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浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径姓名：宋婷申请学位级别：硕士专业：技术经济及管理指导教师：凌云;池仁勇20071201浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业百至仓掰融锈确浙江省机械行业中小企业自主创新的途径摘要改革开放以来，浙江经济飞速发展，其中机械行业发挥了举足轻重的作用。在浙江省机械行业中，尽管已经形成了一批具有一定市场竞争力的大企业和大品牌，但是中小企业仍占据主体地位，拥有自主知识产权和自主品牌的企业还很少，总体来说，尚处在国际产业链的低端。浙江省的中小型机械企业要改变这一现状，必须进一步探索自主创新之路，根据企业自身的特点，选择最适合自己的自主创新途径。本文首先从理论概念入手，综述了国内外学者对自主创新理论的相关研究，在此基础上提出了对“自主创新”概念的理解。然后，文章对浙江省中小企业和浙江省机械行业中小企业的发展现状进行了统计分析和理论研究，发现其存在自主创新能力不强的缺陷。在此基础上，本文进一步对浙江省各机械细分行业中小企业的自主创新现状进行了理论和实证分析，并通过主成份分析法对各机械细分行业的自主创新能力进行了比较、评价。在文章的最后一部分，笔者结合案例归纳分析了企业自主创新的途径，并结合上述对浙江省各机械细分行业中小企业的分析和对其自主创新能力的评价结果，分别对它们提出了自主创新途径选择的建议。关键字：自主创新，自主创新能力，自主创新途径，浙江省机械行业E N D O G E N O U SI N N o V A T l o NA P P R O A C H E SO FS M E SI NZ HE J I A N GM E C H A N I C A LI N D U S T R YA B S T R A C TS i n c et h eO p e na n dR e f o r mi nC h i n a,Z h e j i a n gP r o v i n c eh a sl e daf a s ts p e e di ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t t ow h i c ht h eM e c h a n i c a lI n d u s t yc o n t r i b u t e sal O t A l t h o u g ht h e r ee x i s tl a r g e s i z e de n t e r p r i s e si nZ h e ji a n gM e c h a n i c a lI n d u s t r y,m o s to ft h em e c h a n i c a le n t e r p r i s e si nZ h e j i a n gP r o v i n c ea r eS M E s，w h i c hr e s i d ei nt h ey o u n gs t a g eo fe n d o g e n o u si n n o v a t i o n s，a n ds t a yi nt h eb o t t o mo ft h ei n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o nc h a i n T oc h a l l e n g et h i sh a n d i c a p，t h em e c h a n i c a lS M E ss h o u l df i n do u tt h ea p p r o p r i a t ei n n o v a t i o na p p r o a c h e sa c c o r d i n gt ot h e i ro w nc h a r a c t e r i s t i c s T h i sp a p e rb e g i n sw i t ht h ei n n o v a t i o nt h e o r ys u m m a r i z i n ga n dp u t sf o r w a r dt h ec o n c e p to fe n d o g e n o u si n n o v a t i o n T h e ni ta n a l y z e st h ep r e s e n tc o n d i t i o no ft h eS M E si nZ h e j i a n gP r o v i n c ea n di nZ h e j i a n gM e c h a n i c a lI n d u s t r yb yd a t aa n dt h e o r ys t u d y,a n dg e t sac o n c l u s i o nt h a tm o s to ft h eS M E sa r es t i l lv e r yw e a ka te n d o g e n o u si n n o v a t i o n s I nt h ef o l l o w i n gp a r t，t h i sp a p e ra n a l y z e st h ee n d o g e n o u si n n o v a t i o nl e v e lo ft h em e c h a n i c a lS M E si 1 1Z h e j i a n gP r o v i n c e，a n de v a l u a t e st h ee n d o g e n o u si n n o v a t i o nc a p a c i t yo fm e c h a n i c a lS M E si ne a c hs u b d i v i s i o nb yu s i n gt h em e t h o do fp r i n c i p l ec o m p o n e n t sf a c t o ra n a l y s i s I nt h el a s tp a r t，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r ds e v e r a le n d o g e n o u si n n o v a t i o na p p r o a c h e sw i t hs o m ec a s es t u d y i n ga n dg i v e ss u g g e s t i o n st om e c h a n i c a lS M E si ne a c hs u b d i v i s o n K E YW O R D S：E n d o g e n o u si n n o v a t i o n；E n d o g e n o u si n n o v a t i o nc a p a c i t y；E n d o g e n o u si n n o v a t i o na p p r o a c h；M e c h a n i c a lI n d u s t r yi nZ h e j i a n gP r o v i n c e1 I浙江工业大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律责任。作者签名：碌如日期：岫7 年I 月fp 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于l、保密口，在年解密后适用本授权书。2、不保密口。(请在以上相应方框内打“”)作者签名：导师签名：I、；睬七5日期：加7 年醐中1 1 月f g 日f 月门日I浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径1 绪论1 1 研究背景及意义机械行业作为国民经济的支柱性产业，它的发展对整个国民经济的发展起着强有力的带动作用。在我国推进新型工业化的进程中，机械行业承担着为产业结构调整和升级提供优质、高效生产资料的任务，其发展的好坏，将直接关系到传统产业的改造、新兴产业的培育和科学技术水平的提高。改革开放以来，浙江省坚持走新型工业化的道路，取得了突出的成绩。自1 9 7 8 年开始，浙江经济几乎以年均1 3 的速度增长，平均比全国同期快3 7。2 0 0 6 年，浙江省国内生产总值达1 5 7 4 2 5 1 亿元，比上年增长1 7 1；人均国内生产总值为3 1 8 7 4 元，增长1 5 1 1。而机械工业一直是浙江省工业的第一大产业。至2 0 0 6 年底，浙江机械工业共有规模以上企业1 4 2 4 8 家，拥有资产6 6 8 5 亿元，从业人员2 2 9 万人。当年完成工业总产值7 9 0 9 亿元，主营业务收入7 5 9 3 亿元，利税6 6 6 亿元，其中利润4 3 7 亿元。机械工业在全省工业经济中所占的比重为：企业数占3 4 4，工业总产值占2 7 8，主营业务收入占2 8 1，实现利税占2 9 7，利润占3 3 5。在全国3 1 个省市区中，浙江机械工业产销规模和经济效益均居第四位2。在浙江省机械行业中，尽管已经形成了一批具有一定市场竞争力的大企业和大品牌，但是中小企业仍然占据主体地位，拥有自主知识产权和自主品牌的企业还很少。总体来说，目前浙江省的机械行业仍以劳动密集型为主，大量的是来料加工，许多产品的核心技术和知识产权并不掌握在企业自己手中，这种技术依赖必然会受制于人，使浙江省的机械行业整体尚处在国际产业链的低端，其国际竞争力亟待提高。浙江省的中小型机械企业要改变这一现状，必须进一步探索自主创新之路，根据企业自身的特点，选择最适合自己的自主创新途径。本文界定了自主创新和自主创新能力的定义，提出了浙江省中小企业的发展模式，从内部优势、内部劣势、外部优势、外部劣势四个方面分析了浙江省机械行业中小企业自主创新的特点，提出了评价浙江省机械行业中小企业自主创新能力的指标体系和方法，归纳分析了企业自主创新的途径等，具有一定的理论意义；此外，本文还比较分析了浙江省各机械细分行业中小企业的发展现状、自主创新现状，并通过主成份分析法对其自主创新能力进行评价分析，在此基础上，对各机械细分行业的自主创新途径选择提出了相应的建议，对我省机械行业的发展有数据来自于浙江省统计年鉴2 0 0 7 1，浙江统计局2 数据米自于浙江省经济贸易委员会机械办公室浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径着很大的现实意义。1 2 研究思路、技术路线、研究方法1 2 1 研究思路本文首先从理论概念入手，综述了国内外学者对自主创新理论的相关研究，在此基础上提出了本文对“自主创新 概念的理解，此外，在综述关于中小企业界定标准相关研究的基础上，确定了对机械行业中小企业的界定标准。然后，文章对浙江省中小企业和浙江省机械行业中小企业的发展现状进行了统计分析和理论研究，发现其存在自主创新能力不强的缺陷。在此基础上，本文进一步对浙江省各机械细分行业中小企业的自主创新现状进行了理论和实证分析，并通过主成份分析法对各机械细分行业的自主创新能力进行了比较、评价。在文章的最后一部分，笔者结合案例归纳分析了企业自主创新的途径，并结合上述对浙江省各机械细分行业中小企业的分析和对其自主创新能力的评价结果，分别对它们提出了自主创新途径选择的建议。浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径1 2 2 技术路线1 2 3 研究方法图1 1 研究的技术路线1)理论研究与实证研究相结合任何研究只有在有效地使理论研究与实证研究相融合，才能使研究成果具有理论和实践指导的双重意义。在理论研究方面，笔者在阅读大量相关的中外文献后，界定了自主创新和自主创新能力的定义，界定了机械行业中小企业的范畴，提出了浙江省中小企业的发展模式，从内部优势、内部劣势、外部优势、外部劣势四个方面分析了浙江省机械行业中小企业自主创新的特点，提出了评价浙江省机械行业中小企业自主创新能力的指标体系和方法，归纳分析了企业自主创新的途径等。在实证研究方面，本文通过分析浙江省机械行业中小企业的发展现状、浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径自主创新现状，结合创新理论中的相关内容，提出了评价其自主创新能力的指标体系和方法，并通过问卷调查搜集数据，对浙江省各机械细分行业中小企业的自主创新能力进行了评价分析，在此基础上，对各机械细分行业的自主创新途径选择提出了相应的建议。2)定性研究和定量研究相结合影响机械行业中小企业自主创新能力的因素纷繁复杂，由于各指标数据实际收集过程具有差异，因此会产生部分定性和部分定量的特点。本文通过合理处理定性和定量的数据，确保了对自主创新能力评价体系的科学性和合理性。3)访谈调查和问卷调查相结合在实证调查过程中，主要通过开放式和半结构化的问卷填写兼访谈获取资料，访谈对象包括浙江省多个企业的高层管理人员、科研人员及该领域专家学者。4)案例分析本文在归纳企业自主创新途径时，不仅分析了每种途径的优势和局限性，还引入了成功案例的研究，以更直观的方法来介绍自主创新的途径。1 3 研究目标、拟解决的关键问题、创新点1 3 1 研究目标1)通过对创新理论相关文献的阅读，结合我国企业的实际，提出本文对“自主创新”的理解；2)通过分析浙江省机械行业中小企业的发展现状及自主创新能力现状，结合创新理论的相关研究，提出评价浙江省机械行业中小企业自主创新能力的指标体系和方法；3)通过问卷调查搜集数据，结合上述自主创新能力的评价模型，对浙江省各机械细分行业中小企业自主创新能力做出评价；4)结合案例，归纳分析企业自主创新的途径；5)根据上述各机械细分行业中小企业自主创新能力的评价结果，并结合各细分行业的实际，对其自主创新途径选择提出建议。1 3 2 拟解决的关键问题1)提出评价浙江省机械行业中小企业自主创新能力的指标体系；2)搜集、处理数据，对浙江省各机械细分行业中小企业的自主创新能力进行评价分析：浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径3)提出企业自主创新的途径，并对浙江省机械行业中小企业自主创新途径选择提出建议。1 3 3 创新点1)选题创新。对国内外文献资料的检索，尚未发现同样的选题。近年来，对自主创新研究的文章很多，但将自主创新的研究视角锁定在中小企业的自主创新途径选择尚属首次。2)研究方法创新。本文提出了评价浙江省机械行业中小企业自主创新能力的指标体系，并结合问卷数据，用主成份分析法对浙江省各机械细分行业中小企业的自主创新能力进行了评价分析，该方法具有一定的创新性。3)本文还结合浙江实际，针对浙江省机械企业自主创新建设中所存在的问题，为浙江省机械行业中小企业自主创新寻找合理的途径，具有很大的现实意义。浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径2 国内外相关理论研究综述2 1 自主创新理论研究综述2 1 1 自主创新的概念国外并没有与“自主创新 完全对应的概念，与之比较接近的是“独立创新(I n d e p e n d e n tI n n o v a t i o n)和“内生性创新(E n d o g e n o u sI n n o v a t i o n)这两个概念。R o m e r(1 9 9 0)，G r o s s m a n H e l p m a n(1 9 9 1)，A g h i o n H o w i t t(1 9 9 2)和A l w y nY o u n g(1 9 9 3)等学者继承了S c h u m p e t e r i a n 的创新理论，把“内生性创新 理解为一种破坏性创造的过程；U w eW a l z(1 9 9 5)和其后的R a i n e rA n d e r g a s s e n F r a n c oN a r d i n i(2 0 0 5)认为“内生性创新”是一种系统内部自发的行为，是不同于模仿创新、外部引进的技术创新模式。F a r r e l lJ(2 0 0 3)提出了“独立创新的概念，他认为“独立创新 是指不依赖于外部的技术创新手段，但未形成成熟的理论体系。这些概念虽然与“自主创新”的概念相近，但还是存在一定的差异。国内研究者对于“自主创新 的定义，侧重点有所不同。他们从自己的研究范围出发，从经济学、技术学和管理学等角度，为“自主创新”规定了许多有一定联系又有一定差别的定义。1)从狭义技术的角度定义“自主创新”国内最早提出“自主创新”概念的是陈劲(1 9 9 4)教授，他认为“自主创新是技术吸收、技术改进之后的一个特定的技术发展阶段，即“自主技术创新。柳卸林(1 9 9 7)教授在认同陈劲教授的基础上，提出要在自有技术上自主创新。他们对自主创新的理解主要集中在技术领域。2)从广义技术的角度定义“自主创新”谢燮正(1 9 9 5)认为，“自主创新”并不等同于“自主技术创新，他认为“自主创新”还应包括组织管理创新，包括选择科技成果，使之成熟到适应于生产，并获得市场成功的各种努力。他认为“自主创新”应是掌握自主知识产权，使经济、技术具有自主特点的创新。3)“自主创新”的创新源主要来自企业内部杨德林，陈春宝(1 9 9 7)把“自主创新 的概念与“模仿创新相区分，认为“自主创新”是指企业主要通过自身努力，攻破技术难关，形成有价值的研究开发成果，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术成果的浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径商品化，获取商业利润的创新活动。他将“自主创新 的概念固化为企业内部的一种独立行为。傅家骥(1 9 9 8)、王芬(2 0 0 1)、蔡茂剑(2 0 0 2)、彭纪生，刘春林(2 0 0 3)、姚晓霞(2 0 0 5)等学者在定义“自主创新”时，也都强调企业主要依靠自己的力量独立的进行创新。4)“自主创新”的创新源也可以来自企业外部杜谦，杨起全(2 0 0 1)认为，科技自主创新的概念应包含两层含义：一是源于自主的研究开发基础上的创新，二是源于引进技术基础上的自主创新。中国科学技术部副部长尚勇在2 0 0 5 年2 月1 7 日科技部组织的“科技界要加强科技自主创新座谈会上指出，科技自主创新应该包括三方面的含义：一是原始性创新，在科学技术领域努力获得更多科学发现和技术发明；二是集成创新，使各种相关技术成果融合汇聚，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是在广泛吸收全球科学成果、积极引进国外先进技术的基础上，充分进行消化吸收和再创新(吴绍芬，2 0 0 5)。他们并没有把“自主创新”狭隘地理解为从组织内部获得技术的创新行为，他们认为搞自主创新同样可以从组织外部获得技术，但是必须在获得外部技术后有一个消化、吸收、再创新的过程。5)自主创新与技术引进相对杨晓玲(1 9 9 9)、万君康(2 0 0 0)、高粱(2 0 0 4)等在理解“自主创新”时，将其与“技术引进”区分开来，强调“国家”的概念，强调摆脱对国外技术的依赖。6)其他观点邓晓岚，陈功玉(2 0 0 1)在定义“自主创新 时，强调对产权的控制。陈衍泰，宁钟，司春林(2 0 0 6)认为，“自主创新 应以“开放状态下的自主创新”为基本特征，强调企业对外部资源的充分利用和整合，以快速进入产业分工的高增加值环节。刘和东(2 0 0 7)认为，“自主创新”是一个综合性的概念，对应于不同的实现主体，自主创新有不同的内涵。企业层面的自主创新是以掌握对产业发展有重大影响的自主知识产权(或专有技术)、参与国际标准制定为标志，以集成创新和引进基础上的再创新为主要实现形式，以提升企业的核心竞争力，形成自主品牌为目的的技术创新活动。7)本文的观点自主创新不等于“自主技术创新”自主创新不仅包括技术领域的创新，还应包括组织创新、制度创新、管理创新等更广范围的创新。自主创新不等于“原始创新企业搞自主创新，并不一定要从创新的源头开始做起，企业可以先通过引进浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径等方式从外部获得源技术，然后投入一定的人力、物力、财力等对此技术进行消化、吸收，在此基础上对该技术进行改进、创新并成功商业化。自主创新不等于“独立创新、“封闭创新“自主创新”并不要求企业在整个创新过程完全“自主、“独立”，在企业本身实力有限的情况下，可以借助部分的外部力量，企业只要在此基础上开展一部分“独立的”、“自主的创新活动就可以称为“自主创新”。因此，企业与大学、科研院所或者其他企业等联合开展创新活动，也应该算在自主创新的范畴。此外，企业搞自主创新绝不是“闭门造车。企业在创新过程中，不是孤立无援的，而是处于一个创新网络系统中。企业应该充分利用来自创新网络结点，如：大学、科研院所、行业协会、公共平台等的各种资源和信息，以降低创新的成本以及增加创新的成功率。以掌握自主知识产权的核心技术为最终目标尽管自主创新的具体方式多样，包括原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新等，但都是以获取自主知识产权、掌握核心技术、提升自主创新能力为最终目标的。综上所述，本文对自主创新的定义是：企业参与创新的过程，并且最终取得自主的创新成果的创新活动。对于现阶段我国大多数企业，特别是中小企业来说，要搞“原始创新”、“独立创新 还不现实，集成创新、引进消化吸收再创新是更适合它们的自主创新方式。我国大多数企业技术能力不强，与国外先进水平差距很大，一直以来对国外技术的依赖性相当大，而且如今的技术复杂程度日益提高，企业要想完全摆脱对国外技术的依赖，独立依靠自己的力量成功的完成一项技术的整个创新活动难度相当大。因此，采用集成创新、引进消化吸收再创新的方式来开展自主创新活动，更符合大多数企业的实际情况。在这个过程中，企业要逐渐积累、提高自身的技术水平和自主创新能力，以求将来进入到更高层次的创新，真正摆脱对国外技术的依赖。2 1 2 自主创新能力的评价指标体系在明确“自主创新”的定义后，再去理解“自主创新能力 的涵义就很容易了。所谓“自主创新能力”就是企业开展自主创新活动的能力或者说潜在能力，它决定了企业的自主创新活动处在哪一个层次。企业在选择自主创新的途径和战略时，要先了解自己的自主创新能力现状，这样才能做出正确的决策、提高创新的成功率、取得更好的创新效果。因此，对企业的自主创新能力进行正确的评价是很有意义的。由于“自主创新能力”是一个综合的、复杂的概念，因此对它的评价势必会浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径牵涉很多的指标，需要有一个分层次的、复杂的指标体系。2 0 0 5 年，国家统计局国家经济景气监测中心发布中国企业自主创新能力分析报告，从技术创新能力的角度提出了一个企业自主创新能力的评价指标体系，共包括4 个一级指标：一是潜在技术创新资源指标，包括企业工程技术人员数、企业工业增加值、企业产品销售收入等项。这一指标包括人力资源存量和经济资源存量，主要反映某区域内的所有企业潜在的技术创新能力。二是技术创新活动评价指标，包括科技活动经费占产品销售收入比重、研究和试验发展(R D)活动经费投入占产品销售收入比重等项。企业的技术创新活动主要是指企业的研发、技术改造、技术引进及技术推广等活动，该指标可用企业在技术创新活动各个环节的经费投入来衡量。三是技术创新产出能力指标，包括申请专利数量占全国专利申请量比例、拥有发明专利数量占全国拥有发明专利量比重、新产品销售收入占产品销售收入比重等项。企业技术创新的产出能力反映其各种要素组合产生的实际成效，因此该指标是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。四是技术创新环境指标，包括财政资金在科技活动经费筹集额中的比重、金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重等项。在给定的科技投入与制度体系下，外部环境对地区创新能力有着深刻而复杂的影响，这些因素可以归结为企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度、政府部门的扶植与金融机构的支持等。此外，笔者在对国内外相关文献的阅读中，发现很多学者就“企业自主创新能力 或与之接近的“企业创新能力”或“企业技术创新能力 的评价指标体系作了研究，这里选取了几个有代表性的评价指标体系进行比较和研究。详细指标体系见表2 1：表2 1 自主创新能力及相关指标体系比较指标体系作者目标层一级指标二级指标研发经费占销售收入比重、研发人员占职工人数比重、中高创新投入水平级职称人员占企业职工总数比重高新技术企研发机构设置率、自主创新战略建设、人才激励机制建设、张济波业自主创新创新管理水平创新型文化建设、技术知识储备水平、自主创新领导水平、(2 0 0 7)能力评价体内部创新秽t SJ J 建设系新产品销售收入占销售收入的比重、省级以上新产品占所有创新产出水平新产品比重、授权专利数、发明专利占授权专利比率、省级以上著名商标数、非专利技术拥有率浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径续表2 1 创新能力指标体系比较指标体系作者目标层一级指标二级指标投入能力R&D 投入强度、R&D 人员创新素质、t e R&D 投入强度张凌，研究开发能力自主创新领先水平、自主创新新产品率、研究开发组织中小企业自能力、自主技术延伸能力、创新人员技术学习能力伦洪涛，主创新能力创新生产能力企业现有生产能力、企业可提高生产能力刘井建评价体系新产品营销能力市场调查和研究能力、新产品市场开拓能力、销售能力(2 0 0 7)总体战略管理能力、创新过程管理能力、创新机制健全创新管理能力和运作、技术管理水平企业工程技术人员数、管理人员的受教育水平、企业的创新资源销售收入、总资产和净资产规模创新活动投入研发经费占销售收入比重企业自身的申请专利数量占全国专利申请量比例、拥有发明专利数毛立军创新产出能力量占全国拥有发明专利量比重、新产品销售收入占产品创新能力评(2 0 0 7)销售收入比重价体系财政资金在企业科技活动经费筹集中的比重、金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重、企业家是否强调创新环境指标创新并付出实际行动、企业是否经常根据发展要求改变组织结构、是否具有一个宽松的创新文化氛围等资金投入强度、人员投入强度、创新的预测与评估能力、创新投入能力信息收集能力创新激励机制水平、与外界研究和合作能力、创新频率、创新管理能力创新成功率企业自主创生产制造能力生产设备装备水平、生产设备新度、生产工人素质、劳胡翼琼动生产率新能力评价(2 0 0 6)市研费用投入强度、营销投入强度、营销网络覆盖率、指标体系价值实现能力新产品销售收入比重、新产品利润比重企业家创新欲望和责任心、员工培训力度、员工比例适创新核心能力合度、管理体系先进性、员T g,J 新意识和协作精神企业所在地域信息化水平、市场竞争程度、政府部门扶创新环境影响持度、金融部门支持度1 0浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径续表2 1 创新能力指标体系比较指标体系作者目标层一级指标二级指标R&D 经费投入强度、R&D 人员创新素质、科技论文产出率、自主研发能力平均研发周期、每千人专利拥有率企业自主创自主制造能力生产装备新度系数、现代制造技术采用率、劳动生产率增张杰加率、工人素质技术等级、计量、测试水平新能力评价管理人员投入强度、创新调控能力、自主创新意识水平、(2 0 0 7)自主管理能力体系知识产权保护力度市场调研能力、营销人员强度、新产品销售收入率、营销自主营销能力体制适合度自主转化能力创新科研成果转化率、自主技术推广服务力研发投入占企业营业额的比例、企业自筹经费占研发投入的比例、企业研发经费投入增长率、研发人员占企业人员创新资源投入的比例、中高级职称人员占研发人员比例、创新队伍中有陈昌柏，无科学家、工程师、有无单独设立研发部门、有无设立创企业自主创李刚，新专用厂房设备仪器等新能力评价王双杰体系(2 0 0 6)有无形成专利或专有技术、有无科技成果奖励、有无形成创新产出行业技术标准、有无专业论文发表、技术开发后有无技术转让或许可、研发投入和技术转让费或许可费的比例技术人员比重、从事研发人员比重、技术开发机构和技术技术创新投入依托单位数量、生产设备新度、科技开发经费占销售额比重、科技开发经费年增长率、企业信息联网曲国禹，企业自主创主导产品平均更新周期、企业科技成果实际水平、企业科刘学铭新能力评价技术创新产出技成果转化率、企业技术人员新产品开发成功率、企业年(1 9 9 9)体系科技进步速度新产品产值率、新产品销售率、新产品利税率、全员劳动技术创新实现生产率、科技进步对企业经济增长贡献率浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径续表2 1 创新能力指标体系比较指标体系作者目标层一级指标二级指标R&D 投入强度、R&D 人员构成、R&D 技术结构、R&D 成果水平、R&D 能力R&D 成功率、消化吸收能力、开发时间及费用、专利拥有数生产设备水平、生产人员构成、生产技术结构、工艺准备周生产能力期、产品生产周期、劳动生产率、能源利用率信息采集能力、企业领导的创新欲望和责任心、工程技术人组织管理能力员和技术工人的素质及状态、激励机制、组织文化的气氛、曹崇延，企业技术创技术创新的预测和评估能力、与外界的研究和生产合作能力王淮学新能力评价外界对企业的人力投入强度、外界对企业的经费投入强度、投入能力(1 9 9 8)体系生产资源的投入强度营销费用、产品的竞争性、现有销售组织的适当性、现有销营销能力售服务的适应性承担财务风险能力、资金获得能力、投资回收期、投资回收财务能力室市场占有率、技术水平、新产品的收益率、新产品产值率、产出能力新产品销售率、新产品的利税率创新投入能力R&D 投入强度、非R D 投入强度唐炎钊，企业技术创创新管理能力创新战略的可行性、创新机制的有效性邹珊刚新能力评价研究开发能力技术水平先进程度、专利拥有数、技术扩散率(1 9 9 9)体系产品制造能力设备水平先进程度、工人技术等级适应性、标准程度市场营销能力产品市场占有率、市场了解程度、分销网绍化程度市场技术需求分营销网络的信息反馈能力、市场研究部门的信息收集能力、析信息分析与处理能力技术创新构思与企业领导和决策部门的创新倾向、创新决策部门与市场分析规划部门的协调、企业领导和决策部门的决策能力郑春东，企业技术创研发的资源投入状况、研究人员状况、研究的组织管理状况、和金生新能力评价研究开发与外部研发机构的协作状况(2 0 0 0)体系生产反应能力、生产设备的技术状况、生产人员状况、生产生产能力规模、生产的组织管理价值实现营销网络的适当性、营销的组织管理有效性、营销策划水平资料来源：相关文献整理浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径2 1 3 影响中小企业开展自主创新的主要障碍因素随着竞争的日益激烈化，对企业来说，开展自主创新已经不是一种口号，而是摆在面前的首要大事，是决定其淘汰或发展的重要影响因素。越来越多的企业意识到了这一点，并加强了对自主创新的重视和投入。但是对于整体实力相对较弱的中小企业来说，在其开展自主创新的过程中将会不可避免的遇到更多的阻碍。国内很多研究自主创新的学者注意到了这个问题。汤丽萍(2 0 0 6)、余博，高杰(2 0 0 6)、辛德强(2 0 0 6)、潘金刚，杜鹏程(2 0 0 6)等学者在分析我国中小企业自主创新的障碍因素时，都认识到了其在资金、人才、技术、配套的法规和政策上的不足。具体来说，目前我国中小企业在自主创新过程中面临的内部障碍因素主要有：1)自主创新意识淡薄；2)技术基础落后；3)资金相对短缺：4)创新型人才储备不足；5)管理水平低下等。外部障碍因素主要有：1)入世带来的竞争压力；2)知识产权保护不足；3)国家产业政策不完善；4)科技运行体制滞后；5)缺乏中小企业之间的协作平台等。2 1 4 中小企业自主创新的途径虽然目前关于“自主创新”的研究论著很多，但是大多是集中在对自主创新涵义的阐述及其对国家、企业的重要性的研究，只有少数几位学者做过关于自主创新“途径”的研究，并且常常和“模式 研究交织在一起。郑新立(2 0 0 6)认为提升自主创新能力的途径主要有十种：1)引进、消化、吸收、再创新：2)系统集成创新；3)原始创新；4)技贸结合，国际招标；5)通过国际兼并拥有知识产权；6)通过委托国外研发来拥有知识产权；7)在国外设立研发机构，或者与国外合作进行研究开发，共同拥有知识产权；8)国内设计，国外制造，或者是进口关键零部件由国内制造；9)产学研结合，与大学、科学院相结合；1 0)通过内资企业和外资企业合作以及跨国公司在国内设立的合资公司，建立研发中心。2 2 中小企业的界定中小企业是一个相对的概念，是相对于本行业的大企业来说，生产规模较小的企业。对中小企业的界定，各国有不同的规定，即使是同一个国家，在不同的历史阶段，对不同的产业部门也有不同的划分标准。一般来说，对中小企业的界定有定量和定性两种方法。其中定量界定是各个国家(地区)普遍采用的做法。在林汉川(2 0 0 0)统计的4 4 个样本国家中，采用定量界定的为1 0 0，这主要是因为定量标准简单直观，便于统计和比较。定浙江工业大学硕士学位论文浙江省机械行业中小企业自主创新的途径量界定主要包括从雇员人数、资产(资本)额以及营业额三方面进行界定。定性界定标准亦称质量界定标准或地位界定标准，在上述的4 4 个样本国家中，采用这一标准仅占1 3 6 4，且多为美国、加拿大、德国、英国等欧美国家。分析发现，在对中小企业的定性界定中，活动范围有限、所有权集中、独立决策、自主经营和业主直接管理几乎涵盖了所有的标准，但最核心的只有三点：独立所有、自主经营和较小的市场份额，这也正是中小企业的本质特征。我国对中小企业的界定先后经过几次调整。建国初期曾按固定资产价值划分企业规模。1 9 6 2 年，改为按人员标准划分企业规模：企业职工在3 0 0 0 人以上的为大型企业，5 0 0 3 0 0 0 人之间为中型企业，5 0 0 人以下为小企业。1 9 7 8 年，国家计委发布关于基本建设项目的大中型企业划分标准的规定，把划分企业规模的标准改为“年综合生产能力。1 9 8 4 年，在国务院发布的国营企业第二步利改税试行办法中，提出了按固定资产原值和生产经营能力划分我国国营非工业企业规模的标准，主要涉及的行业有工交(包括商办工、粮办工、建筑施工企业等)、零售、物资回收等。如规定京、津、沪三市固定资产原值不超过4 0 0 万元且年利润不超过4 0 万元的属国营小型工交企业；三市以外相应标准为固定资产原值3 0 0 万元以下和年利润3 0 万元以下。1 9 8 8 年，对1 9 7 8 年标准进行修改和补充，重新发布了大中小型工业企业划分标准，按不同行业的不同特点作了分别划分，将企业规模分为特大型、大型(分为大一、大二两类)、中型(分为中一、中二两类)和小型四类六档。当时中小企业一般指中二类和小型企业。具体为：凡产品比较单一的企业，如钢铁联合企业、炼油厂、手表厂、水泥厂等按生产能力为标准划分；对于有些习惯以生产设备数量的多少来界定企业规模的，如发电厂、棉纺厂等，仍以生产设备数量为参照系；对于产品和设备比较复杂的企业，以固定资产原值数量标准划分。1 9 9 2 年又对1 9 8 8 年划分标准作了补充，增加了对市政公用工业、轻工业、电子工业、医药工业和机械工业中的轿车制造企业的规模划分。1 9 9 9 年再次修改，将销售收入和资产总额作为主要考察指标：分为特大型、大型、中型、小型四类，其中年销售收入和资产总额均在5 亿元以下、5 0 0 0 万元以上的为中型企业，年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元以下的为小型企业。参与