某金属公司董事会年度报告.docx

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第138页 共138页中国有色金属建设股份有限公司2002年年度报告     目录     董事会重要提示     一、公司基本情况简介     二、会计数据和业务数据摘要     三、股本变动及主要股东持股情况     （一）、股本变动情况     （二）、股东情况     四、董事、监事、高级管理人员和员工情况     五、公司治理结构         六、股东大会情况简介     （一）、股东大会的通知、召集、召开情况     （二）、股东大会决议及披露情况     （三）、选举、更换公司董事、监事情况     七、董事会报告     （一）、本报告期内公司经营状况的讨论与分析     （二）、主营业务的范围及其经营状况     （三）、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩的影响     （四）、主要供应商、客户情况     （五）、在经营中出现的问题与困难及解决方案     （六）、公司投资情况     （七）、公司财务状况及经营成果     （八）、生产环境以及宏观政策、法规重大变化对公司的重要影响     （九）、会计师事务所意见     （十）、新年度的经营计划     （十一）、董事会日常工作情况     （十二）、本次利润分配预案     （十三）、本期发生会计差错更正事项的说明与分析     （十四）、其他事项     八、监事会报告     （一）、召开会议情况     （二）、对公司各项事项的意见     九、重要事项     （一）、重大诉讼、仲裁事项     （二）、收购及出售资产、吸收合并事项     （三）、重大关联交易事项     （四）、重大合同及其履行情况     （五）、公司或持股5%以上股东承诺事项     （六）、公司聘任、解聘会计师事务所情况     （七）、受监管部门处罚情况     （八）、其他重大事项     十财务报告     十一、备查文件     附件：审计报告     2002年年度报告     重要提示     本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。     本公司负责人董事长张健先生、主管会计工作负责人王宏前先生及会计机构负责人武翔先生声明：保证本年度报告中财务报告是真实和完整的。     本公司董事王宝林先生因事缺席本次董事会。     本公司独立董事黄寄春先生因公出差未能出席本次董事会，委托独立董事陈晓红女士行使独立董事权利。     中国有色金属建设股份有限公司     董事会     一、公司基本情况简介     中文名称：中国有色金属建设股份有限公司     英文名称：China Nonferrous Metal Industrys Foreign Engineering and     Construction Co., Ltd.     英文缩写：NFC     公司法定代表人：张健     董事会秘书：杜斌     联系地址：北京市海淀区复兴路戊12 号恩菲科技大厦5 楼     电话：010-63951531     传真：010-63965364     电子信箱：Dubin     公司注册地址：北京市丰台区西客站南广场驻京办一号楼B 座中色建设大厦     公司办公地址：北京市海淀区复兴路戊12 号恩菲科技大厦5 楼     邮政编码：100038     公司网址：     电子信箱：nfc     年报披露报刊：中国证券报     年报登载网址：http：/     本报告备置地点: 北京市海淀区复兴路戊12 号恩菲科技大厦525B 室     上市地：深圳证券交易所     股票简称：中色建设     股票代码：0758     公司注册变更登记日期：2001 年7 月13 日     公司注册登记地点：国家工商行政管理总局     公司法人营业执照注册号：1000001000126     公司税务登记号码：110106100001262     公司聘请的会计师事务所：岳华会计师事务所有限责任公司     办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦1201-1203     邮政编码：100016     二、会计数据和业务数据摘要     1、本年度数据摘要 净利润：                                     62,562,743.30元 扣除非经常性损益后的净利润：                -31,729,216.94元 主营业务利润：                               29,303,858.90元 其他业务利润：                                4,854,027.30元 营业利润：                                  -24,969,174.53元 投资收益：                                   86,195,071.34元 补贴收入：                                    1,374,181.08元 营业外收支净额                                ：809,955.21元 经营活动产生的现金流量净额：                -26,567,324.16元 现金及现金等价物净增加额：                   43,069,279.43 元     2、前三年主要会计数据和财务指标 项目               单位        2002年               2001年                                            调整前           调整后 主营业务收入       千元    304,300.76     201,695.62      201,695.62 净利润             千元     62,562.74    -140,285.13     -140,992.74 总资产             千元  1,269,970.22   1,337,147.73    1,335,273.73 股东权益(不含少 数股东权益)        千元    921,891.13     882,866.13      881,516.07 每股收益             元          0.162         -0.362          -0.364 每股净资产           元          2.38           2.28            2.28 调整后的每股净资产   元          2.20           2.11            2.12 每股经营活动产生 的现金流量净额       元         -0.07           0.32            0.32 净资产收益率          %          6.79%        -15.89%         -15.99% 扣除非经常性损益 后的每股收益         元         -0.082         -0.392          -0.394 项目                                  2000年                          调整前                   调整后 主营业务收入          223,917.38               223,917.38 净利润                 -4,691.63                -5,334.08 总资产              1,304,393.01             1,303,418.40 股东权益(不含少 数股东权益)           734,790.39               734,147.93 每股收益                   -0.013                   -0.015 每股净资产                  2.05                     2.05 调整后的每股净资产          1.87                     1.87 每股经营活动产生 的现金流量净额              0.11                     0.11 净资产收益率               -0.64%                   -0.73% 扣除非经常性损益 后的每股收益                0.009                    0.008     3、非经常性损益：                       94,291,960.24元 (1)股权价差摊销                                 28,730.67元 (2)股权转让损益                             79,231,686.76元 (3)资金占用费                               13,125,000.00元 (4)补贴收入                                  1,374,181.08元 (5)营业外收支                                  532,361.73元     4、加权平均收益指标 项目                       净资产收益率             每股收益                       全面摊薄    加权平均   全面摊薄      加权平均 主营业务利润             3.18%      3.17%     0.076          0.076 营业利润                -2.71%     -2.70%    -0.064         -0.064 净利润                   6.79%      6.76%     0.162          0.162 扣除非常损益后的 净利润                  -3.44%     -3.43%    -0.082         -0.082     5、股东权益变动情况单位:千元 项目           期初数                 本期增加            本期减少 股本          387,200.00 资本公积      545,447.03              16,252.00           54,515.44 盈余公积       50,852.24              12,016.55           25,372.92 法定公益金     25,426.12               5,981.38 未分配利润    -81,344.83             142,451.09           50,736.54 货币折算差额  -20,638.37                 280.32 股东权益合计  881,516.07             170,999.96          130,624.90 项目               期末数                      变动原因 股本           387,200.00 资本公积        507,183.59                增项为债务重组收益减项为                                           资本公积补亏 盈余公积         37,495.87                增项为计提法定盈余公积及法                                           定公益金,减项为盈余公积补亏 法定公益金       31,407.50                本年计提 未分配利润       10,369.72                增项为公积金补亏转入及本年 货币折算差额   -20,358.05                 汇率变动                                           盈利，减项为利润分配 股东权益合计    921,891.13     三、股本变动及主要股东持股情况     (一)、股本变动情况     1.股份变动情况表                               单位:千股 项目                    本次变            本次变动增减(+，-)                          动前    配股  送股  公积金转股  其他  小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份          204,800 其中：国家持有股份     204,800 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计     204,800 二、已上市流通股份     182,400 1、人民币普通股        182,400 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计     182,400 三、股份总数           387,200 项目                                              本次变                                                   动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份                                   204,800 其中：国家持有股份                              204,800 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计                              204,800 二、已上市流通股份                              182,400 1、人民币普通股                                 182,400 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计                              182,400 三、股份总数                                    387,200     2.股票发行与上市情况     (1)公司前三年股票发行情况     公司在前三年内未发行任何股票及衍生证券，三年前公司股票发行情况请见以前年度报告。     (2)股份总数及结构变化情况     本报告期内，公司股份总数及结构未发生变动。     (3)现存内部职工股情况     截止本报告期末，公司现存内部职工股199,680 股，为公司改制时高级管理人员持有股份；发行日期为1997 年3 月23-25 日，发行价格为每股7.96 元人民币，当时发行数量为总额6,000 千股，托管日期为1997 年4 月15 日，托管机构为深圳证券登记有限公司，上市交易日为1997 年10月22 日。     (二)、股东情况     1、报告期末公司股东总数为95,005 人，其中内部职工股东人数4人。     2、持有本公司5%以上股份的法人股东情况：     截止本报告期末，持有公司5%以上股份的法人股东为一人，持有人为中色建设集团有限公司，持股比例为52.89%，报告期末持股量为204,800,000 股。该公司持有公司股份为未上市流通股份，其中1.5 亿股质押给中国进出口银行,质押期为2000 年11 月30 日至2008 年6 月30 日,在质押期间,该部分股份予以冻结不能转让。     公司在本报告期内该公司的持股比例及持股总数未发生变化。     3、公司前10 名股东名单： 序号  股东名称                          持股数        增减情况 1     中色建设集团有限公司         204,800,000          无变动 2     裕隆证券投资基金               4,644,335      +4,644,335 3     泰和证券投资基金               1,118,956      +1,118,956 4     北京有色金属研究总院             936,805        +936,805 5     金元证券投资基金                 700,000        +700,000 6     黄河证券有限责任公司             479,400        +479,400 7     南方稳健成长证券投资基金         364,449        +364,449 8     王洪才                           283,242        +283,242 9     何映华                           267,781          无变动 10    钱惠铃                           266,575          +2,000 序号  股东名称                    占总股本比例       股份性质 1     中色建设集团有限公司          52.89%         未上市流通股份 2     裕隆证券投资基金               1.20%         已上市流通股份 3     泰和证券投资基金               0.29%         已上市流通股份 4     北京有色金属研究总院           0.24%         已上市流通股份 5     金元证券投资基金               0.18%         已上市流通股份 6     黄河证券有限责任公司           0.12%         已上市流通股份 7     南方稳健成长证券投资基金       0.09%         已上市流通股份 8     王洪才                         0.07%         已上市流通股份 9     何映华                         0.07%         已上市流通股份 10    钱惠铃                         0.07%         已上市流通股份     公司前十名股东中，第一名股东与其他九名股东不存在关联方关系，第二名股东至第十名股东之间是否存在关联关系，公司无法确认。     4、公司控股股东情况     截止本报告期末，公司控股股东人数为一人，是中色建设集团有限公司，该公司为国有独资企业，行政关系隶属中央企业工委，财政关系隶属国家财政部，该公司基本情况如下：     该公司法定代表人为张健，注册资本为649,970 千元，国有独资企业，成立于1997 年，注册地址为北京市复兴路乙12 号，办公地址为北京市丰台区西客站南广场中色建设大厦四层。主要业务为：公路、铁路、桥梁、水电工程项目的承包；房地产开发与经营；供电设备和自动化设备的研制、开发和销售；自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经营的进出口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；承包境外工程的境内国际招标工程；对外派遣各行业的劳务人员（不含海员）；与上述业务相关的技术咨询和技术服务     四、董事、监事、高级管理人员和员工情况     (一)董事、监事和高级管理人员情况     1、基本情况     （1）人员状况、任职日期及持股数： 姓名     性别     年龄         职务                   任期起止日期 张健      男       60         董事长                 2002.11-2004.11 邹乔      男       55         副董事长               2002.11-2004.11 王宏前    男       44         总经理                 2002.11-2004.11 谢亚衡    男       44         党委书记兼副总经理     2002.11-2004.11 黄建国    男       54         副总经理               2002.11-2004.11 秦军满    男       38         副总经理               2002.11-2004.11 杜斌      男       46         财务总监兼董事会秘书   2002.11-2004.11 王宝林    男       56         董事                   2002.11-2004.11 严弟勇    男       38         董事                   2002.11-2004.11 刘文君    男       39         董事                   2002.11-2004.11 齐长恒    男       42         董事                   2002.11-2004.11 黄寄春    男       68         独立董事               2002.11-2004.11 陈晓红    女       39         独立董事               2002.11-2004.11 赵贺春    男       40         独立董事               2002.11-2004.11 龚永才    男       57         监事会主席             2002.11-2004.11 阎晓梅    女       51         监事                   2002.11-2004.11 刘依斌    男       29         监事                   2002.11-2004.11 姓名                             年初持股数  年末持股数 张健 邹乔 王宏前                                            9,000 谢亚衡 黄建国 秦军满                                            5,000 杜斌                                              7,125 王宝林                               53,760      53,760 严弟勇                                           16,200 刘文君 齐长恒 黄寄春 陈晓红 赵贺春 龚永才 阎晓梅 刘依斌     （2）董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况 姓名                   职务                        任职情况 张健                   法人代表兼总经理            1997年1月至今 邹乔                   党委书记兼常务副总          2000年4月至今 龚永才                 副总经理                    2000年4月至今 严弟勇                 人事部经理兼外事办主任      2000年12月至今 刘文君                 财务部经理                  2000年1月至今 齐长恒                 资产运营部经理              1998年10月至今 阎晓梅                 审计部经理                  2000年12月至今     2、年度报酬情况     本年度公司董事、监事及高级管理人员中张健、邹乔、严弟勇、刘文君、齐长恒、龚永才、阎晓梅未在本公司领取薪酬报酬，公司只按每年每人平均5,147 元人民币计发交通补助；上述人员的薪酬均在股东单位领取。     在公司领取薪酬的高管人员的薪酬发放原则为基本工资及月奖的领取按公司工资管理制度所规定的等级标准按月预发放，年度发放薪酬总额按公司董事会确定的绩效考核办法在年终经营业绩确认后在次年统一清算。     上述人员表（一）、1中本年度在公司领取年度报酬的董事、监事及高级管理人员年度报酬总额为1,475 千元，在公司领取报酬的董事有一名，年度报酬总额为307.8 千元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬为739.4 千元。     上述人员表（一）、1中董事、监事及高级管理人员在公司领取年度报酬的人数为7 人，年度报酬100 千元以下的有1 人，年度报酬100 千元至150 千元有1 人，年度报酬150 千元至200 千元有2 人，年度报酬200 千元至310 千元有3 人。     公司有独立董事三人，公司按每月每人4,651.16 元的标准支付独立董事津贴。     3、董事、监事和高级管理人员离任情况     公司上届董事会、监事会及高级管理人员成员因到期换届，由公司董事会提名经公司股东大会审议批准，组成上表一、1、（1）中所述董事会、监事会及高级管理人员。原公司董事中刘才明、张秀丽因工作变动不再继续在公司任职，原公司董事龚永才转为担任公司监事会主席。原公司监事会主席邹乔转为担任公司副董事长，原公司监事陈加新不在担任公司监事。原公司高级管理人员王宏（副总经理兼财务总监）因工作变动，辞去其在公司所任的一切职务。     (二)公司员工情况     截止报告期末，公司及公司控股公司拥有员工939 人，员工的专业构成、教育程度如下：     1.专业构成: 专业分工                         人数      占员工总数比例 管理人员                          103                 11% 财务人员                           26                  3% 技术人员                          269                 28% 行政人员                           22                  2% 生产人员                          364                 39% 其它                              155                 17% 合计                              939                100%     2.教育程度: 学历                             人数      占总额比例 博士                                1                  0.1% 硕士                               24                  2.6% 学士                              164                 17.5% 大专                              118                 12.6% 中专                               66                  7.0% 其它                              566                 60.2%     3.截止报告期末，公司及公司控股公司离退休人数为226 人。     五、公司治理结构     （一）公司治理的情况     公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业管理制度、规范公司运作，公司制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、总经理工作细则、公司财会管理制度、监事会议事规则及各项经营活动的规章制度。这些规则所规定的内容基本符合中国上市公司治理准则的规范要求，主要内容如下：     、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司股东大会的召集、召开均按股东大会规范意见的规定执行，公司已按照股东大会规范意见的有关规定结合公司的实际情况制定公司的股东大会议事规则；关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。     、董事和董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会人数和人员符合法律、法规的要求；公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关的法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司董事会已建立了投资决策、审计、薪酬等三个专业委员会，并结合公司的实际情况制定了委员会工作规范；在本报告期内，公司已增选了三名独立董事，并按照上市公司治理准则等有关规定制定董事会议事规则、独立董事制度和董事会专门委员会。     、关于监事会：公司监事会人数和人员符合法律、法规的要求；依据公司章程、上市公司治理准则及有关法规制定了监事会议事规则；公司各位监事能够认真履行自己的职责，能够本着为股东负责的态度，对公司的经营状况、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。     4、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立了员工的绩效评价标准与激励约束机制，并于2001年开始根据公司的实际情况的变化进一步修订和完善公司员工的绩效评价标准与激励约束机制；同时公司董事会已参照国际上同类知名公司的经验及有关法规制定公司董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，以确保公司的绩效评价标准与激励约束机制能公正、透明并符合法律法规的规定，从而能充分调动公司员工的积极性，实现公司股东利益最大化。     5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续健康地发展。     6、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，公司能够严格按照法律法规和公司章程的规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；在本报告期内，公司在深圳证券交易所的信息评定中被评为良好。公司能够按照有关规定及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况，公司自成立以来一贯严格按照公司法证券法等有关法律法规的要求规范运作并将一如既往地按照上市公司治理准则等要求规范运作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的利益。     （二）独立董事履行职责情况     公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定，已增选了三名独立董事，并制定了董事会议事规则。三名独立董事自上任以来严格按照董事会议事规则的规定参与公司的经营管理，对公司需董