危险源辨识、评价、管理程序.docx

_QEOHS管理文件危险源辨识、评价、管理程序文件编号：_ 版本号：3.0 实施日期：_危险源辨识、评价、管理程序3.02.12.0版本号编写审核会签审签批准批准日期版本号：3.0QP9-1危险源辨识、评价、管理程序第10页共13页附件2作业条件危险性评价方法（LEC法）采用作业条件危险性评价方法（LEC法），可按下式计算：D=LEC上式中：D危险性大小值；L发生事故或危险事件的可能性大小；E人体暴露于危险环境的频率；C危险严重程度。发生事故或危险事件的可能性大小L值按下表确定：L值事故发生的可能性L值事故发生的可能性10完全可以预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0. 2极不可能3可能，但不经常0. 1完全不可能1可能性小，完全意外人体暴露于危险环境的频率E值按下表确定:E值暴露于危险环境的频繁程度E值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露2每月1次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周1次，或偶然暴露0. 5非常罕见暴露发生事故可能造成的危险严重程度C值按下表确定C值危险严重程度100大灾难，很多人死亡，或造成重大财产损失40灾难，数人死亡，或造成很大财产损失15非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失7严重，重伤，或较小的财产损失3重大，致残，或很小的财产损失1引人注目，不利于基本的安全要求危险性大小值D按以下标准划分风险等级:D值区间DW7070<D<160160<D<320DN320版本号：3.0QP9-1危险源辨识、评价、管理程序第11页共13页风险等级低度（【级）中度（H级）高度（m级）极高（W）版本号：3.0QP9-1危险源辨识、评价、管理程序第12页共13页附件3危险源清单项目名称：审批:制表人:日期:序号作业活动危险源描述风险评价风险 等级概率 等级严重等级注：本表适用于风险分析矩阵法。对于采用经验法、LEC法、临界量评定法评价的风险，可 依据判定的风险等级，对照表1：风险等级划分对照表，为本表“风险评价”栏的“概率等级”、 “严重等级”赋值。版本号：3.0QP9-1危险源辨识、评价、管理程序第13页共13页附件4重大危险源及预控措施表序号作业活 动危险源描述风险等级可能引起 的事故预防预控措施责任人 （电话）责任领导 （电话）项目名称：审批:制表人:日期:版本号：3.0QP9-1危险源辨识、评价、管理程序第2页共13页1概述通过对生产及相关活动过程开展危险源辨识、危险源风险评价，确定危险源的风险 等级，有针对性地制定控制措施，并持续更新、动态管控，防止事故的发生。2适用范围适用于公司生产过程活动及相关过程中危险源识别、风险评价、动态更新与管理。3危险源辨识、评价依据公司危险源辨识、危险源风险评价、管理应依据行业主管部门以及当地政府主管部 门颁布的相关规定、办法、指南、标准等开展，包括但不限于以下文件：3.1公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南（交质监发（2011） 217号）；3. 2高速公路路堑高边坡工程施工安全风险评估指南（交安监发（2014） 266号）;3.3港口工程施工安全风险评估指南（沿海码头、护岸及防波堤分册）（交安监 发（2017） 140 #）；1.1 4根据通航安全评估管理办法编制的通航安全评估报告；3.5 铁路建设工程安全风险管理暂行办法（铁建设（2010162号）；3.6 铁路隧道风险评估与管理暂行规定（铁建设（2007） 200号）；3.7 危险性较大的分部分项工程安全管理规定（住房和城乡建设部令第37号）；3.8 大型工程技术风险控制要点（建质函（2018） 28号）；3.9 城市轨道交通地下工程建设风险管理规范（GB 50652-2011）；3.10 10地铁及地下工程建设风险管理指南（建质（2007） 254号）；3. 11水电水利工程施工重大危险源辩识及评价导则（DL/T 5274-2012）；3. 12危险化学品重大危险源辨识（GB 18218-2009）；3. 13广东省应急管理厅关于安全风险分级管控办法（试行）（粤应急规（2019）1号）3. 14广东省安全生产领域风险点危险源排查管控工作指南（粤安办2016） 126 号）3. 15项目所在地政府主管部门、相关方对危险源辨识、评价、管理的要求；3. 16公司管理手册施工组织设计/专项施工方案管理控制程序记录控制程 序。4职责4. 1项目部职责1.1.1 项目部主管生产安全的副经理负责组织项目部各部门相关人员开展项目危 险源辨识及风险评价工作，并将各项预控措施落实到相关部门及相关责任人。1.1.2 公路、水运、铁路、城市轨道交通等工程，项目部应按照行业主管部门要求, 结合行业规范规定，组织或委托第三方开展安全风险评估。并在评估报告的基础上，开版本号：3.0版本号：3.0QP9-1危险源辨识、评价、管理程序第3页共13页展项目部危险源的辨识和风险评价。1.1.3 项目部安全总监、专职安全管理人员负责本项目部危险源清单重大危 险源及其预控措施的汇总、建档、动态更新；负责在本工程开工后一个月内将本项目 部重大危险源及其预控措施、第三方安全风险评估报告（如安全风险总体评估 报告通航安全评估报告）等资料报送子分公司安全管理部门。1.1.4 项目部相关项目领导和工程、技术、船机、物资、质量、安全、合约等部门 应参与项目危险源辨识活动，参与制定危险源预控措施，并做好职责范围内的危险源的 管控。4.2 子分公司职责4. 2.1子分公司主管生产安全的副总经理负责组织召开本单位半年度危险源辨识 会，对本单位各项目各级危险源及预控措施进行会审和提出审查意见。组织或参与季度 安全大检查，重点针对风险级别为m级、w级重大危险源管控情况开展监督检查。5. 2.2子分公司安全总监应组织或参与本单位危险源辨识会，并负责审核、发布本 单位重大危险源及预控措施表；组织或参与季度安全大检查，督促项目部做好重大 危险源动态管理。6. 2.3子分公司安全管理部负责本单位重大危险源及预控措施表的汇总、建档 及更新管理，同时将本单位风险级别为III级（上）及IV级的重大危险源及预控措施表 报送公司安全管理部。7. 2.4子分公司安全、工程、工艺技术、质量、船机、设备等相关部门及相关分管 领导应参与重大危险源辨识、评价，审核本单位施工项目重大危险源及预控措施，结合 所管理业务对本单位工程项目的重大危险源预控措施的管控情况进行检查、监督。4.3 公司职责4. 3.1公司主管生产安全的副总经理负责审批公司重大危险源及预控措施表。4. 3.2公司安全管理部负责组织技术中心、工程等业务部门及子分公司、项目部相 关人员对报送的重大危险源及预控措施表进行会审、批复。公司重点督促、检查施工项目m级（上）及IV级重大危险源的管控情况。5风险的分级及管控5.1风险的等级划分公司工程项目危险源的风险等级，依据事故发生的概率和后果程度，参照有关行业 风险分级标准，公司风险等级标准由低到高分为四级：低度（I级）、中度（II级）、高 度（in级）和极高（W）,分别用蓝、黄、橙、红表示。其中，风险等级为高度（in级） 和极高（IV）的危险源统称为重大危险源，风险等级为低度（I级）和中度（H级）的 危险源统称为一般危险源。风险分级对照表如下：后果的严重程度可能性等级一般等级较大等级重大等级特大等级很可能高度ni （下）高度ni （上）极高IV极高W可能中度n高度ni （上）高度m（±）极高IV高度m（±）偶然中度n中度n高度m（±）不太可能低度I中度U中度n高度m （上）QP9-1危险源辨识、评价、管理程序表L风险等级划分对照表注：高度HI级分为高度HI （上）和高度III （下）两类。版本号：3.0版本号：3.0第4页共13页5. 2风险的分级管控5.1.1 施工项目部应组织辨识项目部的危险源，对危险源进行风险评价，将风险评 价等级为极高（W级）和高度（III级）的危险源列为项目重大危险源，形成重大危险 源及预控措施表；每年6月15日、12月15日前应将本项目部重大危险源及预控措 施表报送所属子分公司审核、备案。日常工作中，项目部应对危险源清单中的危 险源进行综合管控，重点落实重大危险源管控措施。5.1.2 子分公司每年6月30日、12月30日前应各召开一次重大危险源辨识讨论会, 审核施工项目部报送的重大危险源及预控措施表，重点审定项目部危险源风险评价 合理性及预控措施完善性、可行性，并将本单位半年度存在的风险等级为极高（W级） 和高度（III级（上）的重大危险源及预控措施表报送公司审批。5.1.3 公司每半年召开一次重大危险源辨识讨论会，审核、发布公司重大危险源 及预控措施表。6危险源辨识、风险评价*危险源辨识，建立 危险源清单*危险源辨识，建立 危险源清单危险源评价一建立重大危险源 及预控措施表一危险源管理6.1危险源辨识步骤6. 2作业活动划分作业活动划分是指将作业活动划为不同的评价单元，以分析、辨识致险因子。为保 证危险源辨识全面，结合公司实际，将项目的作业活动划分为：生产施工、危险物品、 生活办公。版本号：3.0QP9-1危险源辨识、评价、管理程序第5页共13页6. 2.1生产施工（一）基础安全管理包括如安全组织机构及人员配置、领导的作用、安全费用管理、施工方案管理、安 全教育培训、特种作业人员管理、内业资料管理等。（二）现场施工作业包括常规或非常规的活动和状况，应覆盖所有进入工作场所人员的活动。可按所采 用的施工工艺、分部分项工程或主要施工工序划分的作业活动，如基坑开挖、高墩施工、 沉箱预制、爆破工程等。（三）施工船舶和设备包括施工船舶、工程机械、特种设备、提运架设备、移动模架、加工设备等。（四）施工现场临时设施包括预制场、搅拌站、钢筋加工场、临时码头、弃（取）渣场、供水供电系统、应 急救援设施等。（五）作业环境作业场所的物理条件。如不良地质地段、受潮汐洪水影响的施工区域、受台风季候 风影响的施工区域、高温作业、高处作业、雨季施工、夜间施工、冬季施工等。6. 2. 2危险物品使用如油库、火工品库、易燃易爆品库、工地实验室的危险品等。6. 2. 3生活办公驻地、营区的建设和管理。6. 3危险源辨识依据划分的作业活动，分别分析各作业活动的作业环境、施工方案、施工设备、作 业人员等，辨识致险因子，作出危险源描述。危险源描述应考虑：6. 3. 1物的不安全状态；6. 3.2人的不安全因素；6. 3.3作业环境影响；6. 3.4管理的不足等。6. 4危险源的风险评价6. 4.1危险源的风险评价方法对危险源的风险进行分析评价，对照表L风险等级换分对照表，以确定风险等 级，从而判定重大危险源。通常采用的方法有定性评价法、定量评价法和半定量评价法。（一）风险的定性评价法。风险的定性评价主要有经验法、专家调查法、检查表法、 “如果 怎么办”法等。（二）风险的定量评价法。定量评价是指用一种或几种可直接或间接反映物质和系 统危险性的指数（指标）来评价系统的危险性大小，如：作业条件危险性评价法评价（即 LEC法），详见附件2。版本号：3.0QP9-1危险源辨识、评价、管理程序第6页共13页（三）风险的半定量评价法。如风险评价矩阵法（详见附件1）。综合上述评价方法，推荐各单位在风险评价时：（1）优先采用风险评价矩阵法（半定量评价法）。对照附件1的评价标准，从概率 等级和严重等级两方面，综合评价危险源的风险等级。（2）对6. 2.1和6. 2. 3中所涉及的危险源，推荐采用经验法评价，即根据人的经 验和判断能力对“人、机、物、法、环境”等方面的状态进行评价。评价标准详见6. 4. 2 和6. 4. 4。当所涉及的危险源用经验法判定不了时，可进一步采取风险评价矩阵法或LEC 法评价。（3）使用新工艺、新材料、新技术、新设备时，推荐采用定量评价法（LEC法）； 危险物品存储采用临界量评定法。6. 4. 2生产施工类风险评价“6.2. 1生产施工类”作业活动中，下列危险源的风险，采用经验法，直接判定为 重大危险源：（一）危险性较大的分部分项工程安全管理规定等规章、规范确定的，危险性 较大的分部分项工程对应的危险源，其风险评价等级不应低于中度（II级）；超过一定 规模的危险性较大的分部分项工程对应的危险源，其风险评价等级不应低于高度（III 级）；采用的新技术、新工艺、新材料、新设备的超过一定规模的危险性较大的分部分 项工程对应的危险源，其风险评价等级应为极高（W级）。（二）首次使用的大型施工设备、船舶，其风险评价等级不应低于高度（III级）； 新船机设备用于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工，其风险评价等级应为 极高（W级）。（三）存在潜在地质灾害风险的项目，对作业环境的风险评价级不应低于高度（m 级）。（四）存在防台防汛风险的项目，其三防风险评价等级不应低于高度（in级）。若 此类项目为离岸施工项目或潜在地质灾害风险的项目，其三防风险评价等级应为极高 （W级）。（五）公路、水运、铁路、城市轨道交通项目，第三方评估安全风险评估报告评定 为高度风险、极高风险的重大危险源，应直接评定为w级（极高风险）或III级（高度风 险）。6. 4. 3危险物品存储风险评价施工项目常用危险物品名称及临界量如下表：表2工地危险物品名称及临界量序号仓库名称危险物品名称临界量1油库柴油500吨2汽油20吨3爆破器材库炸药1吨4导爆索5万米5雷管2万发6塑料导爆管10万米7其他液化石油气（函丙烷、丁烷及其混 合物）5吨版本号：3.0QP9-1危险源辨识、评价、管理程序第7页共13页工地单个点危险物品存储量达到临界量，其风险评价等级为高度（in级）。其他危险化学品的临界量按GB18218规定临界量的1/10确定。7. 4. 4生活办公风险评价生活办公主要对工人营区、办公区等人员密集场所的选址、危险源开展风险评价， 下列内容作为评价重点：（一）可能危及生活、办公区安全的自然或地质灾害；（-）可能产生倒塌、滑塌并危及生活、办公区的高压铁塔、大型设备（如门吊、 塔吊）、上游水坝、尾矿库等；（三）针对生活办公区的第三方安全风险评估报告，评定为高度风险、极高风险的 重大危险源，应直接评定为IV级（极高）或III级（高度）。8. 5危险源清单的形成及管理危险源辨识结果经辨识小组讨论、审议，形成项目危险源清单。危险源清单 应通过进场安全教育、安全技术交底、安全技能培训、现场公示等途径，告知相关施工 管理人员及作业人员。7重大危险源的管理7.1重大危险源管理流程7. 1.1项目危险源清单一一项目重大危险源及预控措施一一子分公司重 大危险源及预控措施一一公司重大危险源及预控措施。7.1. 2召开重大危险源辨识讨论审议会一一汇总形成重大危险源及预控措施表一一 明确重大危险源管控责任人一一实行重大危险源动态管理。9. 2重大危险源及预控措施的形成9.2. 1项目部针对风险等级评价为极高（W）和高度（III级）的危险源，制定安全 专项方案或预防预控措施，汇总形成本项目重大危险源及预控措施表，并认真落实 各项管控措施。针对重大危险源，施工项目部还应编制专项应急预案，并加强预案的培训和演练。7 . 2.2子分公司审核各施工项目部报送的重大危险源及预控措施表，形成并发 布本单位的重大危险源及预控措施表，并加强监督管理。8 .2.3公司审定各子分公司报送的风险等级为极高（W级）和高度（III级（上）版本号：3.0版本号：3.0QP9-1危险源辨识、评价、管理程序第8页共13页的重大危险源及预控措施表，形成并发布公司的重大危险源及预控措施表，并加 强监督管理。2. 3重大危险源的日常管控7. 3.1重大危险源公示项目部应在施工现场入口显著位置及重大危险源所在区域，设置本工程相关重大危 险源告知牌，公示本项目重大危险源及预控措施、应急处置及救援措施、责任部门和责 任人等信息。8. 3. 2重大危险源教育和交底各施工项目部专职安全管理人员负责将施工现场重大危险源及预控措施作为安全 交底的重要内容告知作业人员，并有书面记录和签字，如有可能应留有影像记录。9. 3. 3重大危险源预控措施落实情况检查对重大危险源预控措施落实情况的检查，公司每半年不少于一次，各子分公司每季 度不少于一次，项目部每月不少于一次，并做好检查记录。10. 3. 4重大危险源的更新当发生但不限于下列情况，应及时对重大危险源进行更新：（-）本单位内部发生变化时（如作业条件的改变、采用新工艺、新设备、新开辟 施工领域等）；（二）外部因素引起的变化（如法律法规的修订、职业健康安全知识与技术的发展）。8记录10.1 目危险源清单10.2 单位（项目部、子分公司、公司）重大危险源及预控措施表9附录附件：1.风险分析矩阵法.作业条件危险性评价方法（LEC法）2 .危险源清单.重大危险源及预控措施表版本号：3.0QP9-1危险源辨识、评价、管理程序第9页共13页附件1风险分析矩阵法分析分析矩阵法可用下式表示：风险大小二事故发生可能性等级义事故后果的严重程度式中，“X”表示事故发生可能性和事故后果严重程度的组合。可对照下表，直接确定风险等级:后果的严重程度一般等级较大等级重大等级特大等级事故发生可能性1234很可能4高度m （下）高度m（±）极高IV极高IV可能3中度n高度W （上）高度in （上）极高IV偶然2中度ii中度n高度in（±）高度m（±）不太可能1低度I中度n中度n高度ni （上）上表中，“发生事故可能性等级”对应的“概率等级”，按下表确定:事故可能性等级发生概率范围取值（概率等级）很可能>0.34可能0. 03-0. 33偶然0. 003-0. 032不太可能<0. 0031“事故后果的严重程度”对应的“严重等级”，按下表确定:事故后果的严重程度后果描述取值（严重等级）一般等级3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000 万元以下直接经济损失；1较大等级3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人 以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下 直接经济损失；2重大等级10人以上30人以下死亡，或者50人以k 100 人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直 接经济损失；3特大等级30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急 性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济 损失；4