2022年山西省证券从业模考提分卷.docx

2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据证券投资基金法，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B2. 【问题】 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】 A3. 【问题】 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会【答案】 C4. 【问题】 按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 B5. 【问题】 证券经纪人可以从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20；15B.25；20C.30；15D.30；20【答案】 A7. 【问题】 为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】 C8. 【问题】 关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】 B9. 【问题】 我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】 A10. 【问题】 按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 B11. 【问题】 证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。A.十万元以下B.二十万元以下C.三十万元以下D.五十万元以下【答案】 D12. 【问题】 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】 A13. 【问题】 按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5；5C.5；1D.3：5【答案】 C14. 【问题】 （）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 C15. 【问题】 下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。A.机关法人B.企业法人C.社会团体法人D.事业单位法人【答案】 B17. 【问题】 下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.分享基金投资收益D.确定基金收益分配方案【答案】 D18. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库【答案】 B19. 【问题】 根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D21. 【问题】 按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（ ）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（ ）万元以上的，应予立案追诉。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】 D22. 【问题】 法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25B.35C.45D.55【答案】 B23. 【问题】 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 下列各项属于证券投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。A.10万元；10万元以上50万元以下B.20万元；20万元以上100万元以下C.30万元；30万元以上100万元以下D.50万元；50万元以上100万元以下【答案】 A26. 【问题】 未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（ ）人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”A.100B.150C.200D.300【答案】 C27. 【问题】 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】 D28. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60【答案】 B29. 【问题】 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】 A30. 【问题】 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（）。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙【答案】 B31. 【问题】 以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】 C32. 【问题】 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可以接受（ ）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的普通员工D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C34. 【问题】 信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款B.责令改正C.给予警告D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款【答案】 A35. 【问题】 股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】 A36. 【问题】 A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（ ）万元罚款。A.5B.15C.40D.60【答案】 B37. 【问题】 根据证券投资基金法，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下【答案】 B38. 【问题】 根据证券投资基金法，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B39. 【问题】 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20【答案】 B