天津市轨道交通项目利益相关者辨识与治理机制研究.pdf

中图分类号：U【)C：学校代码：1 0 0 5 5密级：盖盐犬淫硕士学位专业论文天津市轨道交通项目利益相关者辨识与治理机制研究A n a l y z e sa n dC l a s s i f i e sP a r t i c i p a n t sa n dG o v e r n a n c eM e c h a n i s mR e s e a r c hO i lT i a n ji nR a i lT r a n s i tP r o je c t答辩委员会主席评阅人南开大学研究生院二O o 年十月根据南开大学获得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在著作权法规定范围内的学位论文使用权，即：(1)学位获得者必须按规定提交学位论文(包括纸质印刷本及电子版)，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论文，并编入南开大学博硕士学位论文全文数据库；(2)为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检索、文摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务；(3)根据教育部有关规定，南开大学向教育部指定单位提交公开的学位论文；(4)学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和中国学术期刊(光盘)电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文数据库，通过其相关网站对外进行信息服务。同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文。论文电子版提交至校图书馆网站：h t t p：2 0 2 1 1 3 2 0 1 6 1：8 0 0 1 i n d e x h i m。本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并已通过论文答辩；提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负。本人同意遵守上述规定。本授权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存。作者暨授权人签字：陈光2 0 1 0年1 1月2 9日南开大学研究生学位论文作者信息论文题目天津市轨道交通项目利益相关者辨识与治理机制研究姓名陈光学号2 1 2 0 0 8 2 2 4 3答辩日期2 0 1 0 年1 1 月1 3 日论文类别硕士口学历硕士硕士专业学位团高校教师口同等学力硕士口院系所商学院专业工商管理硕士联系电话1 3 5 1 2 8 5 1 8 8 5E m a i l1 3 5 1 2 8 5 1 8 8 5 1 6 3 c,o m通信地址(邮编)：天津市南开区美丽心殿5 2-6 0 1备注：是否批准为非公开论文否注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写(一式两份)签字后交校图书馆，非公开学位论文须附南开大学研究生申请非公开学位论文审批表。南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：隧遗2 0 1 0 年1 1 月2 9 日非公开学位论文标注说明根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本说明为空白。论文题目申请密级口限制(2 年)口秘密(1 0 年)口机密(2 0 年)保密期限2 0年月日至2 0年月日审批表编号批准日期2 0年月日限制2 年(最长2 年，可少于2 年)秘密1 0 年(最长5 年，可少于5 年)机密2 0 年(最长1 0 年，可少于1 0 年)摘要摘要随着我国城市化进程的不断加快，城市人口急剧增加，交通秩序混乱已成为阻碍城市发展的“瓶颈，为了有效解决地面交通拥挤问题，建设城市轨道交通项目成为必然选择。2 0 0 0 年天津市重新开始了轨道交通项目建设，经过十年的努力，取得了一定的成绩，至2 0 1 1 年通车里程将达到1 2 8 公里。但是，在天津轨道交通项目建设过程中却存在工期拖延、投资超概、安全隐患等问题。因此，有必要对天津轨道交通项目进行项目治理研究，从根本上找到提高项目管理绩效的途径和方法。本文利用组织论对地铁集团的组织结构及各部门的职能进行了分析；利用利益相关者理论对参与天津轨道交通项目建设的各方进行了需求分析与分类；利用产权论、委托代理理论、项目治理理论对天津轨道交通项目治理现状进行了分析，指出目前天津轨道交通项目产生建设管理问题的根源在于项目所有权与控制权的不对应；政府官员越位管理；居于项目治理核心地位的地铁建设单位缺乏有效的激励与监督机制等原因造成的。本文基于轨道交通项目为政府投资的准经营性公共项目的特点，并结合目前天津建设市场的实际情况，对现有天津轨道交通项目治理结构进行了优化，提出了在项目建设近期推行基于代建理论的项目治理结构，在项目建设中、远期推行基于P P P 理论的项目治理结构，以达到构建更加合理的项目利益相关者间的责、权、利安排的目的。而后，在对项目治理结构进行优化的基础上，构建了保障利益相关者责、权、利关系的动态制衡机制，主要有：构建基于长期合作伙伴关系的治理机制，构建合理的收益激励与目标考核机制以及完善市场调和政府监督机制。关键词：轨道交通项目项目治理治理结构治理机制A b s t r a e tA b s t r a c tW i t ht h ea c c e l e r a t i o no ft h eu r b a n i z a t i o np r o c e s s，r o a dt r a f f i cc o n g e s t i o na n dc h a o sh a sb e c o m et h e”b o t t l e n e c k”o fu r b a nd e v e l o p m e n t T h eu r b a nr a i lt r a n s p o r t a t i o np r o j e c t sa r et h ee f f e c t i v es o l u t i o no ft h ep r o b l e ma n dl e a dt ot h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to fc i t y I n2 0 0 0，n a n j i ns t a r t e dt h er a i lt r a n s i tc o n s t r u c t i o np r o j e c t s，a f t e rt e ny e a r so fe f f o r t s，i th a so b t a i n e ds o m ea c h i e v e m e n t s B y2 011t h et r a f f i cm i l e a g ew i l lr e a c h12 8k m H o w e v e rp r o b l e m ss t i l le x i s t sd u r i n gt h ec o n s t r u c t i o np r o c e s s M a i n l yi n c l u d e：c o n s t r u c t i o nd e l a y,c o s to v e rp l a n n i n g，s a f e t ya n dq 僦i t yp r o b l e m s S on a n j i nr a i lt r a n s i tp r o j e c t sw i l lb ec o n s t r u c t e di na l le v e nl a r g e rs c a l e T h e r e f o r e，i ti si m p o r t a n tt or e s e a r c hn a n j i nr a i lt r a n s i tp r o j e c tm a n a g e m e n ts y s t e m,f i n do u tt h ew a y st oi m p r o v et h ep e r f o r m a n c eo fp r o j e c tm a n a g e m e n t U。t e rc o n s u l t i n gal a r g en u m b e rs t u d i e sd o m e s t i ca n da b r o a da n do nt h eb a s i so ft h es t u d yo fm e t r og r o u po fi t so r g a n i z a t i o n a ls l r u c t u r ea n df u n c t i o no fe a c hd e p m m e n t s，t h ea u t h o ra n a l y z e sa n dc l a s s i f i e sp a r t i c i p a n t s r e q u i r e m e n t si n1 f i a n j i nr a i lt r a n s i tp r o j e c t sw i t hs t a k e h o l d e rt h e o r y U s i n gt h et h e o r yo fp r o p e r t yr i 曲t s，t h ep r i n c i p a l a g e n tt h e o r y，a n dt h et h e o r yo fp r o j e c tG o v e r n a n c et oa n a l y z et h en 删i I lr a i lt r a n s i tp r o j e c tG o v e r n a n c ea n dp o i n t e do u tt h er o o to ft h ep r o b l e m s：t h es e p a r a t i o no fp r o j e c to w n e r s h i pa n dm a n a g e m e n t，G o v e r n m e n to f f s i d em a n a g e m e n Ll a c k so fe f f e c t i v ei n c e n t i v ea n ds u p e r v i s i o nm e c h a n i s mo fr a i lt r a n s i tp r o j e c tc o n s t r u c t i o nu n i t T h ea r t i c l ei n t r o d u c e si m p r o v e m e n tm e t h o d so nt h eb a s e so ft h ec h a r a c t e ro fr a i lt r a n s i tp r o j e c t s 嬲g o v e r n m e n ts p o n s o r e dp u b l i cp r o j e c ta n dt h es i t u a t i o no fc o n s t r u c t i o nm a r k e to fT i a n j i n T h ea u t h o rs u g g e s t st h a ti nt h er e c e n tc o n s t r u c t i o np r o j e c t sw ei m p l e m e n ta g e n tc o n s t r u c t i o ni np r o j e c tm a n a g e m e n Li nt h em i d d l ea n dl o n gt e r mi m p l e m e n tj o i n tp u b l i ca n dp r i v a t ej o i n to w n e r s h i pi no r d e rt ob u i l dm o r er e a s o n a b l er i g h ta n dr e s p o n s i b i l i t i e so fp r o j e c ts t a k e h o l d e r s T h e n,a f t e rt h eo p t i m i z a t i o na n di n n o v a t i o no fp r o j e c tm a n a g e m e n ts t r u c t u r e，t h ea u t h o rp r o p o s e dp r o j e e tm a n a g e m e n ts y s t e mi no r d e rt oi m p r o v et h ep e r f o r m a n c eo ft h ep r o j e e tG o v e r n a n c em e c h a n i s m s，m a i n l ya s：e s t a b l i s hl o n g t e r mm a n a g e m e n tm e c h a n i s mb a s e dO nc o o p e r a t i v ep a r t n e rr e l a t i o n s h i p，e s t a b l i s har a t i o n a le o n s t m e t i o nu n i ti n c e n t i v ea n dm c o m ed i s t r i b u t i o ng o v e m a n c em c c h a m s ma n dt oe s t a b l i s ha n di m p r o v et h eg o v e r n m e n ts u p e r v i s i o na n dt h em a r k e tm e c h a n i s m K e yw o r d s：R a i lT r a n s i tP r o j e c t,P r o j e c tG o v e r n a n c e，G o v e r n a n c eS t m c t u r e，G o v e r n a n c eM e c h a n i s mI I I目录目录第一章绪论1第一节研究背景及问题提出11 1 1 研究背景11 1 2 问题提出2第二节研究目的及意义41 2 1 研究目的41 2 2 研究意义4第三节研究内容及框架51 3 1 研究内容51 3 2 研究框架6第二章项目治理相关理论综述7第一节项目治理理论的提出72 1 1 治理问题的起源_ 72 1 2 项目治理的提出9第二节项目治理理论的主要内容1 02 1 1 国内外项目治理理论回顾1 02 2 2 公共项目的分类治理1 22 2 3 基于非经营公共项目的代建治理1 42 2 4 基于准经营公共项目的P P P 治理1 5第三节项目治理与项目管理的区别与联系1 62 3 1 项目治理与项目管理的区别1 62 3 2 项目治理与项目管理的联系1 7第三章天津市轨道交通项目特点分析及治理现状分析1 8第一节城市轨道交通项目特点分析1 83 1 1 轨道交通项目的工程特点1 8目录3 1 2 城市轨道交通项目运营特点1 93 1 3 城市轨道交通项目经营特点2 03 1 4 城市轨道交通项目准经营公共产品属性2 0第二节天津轨道交通项目建设规划简介2 13 2 1 中心城区规划方案2 23 2 2 近期建设时序安排2 3第三节天津市地下铁道集团有限公司组织结构2 33 3 1 天津市地下铁道集团有限公司组织结构2 43 3 2 天津地铁建设发展有限公司组织结构2 8第四节天津轨道交通项目治理现状及分析3 03 4 1 天津轨道交通项目治理现状3 13 4 2 天津轨道交通项目治理分析3 l第四章天津轨道交通项目利益相关者的识别与项目治理结构优化3 6第一节天津轨道交通项目利益相关者识别及分类3 64，1 1 天津轨道交通项目利益相关者角色识别3 64 1 2 天津轨道交通项目利益相关者需求分析3 74 1 3 天津轨道交通项目利益相关者分类4 1第二节近期天津轨道交通项目治理结构优化4 24 2 1 近期天津轨道交通项目治理结构优化4 24 2 2 优化后项目治理结构的优点4 3第三节中、远期天津轨道交通项目治理结构优化4 44 3 1 中、远期天津轨道交通项目治理结构优化4 44 3 2 几种典型P P P 项目治理结构在天津轨道交通项目中的应用4 64 3 3P P P 项目治理结构的优点4 6第五章天津轨道交通项目治理机制的构建4 8第一节基于长期合作的伙伴关系共同治理机制的构建4 85 1 1 基于长期合作的伙伴关系的构建4 85 1 2 基于伙伴关系下信任机制的构建5 05 1 3 基于伙伴关系下冲突治理机制的构建5 2V目录第二节合理的收益激励与目标考核机制的构建5 45 2 1 代建治理结构中代建人收益激励机制的构建5 45 2 2 企业内部合理的目标考核机制的构建5 6第三节完善的市场调节机制和政府监督机制的构建5 85 3 1 完善的市场调节机制的构建5 85 3 2 完善的政府监督机制的构建6 1第六章研究结论及展望6 3第一节研究结论及创新点6 36 I 1 研究结论6 36 i 2 研究创新点6 3第二节研究不足与展望6 46 2 1 研究不足6 46 2 2 研究展望6 4参考文献6 5致谢6 8个人简历6 9V I第一章绪论第一章绪论随着天津市轨道交通项目建设规模的不断扩大，建设管理过程中存在的问题日渐突出，主要体现在项目的投资、工期、安全、质量不能得到有效的控制等。为了提供一种更加有效的提高项目管理水平的途径，本文为天津轨道交通项目引入了公共项目治理理论。本章主要包括三方面的内容：本文研究的背景及问题的提出、本文研究的目的及意义、本文研究的内容及框架。第一节研究背景及问题提出本节通过对我国及天津市轨道交通项目总体规模的介绍，说明建设城市轨道交通项目是我国城市发展的必然选择。2 0 0 0 年天津市重新开始了轨道交通项目建设，经过十年的努力，取得了一定的成绩，但是，在天津轨道交通项目建设过程中却存在一些问题，一直未能很好解决。1 1 1 研究背景随着我国城市化进程的不断加快，城市规模不断扩张，城市人口急剧增加，道路拥挤、车辆堵塞、交通秩序混乱已逐渐成为阻碍大型城市发展的“瓶颈”。为了满足大型城市不断增长的公共交通出行需要，借鉴发达国家的成功经验，发展大运量、高效率、无污染(或少污染)的轨道交通系统成为解决城市交通难题的必然选择。近十几年来，城市轨道交通项目建设在我国迅猛发展。1 9 9 5 年到2 0 0 9 年，建有轨道交通项目的城市，由1 9 9 5 年的2 个增加到2 0 0 9 年的1 0 个，总共开通了3 1 条城市轨道交通线，运营里程达至1 J 8 3 5 公里，投资以每年1 0 0 多亿元的速度在增长。最近，国家发改委又批复了2 2 个城市的轨道交通项目规划，总体建设规模达N 8 8 2 0 亿元。国家发展和改革委员会基础产业司司长王庆云指出：国家发改委批准城市轨道交通建设有3 项指标地方财政一般预算收入超10 0亿元、G D P 超1 0 0 0 亿元、城市人口超3 0 0 万。目前全国有近5 0 个城市达标，我国轨道交通项目建设发展潜力巨大。特别是上海、北京、广州、深圳等大型城市通过城市轨道交通项目的建设，有效的改善了地面交通环境，完善了城市功能，第一章绪论并通过其拉动作用，极大的推动了城市化的进程和地区经济的发展。天津是我国四大直辖市之一，是环渤海地区乃至中国北方最大的沿海开放城市，城市常住人口超过1 0 0 0 万。改革开放3 0 年来，天津经济得到了全面发展，G D P 连续十几年以1 2 以上的速度快速增长，2 0 0 6 年国务院批复了天津市城市总体规划(2 0 0 5 2 0 2 0 年)，将滨海新区的开发开放纳入国家发展战略，天津的城市地位提升到前所未有的高度。2 0 0 9 年，天津人均G D P 超过9 0 0 0 美元，城市建设和社会经济已进入快速发展时期。为了改善城市交通环境，实现城市定位，天津大规模进行快速轨道交通项目建设势在必行。根据天津市轨道交通线网规划，天津市轨道交通线网由4 条市域线、1 7条城区线组成，总规模1 0 3 6 公里，其中市域线4 6 0 公里，城区线5 7 6 公里。线路编织形成三线换乘枢纽1 1 处，两线换乘枢纽8 0 处。近期规划至2 0 2 0 年，将建成由1 4 条线路组成的轨道交通基本网，线网总规模4 7 0 公里，将形成西站、天津站、文化中心、于家堡4 处三线换乘枢纽，3 5 处两线换乘枢纽。基本网形成后轨道交通占公共交通出行比例将达到3 6，将基本确立轨道交通在公共交通体系中的骨干地位。目前，天津已经投入运营的轨道交通线路有2 条：地铁l 号线、津滨轻轨一期，总里程为7 0 公里；在建线路有3 条：地铁2 号线、地铁3 号线、津滨轻轨二期，总长度5 8 公里，将在2 0 1 1 年6 月建成通车。至2 0 2 0 年，天津市轨道交通还将有3 4 2公里需要建设，平均每年建成通车里程为3 4 2 公里，工程所需投资约为2 4 0 0 亿元(按每公里建设成本6 8 亿元估算)，年平均投资额2 4 0 亿元。由此可见，天津的城市发展已经进入轨道交通时代，轨道交通建设的高峰期已经到来，未来1 0 年，轨道交通项目的建设投资将成为天津市最大的基础设施建设投资。1 1 2 问题提出目前，天津市轨道交通项目建设及运营任务主要由天津市地下铁道集团有限公司与天津津滨轻轨建设发展有限公司负责，鉴于天津市地下铁道集团有限公司(以下简称地铁集团)在天津轨道交通项目的建设和运营市场占有绝对的份额和主导地位，因此，本文以地铁集团组织轨道交通项目建设管理的组织结构、建设模式、项目治理现状为研究对象，分析天津轨道交通项目建设管理过2第一章绪论程中存在的问题、问题产生的原因及解决问题的途径与方法。虽然，天津地铁1 号线已经顺利建成通车，地铁2、3 在如火如荼的建设，地铁5、6 号线的建设也即将展开，但是，在天津轨道交通项目高速建设的背后却存在一些问题，主要有：1 建设投资超概算现象严重。天津地铁l 号线国家批复投资概算为7 8 亿元，建成后投资为9 2 亿元，超过批复概算1 4 亿元。在建的地铁2、3 号线国家批复概算为2 1 0 亿元，预计建成后投资约为2 5 0 亿元，超过批复概算4 0 亿元。2 不能在计划工期内完成建设任务。天津地铁1 号线2 0 0 0 年开工建设，2 0 0 6 年建成通车，比计划工期延长2 年，地铁2、3 号线2 0 0 4 年开工建设，预计2 0 1 1 年建成通车，比计划工期延长3 年。3 建设过程中安全事故时有发生。天津地铁1、2、3 号线建设过程中均出现过较严重的工程安全事故，地铁基坑周边房屋严重开裂，临时拆迁，造成了极大的经济损失及不良的社会影响。依据传统的项目管理理论，项目管理的成功关注的是“项目是否在规定的时间、成本和质量约束下完工。按照这样标准来评判，天津轨道交通项目的建设管理显然是失败的。然而值得关注的是，在天津地铁1 号线建成通车后，作为天津轨道交通项目建设单位的地铁集团已经认识到在项目的建设管理中存在的诸多问题，并在地铁2、3 号线的建设管理中进行了多方面的改进。然而，从实际效果看，无论在投资、工期，还是在安全质量的控制上并未得到根本性改善。这使我们不得不对产生问题的原因作进一步的思考，进行深层次的分析。为何在管理技术加强、组织结构改进后，轨道交通项目的管理水平仍然得不到改善和提高。在管理技术层面上无法解决的问题，要查找深层次的原因，我们必将从制度层面进行研究。通过制度层面的方法和理论才能解决而制度层面存在的问题，因此，天津轨道交通项目建设管理研究需要开辟一种解决存在问题的新途径，这就是公共项目治理理论，就是说应用项目治理理论对项目的利益相关者的责权利进行更加合理的安排。3第一章绪论1 2 1 研究目的第二节研究目的及意义天津的城市发展已经进入轨道交通时代，轨道交通建设的高峰期已经到来，未来1 0 年，轨道交通的建设投资将成为天津市最大的基础设施建设投资。因此，研究如何改善和提高天津轨道交通项目管理水平成势在必行。轨道交通项目建设一般分为两个阶段，第一阶段为基本线网建设阶段(实现项目近期规划)，在此阶段由于轨道交通项目的规模效应并未形成，客流增长缓慢，建设初期项目收益非常有限，因此，本阶段项目对社会私有资本的吸引力不大，项目的建设资金主要来源于政府投资；第二阶段为对基本线网的扩大、补充、完善阶段(实现项目的中、远期规划)，在此阶段由于轨道交通项目基本线网已经形成，初步形成规模效应，客流快速、稳定的增长也带来了巨大商机，如对轨道交通项目资源进行深度开发，项目将具有稳定、可观的收益，因此，本阶段如果政府给予适当扶持，项目对社会私有资本具有较大的吸引力，项目的建设资金可由政府适当投入，吸引大量社会私有资本来解决。本文研究的目的旨在通过对公共项目治理一般理论进行探讨的基础上，结合轨道交通项目的特性及天津建设市场的现实情况，建立项目利益相关者责、权、利分明，制约、监督有效的项目治理结构与机制，从根本上改善天津轨道交通项目管理的绩效，提高项目管理的水平。1 2 2 研究意义在公共项目的建设管理过程中中存在由治理到管理，再由管理到管理绩效的关系，即治理是通过管理间接作用于公共项目的建设管理，是公共项目的管理效果得到改善。因此，公共项目管理水平的提高有项目治理和项目管理两种不同层面的途径和方法。由于项目管理是操作层面的，项目治理是制度层面的，而制度的改变在很大程度上对操作城门消极或积极的影响，所以公共项目治理对于项目管理来说是更加有效、更根本的提高项目管理绩效的方法和途径。本文研究的主要意义如下：I l】杜亚灵，尹贻林著，基于治理结构创新的公共项目绩效改善研究，建筑经济，2 0 1 0 年第4 期，6 6 页。4第一章绪论1 本文通过对天津轨道交通项目治理结构与治理机制的优化与创新，为今后天津轨道交通项目的建设提供从根本上提高项目管理绩效的途径与方法。2 我国城市轨道交通项目建设方兴未艾，天津与其他城市轨道交通项目建设存在诸多类似，因此，本文希望通过对天津轨道交通项目的治理模式的研究，对我国其他城市的轨道交通建设提供积极的借鉴意义和可供参考的价值。1 3 1 研究内容第三节研究内容及框架本文针对轨道交通项目建设的特点，结合天津市轨道交通项目建设过程中存在的问题及现实情况，在对公共项目治理理论进行一般性探讨的基础上，对天津轨道交通项目建设近期及中、远期项目治理结构进行了优化与创新，并制定了保证项副颐利进行的项目治理机制，旨在从根本上解决天津轨道交通项目建设管理中存在的问题。本文主要内容如下：第一章绪论。本章主要介绍了本文研究的背景及问题的提出；研究的目的及意义；研究的内容及框架安排。第二章相关理论综述。本章主要对本文应用的公共项目治理理论的提出及相关研究成果，P P P(公私合营)治理模式的相关研究成果进行了介绍，为天津轨道交通项目治理模式的优化与创新提供理论基础。第三章天津轨道交通项目治理模式现状及分析。本章首先对轨道交通项目的特点进行了分析，然后对天津轨道交通项目的规划进行了简要介绍，最后对天津轨道交通项目治理模式的现状及存在问题进行了分析。第四章天津轨道交通项目治理结构优化与创新。本章首先对天津轨道交通项目建设的利益相关者进行了识别与分类，然后对天津轨道交通项目治理结构进行了优化。第五章天津轨道交通项目治理机制优化。本章提出了实现项目利益相关者责权利安排的项目治理机制，主要有：建立基于长期合作伙伴关系的治理机制；建立合理的建设单位收益激励与收益分配治理机制；建立完善的市场调和政府监督治理机制。第六章主要研究结论及展望。本章对论文的主要研究成果进行了总结，并5，一：。E 一一1i 磊再戛磊焉司liL-J：一。资料来源：作者自制图1 1 研究框架图6第二章项目治理相关理论综述第二章项目治理相关理论综述当公司管理不足以解决公司问题的时候，公司治理研究成为必然，同样，当项目管理不足以解决项目问题的时候，项目治理研究成为必然。本章从项目治理理论的提出开始谈起，介绍了国内外关于项目治理研究的相关成果，并重点介绍了我国学者对我国政府投资公共项目治理研究的理论。第一节项目治理理论的提出治理的产生源于契约的不完备和委托代理问题中的信息不对称，本节首先介绍了治理理论的提出的原因，然后介绍了项目治理理论提出的原因。2 1 1 治理问题的起源1 契约的不完备导致治理的产生在标准的新古典经济学理论中，没有“治理”发挥作用的空间。其原因为，在信息共享，充分竞争的完全自由的市场经济里，无论在市场中的企业还是个人的行为都视为理性的个体，将做出经济上最优的选择，从而实现整个社会资源的帕累托最优的有效配置。这样的资源最优配置，是内部市场价格机制作为“一只看不见的手来引导的结果，而不是外界强制力量的安排，在这种纯市场经济中，签订契约都将是完全的。信息的完全公开，理性个体的假设完全的契约在执行过程中不会有不确定现象的发生，也就有治理的必要。然而，这是一种现实社会中不存在的理想状态，不存在权利的不平等，不存在信息的不对称，人与人自愿平等的进行交易。真实情况却非常复杂，即使契约双方都是出于自愿的完成缔约，在契约的执行过程中总会出现意想不到的问题，甚至无法完成契约。漏洞和缺口在合同签订之初总是在所难免的，执行过程也总会出现偏差。G r o s s m a n 和H a r t I j 采用数理方法首先对不完全契约问题【l】1G r o s s m a nS,H a r t0 T h ec o s t sa n db e n e f i t so f o w n c r s h i p：At h e o r yo f V e r t i c a la n dL a l c l 锄I n t e g r a t i o n J J o u r n a lo f p o l i t i c a lE c o n o m y,1 9 8 6，9 4(4)：6 9 1-7 1 9 7第二章项目治理相关理论综述进行了研究，H a r t 和M o o r e t l】共同创立了不完全合同理论。他们认为契约的不完备是由于交易成本的存在所决定的，合同执行过程中出现的不确定性不可能在签订合同初期完全预见，并对不确定性的应对措施作出安排。因此，在现实社会中签订的契约都是不完备的，存在漏洞。这就使得契约执行过程中经常出现分歧甚至难以履行完成。“契约的不完全性 是一切交易，包括市场交易、企业交易、项目交易中出现治理问题的相同的原因B】。一个不完备的契约产生了剩余索取权与剩余控制权：执行契约的各方面对着的是一个充满不确定的世界，在契约签订初期，各方不能将有可能发生的所有情况进行假设，以及某种情况发生后各方如何反应进行提前安排，这就产生了剩余控制权，当不确定性情况发生时，必须有人有权决定如何弥补漏洞，并承担决定带来的风险。在契约执行完成后，参与各方都可能有权参与剩余的分配，这就是剩余索取权。治理研究重点就是剩余索取权与剩余控制权应如何匹配的问题。2 委托代理中的信息不对称导致治理的产生委托代理理论将委托代理关系视为合同关系的一种进行理论研究，它所关注的是合同双方信息的不对称。委托代理合同关系中存在委托人与代理人两方，把复杂的问题处理为一方有信息，一方没有信息的两个当事人之间的策略性互动问题。企业在委托代理理论中被视为一种契约性组织，拥有企业所有权的委托人并不直接对企业进行管理，而是由更专业的职业经理人进行企业的日常管理。由于职业经理人是企业运行的直接控制者，代理人更加了解企业的请抗，因此代理人与委托人相比具有信息优势。职业经理人与企业所有人的目标函数可能并不相同，一般来说，职业经理人的目标偏重于个人财富的积累，而所有人的目标关注企业的良好发展，如果职业经理人在管理企业过程中的行为信息不能被委托人及时了解，就有可能造成代理人产生投机行为，从而产生委托代理的问题，由此产生了治理。为了避免职业经理人产生机会主义行为，保护企业所有人的自身利益，委托人往往需要设计一系列对代理人的激励机制，使代理人的目标与委托人的目标趋于一致。然而，对代理人的激烈机制往往不是最优的，因为委托人作为企业的所有者，不可能将所有的剩余索取权交给代理人，因此在激励机制不能完f l】H a r tO,M o o r eJ P r o p e r t yr i g h t sa n dt 1 1 en a t u r eo f t h ef i r m I 川J o u r n a lo f P o l i t i c a lE c o n o m y,1 9 9 0 9 8(6)：1 1 1 9 1 1 5 8 f 2】杨其静，合同与企业理论前沿综述棚经济研究，2 0 0 2(1)-8 0-8 8 8第二章项目治理相关理论综述全起作用的情况下，代理人仍然有可能产生损害委托人利益的行为，激励机制并不能完全解决委托代理合同中的代理问题。所以，委托代理合同的不完备，成为了治理产生的原因。2 1 2 项目治理提出1 项目理论的转变为项目治理提供了理论基础按照传统的项目管理理论，项目被看作是在质量、成本、时间的约束下的一次性任务，而现代的项目管理理论，引入了组织论，将项目看作是临时性的契约组织。传统的项目管理理论由于强调项目的生产性，发展出了一系列项目管理技术，而现代的项目管理理论，更加强调项目是一种资源配置的工具，是一个临时性的组织，并运用组织论、博弈论甚至哲学分析项目的本质，站在更高的角度审视项目。这种转变如下图2 1 所示传统项目现代项目图2 1 项目理论的变更资料来源：根据严玲公共项目治理理论与代建绩效改善研究天津大学博士论文2 0 0 5(6)修改9第二章项目治理相关理论综述2 项目治理理论提出由于项目管理理论的革命性转变，把项目是一种临时性的契约组织。由于项目的存在，使参与项目建设的各方已契约的方式组成临时性组织。而且，随着社会分工的不断加深，施工技术的越来越复杂，使得项目业主必须聘请专业的项目管理公司管理项目，这样在项目管理的组织中出现了与企业管理的组织中同样的“职业经理人，代替项目所有者管理项目。至此，现代建设项目形成了契约组织中的委托代理关系。现实社会中达成的契约必然存在不完备性，而委托代理关系必然产生代理的道德风险问题，因此，项目治理理论的提出成为必然。第二节项目治理理论的主要内容2 1 1 国内外项目治理理论回顾1 国外项目治理研究进展国外学者对项目治理的研究起源于2 0 世纪末，发展至今仍然属于起步阶段，主要研究成果有：T u r n e r 和K e e g a n 1】对基于项目组织的治理机制和治理结构进行了一系列研究。他指出项目治理是一种解决项目交易中的冲突并获得良好秩序的制度框架，并描述了两个项目组织中的角色：经纪人(b r o k e r)和管理员(s t e w a r d)，提供了以交易成本为角度的治理机制，讨论了项目中这两个角色产生的必然性，并指出简单的治理结构应调节简单的交易，复杂的治理结构应调节复杂的交易，如果用一个复杂的结构去治理一个简单的交易会产