自身的不懈努力，在此方面争取了一定的进步，我也会以最好的精神状态去面对每天的工作，作为公司的一员，也会时刻保持在公司里的责任感和使命感，和公司共同成长进步，去迎接我未来的工作，人是在不断总结和反省中提炼和进步的，在此对试用期的工作做出总结：第一天上班总是让人激动并难以忘怀的，部门的同事通过聊天的方式介绍了我们部门的组建情况和团队实力，让我对公司未来的发展充满信心，特别是上司也是那么的平易近人，为此我经常勉励自己一定要珍惜此次机会，全身心的投入到工作和学习中。头两个月中，同事耐心指导我做些基础性工作，包括公文传递、文件归档和费用报销流程，有步骤的教我使用公司的各种系统，同时带我熟悉总部各个职能部门。随着对基础性工作的熟悉，领导又安排我学习公司的预算编制和费用审批，让我阅读学习公司相关文件资料，不厌其烦的讲解预算编制总体框架和各个科目具体核算内容，全面传授财务成本分析报告的编制原则和方法，对于所写的报告领导提出批评和改进意见。鉴于自身实务经验的欠缺，领导还安排我到营业部财务部学习，给予工作的全力支持。正值公司各项新业务的开展，自己很有幸能被领导安排参加各个层次的会议讨论，在会议的讨论过程中感受到我们公司及部门的团队创造力和活力，共同享受从思路雏形到最后成稿发文的乐趣，迸发出大家同心协力的工作热情，体会到融洽的工作氛围所带来的温暖，同时也提升自我思考的深度和广度。 通过这几个月在领导和同事的关怀与帮助下，尽管取得了一点进步，但离领导的要求尚有一定的距离，在今后的工作和学习中，我会严格要求自己、虚心向其他领导、同事学习；同时也将进一步加强学习、扎实工作，努力提高自身的综合素质，充分发挥个人所长、不遗余力的为公司做出应有的贡献。 ×××部： 2012年×月×日 第三篇：证券公司工作总结随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步。在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步。而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。 下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结： 1、反洗钱系统建设 根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为xxxx年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成功了。而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同传真都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成本和需求的问题。 2、三方存管系统建设 “券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。 从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。 3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入 由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺利， ，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于xx年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。 4、配合公司数据集中工程 5、配合公司ups更换工程 6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜 主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。 7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造 财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台web服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入ip地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windowsxx系统下的网络打印。 8、公司各楼层交换机更换工程 9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心 10、配合公司远程开户系统建设 11、配合中行外币转帐系统建设 12、给营业部统计客户资产 13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等 我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。 但是也存在一些不足： 1、证券业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面知识和动手能力有待加强。 3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。 4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。 改进措施： 1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。 2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。 3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。 4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。 5、加强和各营业部以及服务部的沟通。 新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好的工作成绩。 第四篇：证券公司工作总结*2010年工作总结 时光飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的2010年，证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。*的大厦不是一天建成的，发挥众人的智慧，把个人正确思想，那就是崛起*证券的精神和信心，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。 2010年我主要的工作，如下： 1.近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异 常的多，我因为身处前台，所以接触了很多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成部分，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为复杂的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮助，对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。 2.在县城拓展客户，寻找营业部的下线，先后到*、*苦苦寻觅发展经纪人， 最后在*发展了一名兼职经纪人。 3.手机营销的工作，自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来，我 一直给周边的客户营销我公司的炒股手机，以配合总部的这次营销行动，最后成功的营销了*客户愿意使用本公司的炒股掌上机。 4.短信咨询的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部已察觉此 问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台，改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具移动飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信。客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人认真的配合客服部的方经理的工作。 5.本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人 员中常听到的话，的确也是如此。我在从事这项工作的时候具体表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐，对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真是众口难调。做好这项工作还是要多加强学习，积累经验，把自己水平提高是硬道理啊。 6.与客户建立长久的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业 长青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年交。 7.配合电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安 全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六常常出现我的身影，因为我在做测试。 8.最近行情比较活跃，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部常 常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了*小区、*小区、*小区、*公园等地，从这些活动中认识到了我们要以人民群众 喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。 千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上胜利的巅峰。 第五篇：公司销售上半年工作总结公司销售上半年工作总结 以下是为大家整理的关于公司销售上半年工作总结的文章，供大家学习参考。 在6月末总结一下我们上半年的工作，和下半年我们的工作重点，希望借着2019上半年的东风，让我们企业在下半年更上一层楼。 在金融危机的世界经济中。世界金融危机发生有它的两面性。缺点是阻碍了经济的发展，导致了我们这些中国供应商的出口情况明显下降或严重的破产;优点是金融危机也给我们这些经历它能存活下来的企业带来了更好的机遇，同时我们利润的减少，使我们能绕过中间商达成合作。2019年第一季度聚焦铁矿石价格之变，直接导致我们铸铁行业的成本增加，销售铸铁产品又受到了二次打击。”暴风雨后我们依然屹立不倒。”随着我们的销售队伍越来越强大，我们给自己设立了更高的目标，2019年年底达到出口额是300万美金的目标。 现在半年过去了，出口的金额并没有明显的上涨，这让我感到公司的气氛很紧张，现在出口额总数距离目标太遥远了。 我们的组的完成情况不是很好，张姐完成目标的三分之一，我呢是八分之一，张引是十分之一。在接下来的半年里一定要更加的努力，把工作的每个细节做到位争取年底完成任务。 其实我们有时候想用数据表达，但是数据太直白了，所以 这个简单的数据告诉大家向目标再加把劲吧。实现我们的目标-200万美金。 下面是从广交会回来后的一些认识和对资料的学习 1、2019年春交会看到了那么多的同行，出现了两种感觉，一种是竞争真的很激烈，而且很残酷;另一种感觉是竟然有这么多的贸易单位，工厂在做同样的产品，说明还有很多的客户期待我们工厂跟他们合作，未来的国际市场还是很大的，这使我们看到了希望。广交会自己也学到了不少的知识，教育网通过跟客户面对面的交流和沟通，发现有很多潜在的发展机会，我们要努力用自己的做事能力和特点吸引更多的客户。 2、广交会回来，开始整理广交会上的资料，拿着客户的名片，查看客户的网站，找一些跟自己的产品相关的客户，有侧重点的记录下来。同时，通过看客户的网站寻找到了很多的产品关键词，征集了一些搜索频率和准确率高的关键词，顺便也找了很多的有用的国外网站，源源不段的新网站被我们发现，我们将会掌握更加齐全的关键词，更能详细的了解客户。 有了关键词搜索客户的准确率提高了不少。建议。大家可以交流一下关键词，这样拓宽我们寻找客户的途径。还可以发一些自己认为比较好的国外经销商的网页，互相学习，发现其中可借鉴的东西。 这仅仅是我的一些经验和感受，每个人的习惯和做事方式，都有所不同，希望大家可以相互借鉴，相互沟通，相互的学习， 争取不要做重复的事情。 28号，一起吃饭也探讨了不少的东西，周经理也说了一些想法和建议。我个人认为，周经理的一些理念和做法值得借鉴和学习，但是不能照抄，照搬他的想法和做法。我们是实体的工厂，我们要务实，产品出来质量是显而易见的，不像他的产品那么抽象。但是和周经理交流会转换一种思想，想法就不那么受局限了。 总而言之，一句话，只要用心做事的话，一定会有收获的。相信有志者事竟成。辛勤的耕耘总会有丰厚的收获的。并能在机会来临时，成功的抓住，也让自己不要后悔。 下面的这一段是我自己的新感想拿出来跟大家分享一下 ”树挪死，人挪活。”这是一句很经典的话。人不要为了一件自己不擅长的事情，耿耿于怀，而且得不到别人的肯定，慢慢的让我们失去自己最宝贵的东西-信心。换一种思路去试着发现周围的其他事物，总有一件事情是自己擅长的，做自己擅长的事情会重新找回自信，培养积极的生活和工作态度，这样人的生活和工作才更加有意义。 内容总结（1）证券公司上半年工作总结 在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化，依然以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下： 1.柜台业务方面，2011年截止7月22号，共开户561户，经办开户 操作212笔，客户档案采集扫描1422件，客户联合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，其他业务操作若干