2022年全国证券从业自测考试题90.docx

2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】 A2. 【问题】 （）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】 C3. 【问题】 公司的经营范围由（）规定,并依法登记。A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D4. 【问题】 私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A.12小时B.24小时C.2天D.3天【答案】 B5. 【问题】 下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】 D6. 【问题】 以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（）来分配。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C8. 【问题】 证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】 B10. 【问题】 下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.非公开募集基金不可以投资股权C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外D.公开募集基金可用于承销证券【答案】 A11. 【问题】 按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】 A12. 【问题】 按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，下列可以立案追诉的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下面有关公募基金的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A.1个月B.季度C.半年D.1年【答案】 C17. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】 D18. 【问题】 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】 D19. 【问题】 按照证券监督管理条例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的14。A.内部董事人数占董事人数的16B.证券公司有连任6年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】 D20. 【问题】 根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B21. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】 A22. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B23. 【问题】 根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核【答案】 C24. 【问题】 证券公司的股东可以用（）出资。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】 B26. 【问题】 下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】 C28. 【问题】 下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。A.10万元；10万元以上50万元以下B.20万元；20万元以上100万元以下C.30万元；30万元以上100万元以下D.50万元；50万元以上100万元以下【答案】 A30. 【问题】 当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】 C31. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D33. 【问题】 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】 B34. 【问题】 证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告【答案】 B35. 【问题】 证券经纪业务的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。A.中国证监会B.国家外汇管理局C.证券交易所D.最高人民法院【答案】 B37. 【问题】 下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】 D38. 【问题】 下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则【答案】 C39. 【问题】 证券公司监督管理条例是（）。A.行政法规B.自律管理C.法律D.部门规章【答案】 A