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产业经济学课件第九章第1页，本讲稿共46页市场绩效市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业价格、产量、费用、利润、质量和品种以及技术进步等方面产业价格、产量、费用、利润、质量和品种以及技术进步等方面所达到的现实的状态。所达到的现实的状态。市场结构、市场行为与市场绩效是相互关联的一个整体，市场结构市场结构、市场行为与市场绩效是相互关联的一个整体，市场结构市场结构、市场行为与市场绩效是相互关联的一个整体，市场结构市场结构、市场行为与市场绩效是相互关联的一个整体，市场结构是产业内部组织关系的表现形式；市场行为是产业组织状态与结构是产业内部组织关系的表现形式；市场行为是产业组织状态与结构是产业内部组织关系的表现形式；市场行为是产业组织状态与结构是产业内部组织关系的表现形式；市场行为是产业组织状态与结构形成与变动的推动力量；市场绩效是产业组织合理化的基本判别标形成与变动的推动力量；市场绩效是产业组织合理化的基本判别标形成与变动的推动力量；市场绩效是产业组织合理化的基本判别标形成与变动的推动力量；市场绩效是产业组织合理化的基本判别标准。准。准。准。第2页，本讲稿共46页市场绩效的评价主要是以市场绩效的评价主要是以市场绩效的评价主要是以市场绩效的评价主要是以社会福利水平的提高与否社会福利水平的提高与否社会福利水平的提高与否社会福利水平的提高与否为主要依据。为主要依据。为主要依据。为主要依据。市场绩效评价的主要准则包括：市场绩效评价的主要准则包括：市场绩效评价的主要准则包括：市场绩效评价的主要准则包括：一是价格对生产要素流动的导向作用；一是价格对生产要素流动的导向作用；一是价格对生产要素流动的导向作用；一是价格对生产要素流动的导向作用；二是看产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求；二是看产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求；二是看产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求；二是看产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求；三是看产业内企业生产耗费和利润率的高低；三是看产业内企业生产耗费和利润率的高低；三是看产业内企业生产耗费和利润率的高低；三是看产业内企业生产耗费和利润率的高低；四是产品的质量和品种规格是否能够满足消费者的需求，以及在多大程四是产品的质量和品种规格是否能够满足消费者的需求，以及在多大程四是产品的质量和品种规格是否能够满足消费者的需求，以及在多大程四是产品的质量和品种规格是否能够满足消费者的需求，以及在多大程度上满足其需求；度上满足其需求；度上满足其需求；度上满足其需求；91 市场绩效的评价准则及其内容第3页，本讲稿共46页五是产业的技术进步是否在不断加快。五是产业的技术进步是否在不断加快。五是产业的技术进步是否在不断加快。五是产业的技术进步是否在不断加快。市场效绩状况与市场结构和企业市场行为有关，也与政府的产业组织市场效绩状况与市场结构和企业市场行为有关，也与政府的产业组织市场效绩状况与市场结构和企业市场行为有关，也与政府的产业组织市场效绩状况与市场结构和企业市场行为有关，也与政府的产业组织政策有关。政策有关。政策有关。政策有关。产业资源配置效率产业资源配置效率产业资源配置效率产业资源配置效率产业资源配置效率是用来评价市场绩效的最基本的指标。产业资源配置效率是用来评价市场绩效的最基本的指标。产业资源配置效率是用来评价市场绩效的最基本的指标。产业资源配置效率是用来评价市场绩效的最基本的指标。生产者剩余生产者剩余生产者剩余生产者剩余消费者剩余消费者剩余消费者剩余消费者剩余91 市场绩效的评价准则及其内容第4页，本讲稿共46页垄断与资源配置效率垄断与资源配置效率垄断与资源配置效率垄断与资源配置效率DBNSDEFPmPeS0qmqeQ91 市场绩效的评价准则及其内容消费者剩余为消费者剩余为消费者剩余为消费者剩余为DPDPe eN N生产者剩余为生产者剩余为生产者剩余为生产者剩余为P Pe eSNSN如该行业为一家垄断企如该行业为一家垄断企如该行业为一家垄断企如该行业为一家垄断企业，则消费者剩余变为业，则消费者剩余变为业，则消费者剩余变为业，则消费者剩余变为DPDPmmB B生产者剩余为生产者剩余为生产者剩余为生产者剩余为P PmmSFBSFBBFNBFN为社会福为社会福为社会福为社会福利净损失利净损失利净损失利净损失第5页，本讲稿共46页产业技术进步产业技术进步产业技术进步产业技术进步91 市场绩效的评价准则及其内容技术进步的含义及内容技术进步的含义及内容技术进步的含义及内容技术进步的含义及内容 技术进步是指技术在合目的性方面所取得的进化与革命。所谓合目的技术进步是指技术在合目的性方面所取得的进化与革命。所谓合目的技术进步是指技术在合目的性方面所取得的进化与革命。所谓合目的技术进步是指技术在合目的性方面所取得的进化与革命。所谓合目的性，即指人们对技术应用所期望达到的目的及实现的程度。性，即指人们对技术应用所期望达到的目的及实现的程度。性，即指人们对技术应用所期望达到的目的及实现的程度。性，即指人们对技术应用所期望达到的目的及实现的程度。对技术进步的理解有狭义和广义之分。对技术进步的理解有狭义和广义之分。对技术进步的理解有狭义和广义之分。对技术进步的理解有狭义和广义之分。狭义的技术进步主要是指硬技术应用的直接合目的性方面所取狭义的技术进步主要是指硬技术应用的直接合目的性方面所取狭义的技术进步主要是指硬技术应用的直接合目的性方面所取狭义的技术进步主要是指硬技术应用的直接合目的性方面所取得的进步，又可分为进化与革命两种形式。得的进步，又可分为进化与革命两种形式。得的进步，又可分为进化与革命两种形式。得的进步，又可分为进化与革命两种形式。技术进化：对原有技术的发展，创造新技术和新的技术体系技术进化：对原有技术的发展，创造新技术和新的技术体系技术进化：对原有技术的发展，创造新技术和新的技术体系技术进化：对原有技术的发展，创造新技术和新的技术体系技术革命：技术或技术体系发生质的飞跃性变革技术革命：技术或技术体系发生质的飞跃性变革技术革命：技术或技术体系发生质的飞跃性变革技术革命：技术或技术体系发生质的飞跃性变革第6页，本讲稿共46页硬技术进步包括：硬技术进步包括：硬技术进步包括：硬技术进步包括：(1)(1)人的劳动技能的提高；人的劳动技能的提高；人的劳动技能的提高；人的劳动技能的提高；(2)(2)采用新机械设备和对旧设备进行改进；采用新机械设备和对旧设备进行改进；采用新机械设备和对旧设备进行改进；采用新机械设备和对旧设备进行改进；(3)(3)采用新工艺和改进旧工艺；采用新工艺和改进旧工艺；采用新工艺和改进旧工艺；采用新工艺和改进旧工艺；(4)(4)采用新原料；采用新原料；采用新原料；采用新原料；(5)(5)采用新能源；采用新能源；采用新能源；采用新能源；(6)(6)生产前所未有的新产品和对原产品进行改造；生产前所未有的新产品和对原产品进行改造；生产前所未有的新产品和对原产品进行改造；生产前所未有的新产品和对原产品进行改造；(7)(7)采用新设计；采用新设计；采用新设计；采用新设计；(8)(8)降低生产消耗，提高投入产出率。降低生产消耗，提高投入产出率。降低生产消耗，提高投入产出率。降低生产消耗，提高投入产出率。91 市场绩效的评价准则及其内容第7页，本讲稿共46页91 市场绩效的评价准则及其内容X X非效率非效率非效率非效率由美国哈佛大学以莱本斯坦（由美国哈佛大学以莱本斯坦（由美国哈佛大学以莱本斯坦（由美国哈佛大学以莱本斯坦（HH IeibensteinIeibenstein）提出一个概念，是指）提出一个概念，是指）提出一个概念，是指）提出一个概念，是指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率状态。莱本斯坦在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率状态。莱本斯坦在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率状态。莱本斯坦在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率状态。莱本斯坦X X非效率理论主要涉及到三个变量之间的关系：市场环境（非效率理论主要涉及到三个变量之间的关系：市场环境（非效率理论主要涉及到三个变量之间的关系：市场环境（非效率理论主要涉及到三个变量之间的关系：市场环境（MEME）、）、）、）、企业组织（企业组织（企业组织（企业组织（EOEO）和经济效率（）和经济效率（）和经济效率（）和经济效率（EEEE），其中经济效率是市场环境），其中经济效率是市场环境），其中经济效率是市场环境），其中经济效率是市场环境和企业组织的函数，即：和企业组织的函数，即：和企业组织的函数，即：和企业组织的函数，即：EEEEf f（EOEO，MEME）第8页，本讲稿共46页X非效率非效率91 市场绩效的评价准则及其内容实际平均成本实际平均成本可获得的可获得的平均成本平均成本在各种产量水平下，单位产在各种产量水平下，单位产品的实际平均成本超出了可品的实际平均成本超出了可获得的单位平均成本。由于获得的单位平均成本。由于集中而增加的收益也抵消了集中而增加的收益也抵消了竞争的损失，这部分收益位竞争的损失，这部分收益位于动态成本区域。于动态成本区域。第9页，本讲稿共46页91 市场绩效的评价准则及其内容导致导致导致导致XX非效率的具体原因有：非效率的具体原因有：非效率的具体原因有：非效率的具体原因有：1 1、代理成本的增加。、代理成本的增加。、代理成本的增加。、代理成本的增加。2 2、激励成本增加。、激励成本增加。、激励成本增加。、激励成本增加。3 3、管理成本增加。、管理成本增加。、管理成本增加。、管理成本增加。第10页，本讲稿共46页92 市场绩效的主要度量指标市场绩效的主要度量指标利润率利润率利润率利润率 产业间是否形成了平均利润率是衡量产业内市场结构效率是否达到产业间是否形成了平均利润率是衡量产业内市场结构效率是否达到产业间是否形成了平均利润率是衡量产业内市场结构效率是否达到产业间是否形成了平均利润率是衡量产业内市场结构效率是否达到最优的基本依据。利润率的一般计算公式是：最优的基本依据。利润率的一般计算公式是：最优的基本依据。利润率的一般计算公式是：最优的基本依据。利润率的一般计算公式是：R R（t t）/E/E R R为税后资本收益率；为税后资本收益率；为税后资本收益率；为税后资本收益率；是税前利润；是税前利润；是税前利润；是税前利润；t t是税收额；是税收额；是税收额；是税收额；E E是自有资本是自有资本是自有资本是自有资本（包括股本或所有者权益）。（包括股本或所有者权益）。（包括股本或所有者权益）。（包括股本或所有者权益）。(9.1)第11页，本讲稿共46页92 市场绩效的主要度量指标市场绩效的主要度量指标勒纳指数（勒纳指数（勒纳指数（勒纳指数（Lener indexLener index）勒纳指数度量市场绩效是通过价格与边际成勒纳指数度量市场绩效是通过价格与边际成勒纳指数度量市场绩效是通过价格与边际成勒纳指数度量市场绩效是通过价格与边际成本的偏离率的计算进行的。本的偏离率的计算进行的。本的偏离率的计算进行的。本的偏离率的计算进行的。L L(P(PMC)/PMC)/P（9.29.2）式中：式中：式中：式中：L L为勒纳指数；为勒纳指数；为勒纳指数；为勒纳指数；P P是价格；是价格；是价格；是价格；MCMC为边际成本。为边际成本。为边际成本。为边际成本。可以看出，勒纳指数越小，则竞争程度高，垄断程度低，市场绩效显著；可以看出，勒纳指数越小，则竞争程度高，垄断程度低，市场绩效显著；可以看出，勒纳指数越小，则竞争程度高，垄断程度低，市场绩效显著；可以看出，勒纳指数越小，则竞争程度高，垄断程度低，市场绩效显著；勒纳指数越大，则市场竞争程度越低，垄断性越强，市场绩效越差。勒纳指数越大，则市场竞争程度越低，垄断性越强，市场绩效越差。勒纳指数越大，则市场竞争程度越低，垄断性越强，市场绩效越差。勒纳指数越大，则市场竞争程度越低，垄断性越强，市场绩效越差。第12页，本讲稿共46页92 市场绩效的主要度量指标市场绩效的主要度量指标贝恩指数（贝恩指数（贝恩指数（贝恩指数（Bain indexBain index）贝恩把利润分为会计利润和经济利润两种，贝恩把利润分为会计利润和经济利润两种，贝恩把利润分为会计利润和经济利润两种，贝恩把利润分为会计利润和经济利润两种，这样就克服了简单利润率计算所存在的弊端。这样就克服了简单利润率计算所存在的弊端。这样就克服了简单利润率计算所存在的弊端。这样就克服了简单利润率计算所存在的弊端。R-C-DR-C-D会计利润计算公式为：会计利润计算公式为：会计利润计算公式为：会计利润计算公式为：（9.39.3）式中：式中：式中：式中：为会计利润；为会计利润；为会计利润；为会计利润；R R是总收益；是总收益；是总收益；是总收益；C C是即期总成本；是即期总成本；是即期总成本；是即期总成本；D D是折旧。是折旧。是折旧。是折旧。经济利润计算公式为：经济利润计算公式为：经济利润计算公式为：经济利润计算公式为：=-iv-iv（9.49.4）式中：式中：式中：式中：为经济利润；为经济利润；为经济利润；为经济利润；i i是正常投资收益率；是正常投资收益率；是正常投资收益率；是正常投资收益率；v v是投资总额。是投资总额。是投资总额。是投资总额。第13页，本讲稿共46页贝恩指数公式为：贝恩指数公式为：贝恩指数公式为：贝恩指数公式为：B=B=/v/v贝恩指数的理论依据是：市场中如果持续存在超额利润（或者说经济利润），贝恩指数的理论依据是：市场中如果持续存在超额利润（或者说经济利润），贝恩指数的理论依据是：市场中如果持续存在超额利润（或者说经济利润），贝恩指数的理论依据是：市场中如果持续存在超额利润（或者说经济利润），那么一般情况下就表明该市场上存在垄断势力，且超额利润越高，垄断力量那么一般情况下就表明该市场上存在垄断势力，且超额利润越高，垄断力量那么一般情况下就表明该市场上存在垄断势力，且超额利润越高，垄断力量那么一般情况下就表明该市场上存在垄断势力，且超额利润越高，垄断力量越强。可见，贝恩指数代表的是产业的超额利润率，与勒纳指数相比，所要越强。可见，贝恩指数代表的是产业的超额利润率，与勒纳指数相比，所要越强。可见，贝恩指数代表的是产业的超额利润率，与勒纳指数相比，所要越强。可见，贝恩指数代表的是产业的超额利润率，与勒纳指数相比，所要求的基础数据相对比较容易取得，产生系统偏差的可能性就减少了。求的基础数据相对比较容易取得，产生系统偏差的可能性就减少了。求的基础数据相对比较容易取得，产生系统偏差的可能性就减少了。求的基础数据相对比较容易取得，产生系统偏差的可能性就减少了。92 市场绩效的主要度量指标市场绩效的主要度量指标（9.59.5）第14页，本讲稿共46页托宾托宾托宾托宾q q值值值值 托宾（托宾（托宾（托宾（TobinTobin）q q值是衡量市场资源配置的一个指标，指一家企值是衡量市场资源配置的一个指标，指一家企值是衡量市场资源配置的一个指标，指一家企值是衡量市场资源配置的一个指标，指一家企业资产的市场价值（通过其已公开发行并售出的股票和债券来衡量）与业资产的市场价值（通过其已公开发行并售出的股票和债券来衡量）与业资产的市场价值（通过其已公开发行并售出的股票和债券来衡量）与业资产的市场价值（通过其已公开发行并售出的股票和债券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率。这家企业资产的重置成本的比率。这家企业资产的重置成本的比率。这家企业资产的重置成本的比率。92 市场绩效的主要度量指标市场绩效的主要度量指标q=(Rq=(R1 1+R+R2 2)/Q)/Q式中：式中：式中：式中：q q为托宾指数；为托宾指数；为托宾指数；为托宾指数；R1R1是股票的市值；是股票的市值；是股票的市值；是股票的市值；R2 R2是债券的市值；是债券的市值；是债券的市值；是债券的市值；QQ是是是是企业资产的重置成本。企业资产的重置成本。企业资产的重置成本。企业资产的重置成本。（9.69.6）第15页，本讲稿共46页92 市场绩效的主要度量指标市场绩效的主要度量指标技术进步率技术进步率技术进步率技术进步率技术进步率是衡量市场绩效的重要指标，其测度公式可借助于赋有时技术进步率是衡量市场绩效的重要指标，其测度公式可借助于赋有时技术进步率是衡量市场绩效的重要指标，其测度公式可借助于赋有时技术进步率是衡量市场绩效的重要指标，其测度公式可借助于赋有时间变量的生产函数导出。为简便起见，通常只考虑资金（间变量的生产函数导出。为简便起见，通常只考虑资金（间变量的生产函数导出。为简便起见，通常只考虑资金（间变量的生产函数导出。为简便起见，通常只考虑资金（KK）和劳动）和劳动）和劳动）和劳动（L L）这两种最主要的生产要素，并将生产函数写成下列形式：）这两种最主要的生产要素，并将生产函数写成下列形式：）这两种最主要的生产要素，并将生产函数写成下列形式：）这两种最主要的生产要素，并将生产函数写成下列形式：Y=AY=At tF(K,L)F(K,L)（9.79.7）式中，式中，式中，式中，Y Y为总产出；为总产出；为总产出；为总产出；AtAt为随时间为随时间为随时间为随时间t t变化的技术进步率；变化的技术进步率；变化的技术进步率；变化的技术进步率；KK为资金投入量；为资金投入量；为资金投入量；为资金投入量；L L为劳动投入量为劳动投入量为劳动投入量为劳动投入量求导可得：求导可得：求导可得：求导可得：Y=a+K+LY=a+K+L（9.89.8）第16页，本讲稿共46页a a为技术进步率，为技术进步率，为技术进步率，为技术进步率，Y Y为产出增长速度，通常可用企业产值或销售收为产出增长速度，通常可用企业产值或销售收为产出增长速度，通常可用企业产值或销售收为产出增长速度，通常可用企业产值或销售收入的增长速度表示；入的增长速度表示；入的增长速度表示；入的增长速度表示；KK为资金增长速度；为资金增长速度；为资金增长速度；为资金增长速度；L L为劳动增长速度；为劳动增长速度；为劳动增长速度；为劳动增长速度；为为为为资金产出弹性；资金产出弹性；资金产出弹性；资金产出弹性；为劳动产出弹性。为劳动产出弹性。为劳动产出弹性。为劳动产出弹性。92 市场绩效的主要度量指标市场绩效的主要度量指标技术进步率为技术进步率为技术进步率为技术进步率为a=Y-k-La=Y-k-L（9.99.9）技术进步率对产业产值的贡献率技术进步率对产业产值的贡献率技术进步率对产业产值的贡献率技术进步率对产业产值的贡献率E EA A为为为为劳动资金产值率为劳动资金产值率为劳动资金产值率为劳动资金产值率为（9.109.10）（9.119.11）第17页，本讲稿共46页其中为其中为其中为其中为 劳动生产率；劳动生产率；劳动生产率；劳动生产率；为资金产值率。技术进步贡献率是直为资金产值率。技术进步贡献率是直为资金产值率。技术进步贡献率是直为资金产值率。技术进步贡献率是直接反映技术进步对经济增长作用的综合指标，它可反映出技术进接反映技术进步对经济增长作用的综合指标，它可反映出技术进接反映技术进步对经济增长作用的综合指标，它可反映出技术进接反映技术进步对经济增长作用的综合指标，它可反映出技术进步的地位和作用。劳动步的地位和作用。劳动步的地位和作用。劳动步的地位和作用。劳动资金产值率是把劳动生产率和资金产值资金产值率是把劳动生产率和资金产值资金产值率是把劳动生产率和资金产值资金产值率是把劳动生产率和资金产值率加以组合，用来反映技术水平高低的一项综合指标。率加以组合，用来反映技术水平高低的一项综合指标。率加以组合，用来反映技术水平高低的一项综合指标。率加以组合，用来反映技术水平高低的一项综合指标。第18页，本讲稿共46页93 研究开发与技术创新研究开发与技术创新技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上发展起来的。熊彼特技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上发展起来的。熊彼特技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上发展起来的。熊彼特技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上发展起来的。熊彼特认为，创新是对循环流转的均衡的突破，是企业家实行对认为，创新是对循环流转的均衡的突破，是企业家实行对认为，创新是对循环流转的均衡的突破，是企业家实行对认为，创新是对循环流转的均衡的突破，是企业家实行对“生产生产生产生产要素的新的结合要素的新的结合要素的新的结合要素的新的结合”，建立一种，建立一种，建立一种，建立一种“新的生产函数新的生产函数新的生产函数新的生产函数”，也就是说，把一，也就是说，把一，也就是说，把一，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的种从来没有过的关于生产要素和生产条件的种从来没有过的关于生产要素和生产条件的种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合新组合新组合新组合”引入生产引入生产引入生产引入生产体系。包括：体系。包括：体系。包括：体系。包括：(1)(1)引入一种新产品或提供一种产品的新质量；引入一种新产品或提供一种产品的新质量；引入一种新产品或提供一种产品的新质量；引入一种新产品或提供一种产品的新质量；(2)(2)采用一种新的生产方法；采用一种新的生产方法；采用一种新的生产方法；采用一种新的生产方法；(3)(3)开辟一个新市场；开辟一个新市场；开辟一个新市场；开辟一个新市场；(4)(4)获得一种原料或半成品的新的来源；获得一种原料或半成品的新的来源；获得一种原料或半成品的新的来源；获得一种原料或半成品的新的来源；(5)实行一种新的企业组织形式。实行一种新的企业组织形式。R RD D与技术创新的含义及其关系与技术创新的含义及其关系与技术创新的含义及其关系与技术创新的含义及其关系第19页，本讲稿共46页其中其中(1)和和(2)属于技术创新，属于技术创新，(3)和和(4)属于市场创新，属于市场创新，(5)属于制度属于制度创新。创新。93 研究开发与技术创新研究开发与技术创新发明与技术创新的关系。发明是创新的必要前提，发明并不一定发明与技术创新的关系。发明是创新的必要前提，发明并不一定必然导致技术创新；一项新的发明只有在被应用到经济活动时，必然导致技术创新；一项新的发明只有在被应用到经济活动时，才成为创新。创新的主体是企业家，发明者不一定是创新者；企才成为创新。创新的主体是企业家，发明者不一定是创新者；企业家创新的直接目的是为获得社会中存在着的潜在利益。业家创新的直接目的是为获得社会中存在着的潜在利益。第20页，本讲稿共46页借助于经典物理力学的有关原理，可把技术创新视为一个组织系统，借助于经典物理力学的有关原理，可把技术创新视为一个组织系统，借助于经典物理力学的有关原理，可把技术创新视为一个组织系统，借助于经典物理力学的有关原理，可把技术创新视为一个组织系统，技术创新的动力（技术创新的动力（技术创新的动力（技术创新的动力（F F）则是改变这一组织系统）则是改变这一组织系统）则是改变这一组织系统）则是改变这一组织系统“运动运动运动运动”状态（状态（状态（状态（A A）的主）的主）的主）的主要原因，这一要原因，这一要原因，这一要原因，这一“运动运动运动运动”状态改变大小与创新动力函数（状态改变大小与创新动力函数（状态改变大小与创新动力函数（状态改变大小与创新动力函数（F F）成正比，）成正比，）成正比，）成正比，与约束系统函数（与约束系统函数（与约束系统函数（与约束系统函数（MM）成反比，用公式表示如下：）成反比，用公式表示如下：）成反比，用公式表示如下：）成反比，用公式表示如下：93 研究开发与技术创新研究开发与技术创新（9.129.12）第21页，本讲稿共46页R RD D的企业内部化趋势的企业内部化趋势的企业内部化趋势的企业内部化趋势(1)(1)许多产业的的发明活动需要较高水平的专业技术、昂贵的仪器许多产业的的发明活动需要较高水平的专业技术、昂贵的仪器许多产业的的发明活动需要较高水平的专业技术、昂贵的仪器许多产业的的发明活动需要较高水平的专业技术、昂贵的仪器及众多的人材。及众多的人材。及众多的人材。及众多的人材。(2)(2)对当前的技术及其优劣势的认识，对用户需求的了解。对当前的技术及其优劣势的认识，对用户需求的了解。对当前的技术及其优劣势的认识，对用户需求的了解。对当前的技术及其优劣势的认识，对用户需求的了解。(3)(3)发明已成为竞争武器的一个重要组织部分。发明已成为竞争武器的一个重要组织部分。发明已成为竞争武器的一个重要组织部分。发明已成为竞争武器的一个重要组织部分。(4)(4)从竞争的角度看，生产知识比使用知识更关键。从竞争的角度看，生产知识比使用知识更关键。从竞争的角度看，生产知识比使用知识更关键。从竞争的角度看，生产知识比使用知识更关键。(5)(5)科斯的交易费用学说能更好地解释科斯的交易费用学说能更好地解释科斯的交易费用学说能更好地解释科斯的交易费用学说能更好地解释R&DR&D企业内部化的原因。企业内部化的原因。企业内部化的原因。企业内部化的原因。93 研究开发与技术创新研究开发与技术创新第22页，本讲稿共46页93 研究开发与技术创新研究开发与技术创新技术发展经历三个阶段：技术理论、技术发明和技术应用。技术创新技术发展经历三个阶段：技术理论、技术发明和技术应用。技术创新是由研究、发明、开发、设计、试验、生产等多个环节组成。是由研究、发明、开发、设计、试验、生产等多个环节组成。技术创新是个技术概念，但又不是纯技术概念，它与技术研究、技术创新是个技术概念，但又不是纯技术概念，它与技术研究、发明有着重要的区别，即它强调技术发明的应用方面。发明有着重要的区别，即它强调技术发明的应用方面。技术创新的技术分析技术创新的技术分析技术创新的技术分析技术创新的技术分析第23页，本讲稿共46页93 研究开发与技术创新研究开发与技术创新技术创新的实质是科学技术进步与经济发展的结合或统一。技术创新的实质是科学技术进步与经济发展的结合或统一。技术创新的实质是科学技术进步与经济发展的结合或统一。技术创新的实质是科学技术进步与经济发展的结合或统一。从经济角度看，技术创新的结果，首先将直接影响成本、价格与利润，从经济角度看，技术创新的结果，首先将直接影响成本、价格与利润，从经济角度看，技术创新的结果，首先将直接影响成本、价格与利润，从经济角度看，技术创新的结果，首先将直接影响成本、价格与利润，因而对企业技术创新与市场价格、经济增长等一系列问题都可作出可操因而对企业技术创新与市场价格、经济增长等一系列问题都可作出可操因而对企业技术创新与市场价格、经济增长等一系列问题都可作出可操因而对企业技术创新与市场价格、经济增长等一系列问题都可作出可操作的、定量的研究。作的、定量的研究。作的、定量的研究。作的、定量的研究。从技术角度看，技术发明为企业生产函数的改变提供了动力，企从技术角度看，技术发明为企业生产函数的改变提供了动力，企从技术角度看，技术发明为企业生产函数的改变提供了动力，企从技术角度看，技术发明为企业生产函数的改变提供了动力，企业要素的投入同产品或劳务的最大产出之间的数量关系的调整，业要素的投入同产品或劳务的最大产出之间的数量关系的调整，业要素的投入同产品或劳务的最大产出之间的数量关系的调整，业要素的投入同产品或劳务的最大产出之间的数量关系的调整，是通过企业应用新的科学技术而实现的。是通过企业应用新的科学技术而实现的。是通过企业应用新的科学技术而实现的。是通过企业应用新的科学技术而实现的。技术创新的经济分析技术创新的经济分析技术创新的经济分析技术创新的经济分析经济学家通常用生产函数去说明技术创新的实质。经济学家通常用生产函数去说明技术创新的实质。第24页，本讲稿共46页政府在技术创新中的作用也是不可忽视的。政府在技术创新中的作用也是不可忽视的。技术创新是企业家、企业组织和政府三者共同驱动的结果。技术创新是企业家、企业组织和政府三者共同驱动的结果。93 研究开发与技术创新研究开发与技术创新技术创新的主体分析技术创新的主体分析技术创新的主体分析技术创新的主体分析熊彼特认为，经济静态均衡和熊彼特认为，经济静态均衡和熊彼特认为，经济静态均衡和熊彼特认为，经济静态均衡和“经济循环经济循环经济循环经济循环”的打破，经济的发展，的打破，经济的发展，的打破，经济的发展，的打破，经济的发展，都是由于具有远见卓识和冒险精神、超人勇气与魄力的企业家从都是由于具有远见卓识和冒险精神、超人勇气与魄力的企业家从都是由于具有远见卓识和冒险精神、超人勇气与魄力的企业家从都是由于具有远见卓识和冒险精神、超人勇气与魄力的企业家从事创新活动的结果。技术创新的主体是企业家。事创新活动的结果。技术创新的主体是企业家。事创新活动的结果。技术创新的主体是企业家。事创新活动的结果。技术创新的主体是企业家。第25页，本讲稿共46页93 研究开发与技术创新研究开发与技术创新利润动机说利润动机说利润动机说利润动机说 熊彼特认为，经济增长的目的就是熊彼特认为，经济增长的目的就是熊彼特认为，经济增长的目的就是熊彼特认为，经济增长的目的就是“创新者创新者创新者创新者”进行进行进行进行“创新创新创新创新”活动活动活动活动的目的，也就是为了谋取利润。企业家之所以愿意投资于某个新的目的，也就是为了谋取利润。企业家之所以愿意投资于某个新的目的，也就是为了谋取利润。企业家之所以愿意投资于某个新的目的，也就是为了谋取利润。企业家之所以愿意投资于某个新的技术领域，正是因为他们看到了其他人没有看到的，或者虽然的技术领域，正是因为他们看到了其他人没有看到的，或者虽然的技术领域，正是因为他们看到了其他人没有看到的，或者虽然的技术领域，正是因为他们看到了其他人没有看到的，或者虽然看到而不敢投资于其中的盈利机会。看到而不敢投资于其中的盈利机会。看到而不敢投资于其中的盈利机会。看到而不敢投资于其中的盈利机会。技术创新的动因技术创新的动因技术创新的动因技术创新的动因来自企业内部或者外部的新的发明技术及其应用，其基本动力都来自企业内部或者外部的新的发明技术及其应用，其基本动力都是谋求高额利润。是谋求高额利润。第26页，本讲稿共46页需求拉力说需求拉力说施穆克勒（施穆克勒（J.Shmookler,1966J.Shmookler,1966）认为，需求是解释投资波动）认为，需求是解释投资波动的一个重要因素，发明活动的高涨也响应了需求的高涨。英国的一个重要因素，发明活动的高涨也响应了需求的高涨。英国伯明翰大学的罗纳德伯明翰大学的罗纳德阿曼和朱利安阿曼和朱利安库珀也认为，需求拉力对库珀也认为，需求拉力对技术创新的激励具有普遍性，对某种特殊产品或生产工艺过程的需技术创新的激励具有普遍性，对某种特殊产品或生产工艺过程的需求，是创新的最基本动因。求，是创新的最基本动因。93 研究开发与技术创新研究开发与技术创新市场结构说市场结构说莫尔顿莫尔顿卡曼和南赛卡曼和南赛施瓦茨从垄断竞争的角度对技术创新动因进行施瓦茨从垄断竞争的角度对技术创新动因进行了研究。卡曼和施瓦茨认为，竞争程度、企业规模和垄断力量这三个变了研究。卡曼和施瓦茨认为，竞争程度、企业规模和垄断力量这三个变量决定着技术创新。因为量决定着技术创新。因为“技术创新技术创新”能使能使“创新者创新者”在与对手们的在与对手们的竞争中获取较多的利润。竞争中获取较多的利润。竞竞争争程程度度高高低低和和垄垄断断力力量量大大小小都都与与企企业业创创新新动动机机呈呈正正比比，即即竞竞争争性性越强和垄断程度越高，企业技术创新动机就越强。越强和垄断程度越高，企业技术创新动机就越强。第27页，本讲稿共46页技术创新作为一个具体的、复杂的社会实践过程，是由社会科技术创新作为一个具体的、复杂的社会实践过程，是由社会科技、经济、政治等多种因素综合作用的结果。企业技术创新动技、经济、政治等多种因素综合作用的结果。企业技术创新动因的多元系统如下图所示。因的多元系统如下图所示。93 研究开发与技术创新研究开发与技术创新纵观技术创新动力机制研究的历史和现状可以看出，无论是利润动机说、纵观技术创新动力机制研究的历史和现状可以看出，无论是利润动机说、需求拉力说，还是市场结构说，在现实中都有大量的实际证据。除此之需求拉力说，还是市场结构说，在现实中都有大量的实际证据。除此之外，政府科技政策的功效，也应得到重视。外，政府科技政策的功效，也应得到重视。第28页，本讲稿共46页政府政策政府政策企业家偏好企业家偏好利润动机利润动机科技发展惯性科技发展惯性技术创新技术创新市场需求市场需求企业规模企业规模垄断程度垄断程度竞争压力竞争压力技术创新动因系统模型技术创新动因系统模型推力推力拉力拉力第29页，本讲稿共46页市场结构与技术创新关系的一般分析市场结构与技术创新关系的一般分析熊彼特认为，创新活动具有极大的风险，但能够获得垄断利润，正是对创新熊彼特认为，创新活动具有极大的风险，但能够获得垄断利润，正是对创新活动的期望，激励了企业的创新活动。活动的期望，激励了企业的创新活动。94 市场结构与技术创新市场结构与技术创新大企业具有承担创新风险的能力，而且具有雄厚的科研开发资本，所以，大企业具有承担创新风险的能力，而且具有雄厚的科研开发资本，所以，大企业更有利于技术创新。大企业更有利于技术创新。垄断在创新方面的优势：可以采取一系列手段（如专利，版权和商标）垄断在创新方面的优势：可以采取一系列手段（如专利，版权和商标）来阻止竞争者在某种创新方面的领先；可以利用来阻止竞争者在某种创新方面的领先；可以利用R&D上的声誉吸引人才；上的声誉吸引人才；可利用其资金优势等。可利用其资金优势等。第30页，本讲稿共46页 熊比特假说（熊比特假说（Schumpeters Hypotheses）：）：企业规模企业规模越大，技术创新就越有效率，也就是说，大企业比小企业更越大，技术创新就越有效率，也就是说，大企业比小企业更具创新性；具创新性；技术创新与市场集中度之间存在正相关性，在技术创新与市场集中度之间存在正相关性，在保证技术创新成果方面，市场支配力是必需的。保证技术创新成果方面，市场支配力是必需的。同时，熊比特也提出了支持其假说的论据。同时，熊比特也提出了支持其假说的论据。熊熊 彼彼 特特 假假 说说第31页，本讲稿共46页市场结构的决定因素与技术创新市场结构的决定因素与技术创新市场结构的决定因素与技术创新市场结构的决定因素与技术创新94 市场结构与技术创新市场结构与技术创新市场集中度与技术创新市场集中度与技术创新市场集中度与技术创新市场集中度与技术创新 关于市场集中度与技术创新的关系，经济学家存在着较大分歧，分歧的焦关于市场集中度与技术创新的关系，经济学家存在着较大分歧，分歧的焦关于市场集中度与技术创新的关系，经济学家存在着较大分歧，分歧的焦关于市场集中度与技术创新的关系，经济学家存在着较大分歧，分歧的焦点在于什么样的集中度水平更有利于实现企业技术创新。点在于什么样的集中度水平更有利于实现企业技术创新。点在于什么样的集中度水平更有利于实现企业技术创新。点在于什么样的集中度水平更有利于实现企业技术创新。一般认为：集中度越高，垄断程度强，企业更有条件实现技术创新带一般认为：集中度越高，垄断程度强，企业更有条件实现技术创新带一般认为：集中度越高，垄断程度强，企业更有条件实现技术创新带一般认为：集中度越高，垄断程度强，企业更有条件实现技术创新带来的超额利润，从而具有更强的技术创新动力，只有集中度高的行业来的超额利润，从而具有更强的技术创新动力，只有集中度高的行业来的超额利润，从而具有更强的技术创新动力，只有集中度高的行业来的超额利润，从而具有更强的技术创新动力，只有集中度高的行业中的企业才具备较大的资金实力，也才能承受创新失败的风险。中的企业才具备较大的资金实力，也才能承受创新失败的风险。中的企业才具备较大的资金实力，也才能承受创新失败的风险。中的企业才具备较大的资金实力，也才能承受创新失败的风险。第32页，本讲稿共46页企业规模与技术创新企业规模与技术创新企业规模与技术创新企业规模与技术创新 关于企业规模与技术创新的关系，主要是分析大企业和中小企关于企业规模与