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中国人民大学硕士学位论文果蔬汁类饮料标准体系研究姓名：曹建云申请学位级别：硕士专业：食品科学指导教师：李江华20070517 果蔬汁类饮料标准体系研究 摘 要 近些年，果蔬汁类饮料产品因健康、营养、便捷而倍受人们青睐，国内外市场潜力巨大。作为世界的果蔬生产大国，我国果蔬汁类饮料业呈现前所未有的迅速发展态势。与此同时，我们还看到，在国际贸易中，进口国对果蔬汁类饮料中的棒曲霉素、农药残留等指标要求越来越苛刻，产品频繁遭遇技术壁垒，严重阻碍出口；在国内，果蔬汁类饮料中甜味剂、防腐剂、着色剂等指标严重超标，消费者对产品信任度极低。标准是果蔬汁类饮料质量安全的第一道也是最根本的保障线。为保障我国果蔬汁类饮料产品质量安全，增强消费者信心，提高产品国际竞争力，有效应对贸易技术壁垒，进而推动果蔬汁类饮料业实现健康、快速、持续地发展，果蔬汁类饮料标准化工作需要及时、全面地展开。构建一个科学全面、系统配套、基本满足生产和贸易需要的标准体系，是标准化工作的重点。鉴于目前我国还没有建立起果蔬汁类饮料标准体系，而且现行相关标准存在重复交叉、水平偏低、空白缺失等一系列问题，本论文则致力于果蔬汁类饮料标准体系框架研究。本论文采用理论指导与实证分析相结合、符合国情和接轨国际相结合的方法。通过“运用、结合、借鉴”展开研究。在全面掌握标准体系构建基本理论的基础上，通过借鉴相关国际组织及发达国家果蔬汁类饮料标准体系构建、国内相关标准实施经验，进而以理论研究为指导，结合我国国情及果蔬汁类饮料业的自身特点和发展趋势，提出标准体系构建的目标和原则，最终研究设计出由“标准应用范围”、“产品类别”、“生产过程要素”构成的三维标准体系框架，并提出建立和完善这一体系的措施与建议。关键词：关键词：果蔬汁类饮料 质量安全 标准体系 标准 1 果蔬汁类饮料标准体系研究 Abstract Recent years,people like fruit and vegetable juice beverages extremely,because its healthy,nutritive,and convenient.So,there is huge potential in domestic and foreign market.In the world,our country provides a great amount of fruits and vegetables.Now,the Processing of fruit and vegetable juice beverages develops rapidly.At the same time,in the international trade,the import country require low-level of Patulin,pesticide residue,and so on.Technical Barriers to Trade hinders the export of our products seriously.In domestic market,many products are unqualified.Because some figures exceed the standards,for example,sweetening agent contains,antiseptic contain,coloring agent contain,and so on.So,it hurts consumer confidence to fruit and vegetable juice beverages.The standard is the first safeguard line，and the most basic safeguard line,of product quality and safety.In order to insure the quality and safety of product,heighten the consumers confidence,enhance the product competitive power in the international trade,and impel the industry to develop healthy,fast,and continually.We should do the standardization work promptly and comprehensively,in the industry of fruit and vegetable juice beverages.Especially,establishing a standard system,science comprehensive,system assembly,and satisfy the need of trade,is very important.We do not have our own standard system,of fruit and vegetable juice beverages industry,at present.So,the paper is a study of establishing our own standard system of fruit and vegetable juice beverages.While researching the standard system in this thesis,set out the principles,and conceived of the whole institution of standardization of international organization like CAC，IFU，AIJN，some development countries like USA,Germany,and our country.Finally,design a standard system fame of fruit and vegetable juice beverages,which has three factors,the application scope of the standard,the category of the product,and essential factor of processing.Key Words:Fruit and Vegetable Juice Beverages,Quality and Safety,Standard System,Standard 2独独 创创 性性 声声 明明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得中国人民大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。签名：日期：关于论文使用授权的说明关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国人民大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。签名：导师签名：日期：果蔬汁类饮料标准体系研究 第 1 章 前言 1.1 研究背景 在全球经济一体化步伐加快、市场联系愈加紧密的今天，国际食品业的发展呈现出五大趋势：全球化、功能化、加工精细化及食品标准化、方便化、贸易壁垒技术化。1 加入 WTO 后，如何在市场竞争中争取主动，真正实现我国食品加工业的健康、快速、持续发展，是我们一直在研究探讨的问题。在食品加工业中，果蔬汁类饮料业近些年发展迅速，其产品因健康、营养、便捷而倍受人们青睐，国内外市场发展潜力巨大。作为世界果蔬生产大国，我国应当紧紧抓住机遇，大力发展果蔬汁类饮料业，以满足国民乃至全球对优质、安全的果蔬汁类饮料的需求。与此同时，目前我国的果蔬汁类饮料产品存在棒曲霉素、农药残留、甜味剂、防腐剂、着色剂等指标超标的质量安全问题。从而导致在国际贸易中，产品频繁遭遇技术壁垒，出口受阻；在国内软饮料市场中，消费者对果蔬汁类饮料产品信任度极低，无法放心消费。因此，目前产品的质量安全问题严重制约着我国果蔬汁类饮料业的发展。如何提高产品质量、保障产品安全，成为果蔬汁类饮料业的当务之急。1.1.1 果蔬汁类饮料业发展前景可观 随着收入的增加，生活水平的提高，生活节奏的加快，竞争和精神压力的加重，人们需要健康、营养、方便、快捷的食品来提高生活的质量和工作的效率。果蔬汁类饮料则因富含维生素、矿物质、有机酸、酚类等物质，而具有很好的营养、保健价值，是众所周知的健康、营养、方便、快捷饮品。美国医学杂志发表的一项大规模流行病学研究成果显示，常饮纯果蔬汁可降低患阿尔 1陈锡文、韩俊、贾敬敦等，“中国食品安全战略研究”，国务院发展研究中心，2004，190 页。1 果蔬汁类饮料标准体系研究 茨海默氏症的危险。2美国果汁产品协会负责研究的主管休泰勒则建议，儿童及成年人在日常饮食中都应该保证涉入一定量的果蔬汁。3 因此，近些年，果蔬汁类饮料倍受消费者青睐，日渐成为世界消费的热点和世界经济的新亮点，世界饮料消费市场正呈现由第三代碳酸饮料向第四代绿色健康的果蔬汁类饮料转变的消费趋势。4在美国、德国、加拿大等发达国家，果蔬汁类饮料已经成为人们的日常消费品，人均年消费量已超过 40 升。5有专家预测：2006 年至 2020 年，全球果汁饮料的消费量每年将达到 10%以上的增幅。6另有资料分析显示，近些年国内对果汁的需求都以 13%15%的速度增长。7我国果蔬品种资源丰富，水果和蔬菜的总产量均居世界第一位。8FAO 的一项研究表明，发展中国家水果和蔬菜的产量增长迅速，我国则带动了这一增长。从 1994年到 2004 年，10 年间我国果蔬产量增长了 1.5 倍。9丰富的果蔬资源为我国果蔬汁类饮料业发展奠定了有利的发展基础，提供了最为有利的国际竞争优势。事实上，近些年，我国果蔬汁类饮料业发展迅速，是软饮料中发展最快的。果蔬汁类饮料产量从1981年的5.7万吨增加到2004年的500.04万吨，平均每年增长21.4%。102005年全国果汁饮料总产量达634.5589万吨，较2004年增长了26.9%。11与此同时，在国际市场上，我国果蔬汁出口呈现快速增长趋势。值得一提的是，世界浓缩苹果汁生产中心已向我国转移，产品出口量占全球贸易量的50%以上。2005年浓缩苹果汁的出口总量，由2004年的48.7万吨增加到77.4万吨，增长率近60%。12有关资料分析，预计2007年，我国浓缩苹果汁的出口量将达到世界消费量、贸易量的70%左右。13此外，浓缩橙汁、浆果浓缩汁、蔬菜汁、果浆等其他 2“研究称纯果蔬汁益处与水果蔬菜相当”，中国食品产业网，2007 年 1 月 31 日，http:/ 年 2 月 4 日，http:/ 年 6 月 4日，http:/ 页。6“2006 年中国软饮料行业市场分析及投资预测研究报告”，中华商务网，2006 年 7 月 21 日，http:/ 年 10 月 9 日，http:/ 页。9世界银行编，中国水果和蔬菜产业遵循食品安全要求的研究，北京中国农业出版社，2006，20 页。10胡浩、付江涛，“中国果蔬汁饮料制造业分析及建议”，广东农业科学，2006 年第 6 期，55 页57 页。11饮料工业，2006 年第 4 期。12韩永奇，“我国果汁出口面临新型国际贸易壁垒的挑战与对策”饮料工业，2006 年第 3 期，1 页4 页。13“国投中鲁：资产注入提高估值空间(表)”，和讯股票，2006 年 10 月 9 日，2 果蔬汁类饮料标准体系研究 果蔬汁类饮料产品也纷纷呈现良好的贸易增长势头。14 1.1.2 果蔬汁类饮料质量安全问题突出 在世界范围内，果蔬汁类饮料质量安全问题突出，与果蔬汁类饮料有关的食物传染性疾病的爆发和导致消费者生病的案例时有发生。例如，1996 年，因生产“天然”食品而闻名的奥德瓦拉公司（Odwalla）生产的苹果汁，受到 E.coli O157的污染，引发 70 人患病入院，一名儿童死亡。1999 年，因受到沙门氏菌（Salmonella Muenchen）的污染，未经巴氏杀菌的橙汁导致美国 20 个州和加拿大 3 个省的 423 人患病，一人死亡。2000 年，受沙门氏肠炎菌（Salmonella Enteritidis）污染的橙汁引发 88 人患病。15 目前，我国果蔬汁类饮料质量安全问题较为突出，影响了消费者的健康和产品的出口，不利于果蔬汁类饮料业的健康、快速、持续发展。主要存在的质量安全问题是棒曲霉素、农药残留、甜味剂、防腐剂、着色剂等指标超标。其中，棒曲霉素是苹果浓缩汁国际贸易中的一个重要技术指标，农药残留也日益受到进口商的重视，限量标准越来越多、越来越严格。16 根据我国现行相关标准，国内果蔬汁类饮料产品合格率偏低，甜味剂、防腐剂、着色剂等指标超标或不加标注现象较为严重。例如，2005 年，卫生部对果蔬汁类饮料进行卫生检查抽检的结果显示，果蔬汁类饮料中二氧化硫残留量超过标准。抽检产品中二氧化硫残留量最高为 274.8mg/kg，超过标准规定限量的 26 倍。17中国质量报报道，2005 年 12 月，北京市质量技术监督局抽查公告显示，抽检的果蔬汁类饮料合格率仅为 83.3%。一些产品的甜蜜素含量超过规定标准的近两倍。2006 年 2 月，国家质检总局发布的果（蔬）汁及果（蔬）汁饮料产品抽查结果显示，产品抽样合格率仅为 81.4%，近两成产品不合格。18 http:/ 2006 年 6 月 28-30 日在陕西西安举行”，饮料工业，2006 年第 4 期。15FDA Publishes Final Rule to Increase Safety of Fruit and Vegetable Juices.FDA.Jan.18,2001.http:/www.fda.gov.16廖小军、贵仁喜、辛力、胡小松，“我国浓缩苹果汁生产现状与对策”，落叶果树，1999 年第 3 期，22页。17“卫生部关于 2005 年果蔬汁饮料等食品国家卫生监督抽检情况的通报”，中国食品卫生杂志，2006 年第 2 期，174 页。18“果（蔬）汁及果（蔬）汁饮料产品质量”，中外食品，2006 年第 3 期，79 页。3 果蔬汁类饮料标准体系研究 1.1.3 果蔬汁类饮料出口遭遇贸易技术壁垒 在果蔬汁类饮料业领域，发达国家（例如美国、欧盟）以其技术优势率先制定的相关标准，日渐上升为国际标准，这些标准在保障产品安全和保护人类健康的同时，也成为其限制进口、保护本国市场的手段。19当前在国际贸易中，越来越细、越来越苛刻的标准不断推出，成为一种技术壁垒，严重影响我国果蔬汁类饮料产品的出口，制约了果蔬汁类饮料业的外向型发展。例如，FDA 对浓缩果汁检验达 26 项（不含农药残留指标的检验项目），并要求进口的果汁自2001 年起必须实行 HACCP 管理。2021欧盟出台第 4552004 号指令，规定苹果汁中棒曲霉素最大含量为 50ppb，儿童用苹果汁中最大限量为 10ppb。2223再如，日本于 2006 年 5 月起施行的食品中残留农业化学品肯定列表制度，针对进口食品、农产品中可能出现的 734 种农药、兽药和饲料添加剂，明确设定了近 5万个标准。24据海关统计，2004 年，由于美国、欧盟提高对产品中 Na+、NO3-含量的限制，严重阻碍了我国果蔬汁类饮料产品的出口。25 为此，如何提升产品质量安全水平，保障消费者健康，有效应对国际贸易技术壁垒，是当前果蔬汁类饮料业需要投入大力度解决的问题。标准化是衡量国家食品工业发展水平的重要标志之一，也是产品进入世界市场的重要路径。标准是果蔬汁类饮料质量安全的第一道也是最根本的保障线。例如，奥德瓦拉苹果汁事件后，FDA 出台了对不经巴氏杀菌的果汁加贴安全标签的管理规定，奥德瓦拉公司则采用快速巴氏杀菌和 HACCP 程序控制生产，以保障卫生安全。26标准体系是一定范围内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。构建标准体系是标准化工作的重要内容。虽然我国已陆续制定了与果蔬汁类饮料业相关的分类、检验检测、贮藏与运输等一系列的国家标准、行 19陈锡文、韩俊、贾敬敦等，“中国食品安全战略研究”，国务院发展研究中心，2004，194 页。20“有关国家和地区贸易技术壁垒案例提示”，福建质量信息，2002 年第 4 期，17 页。21Marion Nestle 著，程池、黄宇彤等译，食品安全，社会科学文献出版社，2004，第 61 页。22陈岩，“欧盟抬高果汁标准国内企业难招架”，食品科技，2004 年第 11 期，83 页。23张军，“果汁出口亟待解决的问题”，瓜果蔬菜报，2005 年 3 月 1 日，第 5 版。24钟欣，“国际新食品安全法规将削弱我国一些优势农产品出口竞争力 日本新标准影响我经济欠发达地区出口”，中国贸易报，2006 年 4 月 6 日，第 11 版。25曲延平、赵岩，“研究果汁质量安全新技术，促进我国果蔬汁出口”，中国果菜，2006 年第 1 期，45页。26 Marion Nestle 著，程池、黄宇彤等译，食品安全，社会科学文献出版社，2004，第 61 页。4 果蔬汁类饮料标准体系研究 业标准，国家标准化主管部门也正在对一些问题标准进行清理整顿。但尚未形成一个科学全面、系统配套、基本满足果蔬汁类饮料生产和贸易需要的标准体系。1.2 研究目的和意义 任何领域的标准化工作都具有其自身的特点和规律，通过确立某一领域的标准体系而展现该领域的标准化工作，是使该领域的标准化工作系统化和科学化的有效方法。因此，构建标准体系是标准化的一项基础性科研工作。27果蔬汁类饮料标准体系的研究，最根本的目的在于：保障产品质量安全，保护消费者健康，促进果蔬汁类饮料生产、贮运、销售等各个环节获得最佳秩序和社会效益。在目前我国果蔬汁类饮料标准体系缺失及现行相关标准存在重复交叉、空白缺失、水平偏低等问题的情况下，果蔬汁类饮料标准体系的研究是急需和必要的课题。构建起科学全面、系统配套、基本满足果蔬汁类饮料生产和贸易需要的标准体系具有重大现实意义。果蔬汁类饮料标准体系的研究意义见示意图1。保障消费者健康、满足消费者需求果蔬汁类饮料标准体系推动行业发展、开拓国际市场 标准化科研、标准制修订的依据 确保产品安全卫生、提升产品质量企业实施标准的依据 有效监管、规范市场的依据图图 1 果蔬汁类饮料标准体系的研究意义果蔬汁类饮料标准体系的研究意义 5 27国家标准化管理委员会农轻和地方部主编，食品标准化，中国标准出版社出版，2006，34 页。果蔬汁类饮料标准体系研究 果蔬汁类饮料标准体系，可以作为一个切实可行的指导性技术文件，是制定标准化科研计划、标准制修订计划的重要科学依据，是果蔬汁类饮料相关标准构成趋向科学化、合理化和系统化的重要手段，有利于使标准化主管部门、科研单位的标准化工作具有全局性、前瞻性和主动性；是生产加工企业了解、掌握国内外行业标准化、先进标准整体状况的主要途径，是企业运用实施标准的重要依据，有利于提升产品竞争力，推进企业的健康、快速、持续发展；是监管部门把握果蔬汁类饮料产品现行标准整体现状的主要途径，是有效监管、规范产品市场的依据，有利于实现优质优价，确保整个市场的良好运行。通过这三方面的基础作用的发挥，以达到确保果蔬汁类饮料产品安全卫生、提高产品质量的目的。进而，实现保障消费者健康、满足消费者需求，推动行业发展，以及积极应对贸易技术壁垒、开拓国际市场的大目标。1.3 研究思路与内容 研究的基本思路如图 2 所示。在全面掌握标准体系构建基本理论的基础上，通过调查研究，分析国内外果蔬汁类饮料标准体系现状与特点，明确目前我国标准体系存在的主要问题和差距。进而，以理论研究为指导，借鉴国内外先进经验，研究构建果蔬汁类饮料标准体系框架，并提出建立和完善这一体系的措施与建议。国内外体系现状分析 问题和差距分析 标准体系框架构建建立、完善标准体系的措施与建议 基本理论研究 图图 2 研究的基本思路 研究的基本思路 6 果蔬汁类饮料标准体系研究 具体地，展开以下几个方面的研究：首先是深入分析果蔬汁类饮料标准体系研究的背景，以明确研究方向，为确定框架构建的目标及原则提供依据。其次是对标准体系基本理论的研究，包括标准的概念与种类、标准体系的概念与特征、构建标准体系的基本原理等。三是研究国际组织及发达国家果蔬汁类饮料标准体系发展现状与特点。重点研究国际组织食品法典委员会（CAC）、国际果汁生产商联合会（IFU），区域性组织欧盟果蔬汁饮料工业协会（AIJN），以及发达国家美国、德国。对比分析我国标准体系存在的主要问题。四是以以上研究为基础，提出我国果蔬汁类饮料标准体系框架。五是结合我国果蔬汁类饮料业标准化现状及发展趋势，提出建立和完善我国果蔬汁类饮料标准体系的措施与建议。其中，第三部分和第四部分内容是本研究的重点。1.4 研究方法 本研究主要采用文献研究法，充分借助相关理论书籍、学术期刊、学术文集、会议论文集、互联网信息、电子出版物、相关标准、法律法规等文献资料展开研究。此外，在导师的精心辅导下，过去的三年，先后参与了“我国果蔬食品安全标准体系构建研究”、教材 食品标准化 的编写等重要课题，参与 加工用胡萝卜等级、猕猴桃贮藏保鲜技术规程等国家标准、行业标准的制定工作。所以，本研究不乏结合了在此期间的一些积累和发现。本研究遵从理论指导与实证分析相结合、符合国情和国际接轨相结合的原则。通过“运用、结合、借鉴”运用标准体系构建的基本理论知识，结合我国基本国情及果蔬汁类饮料业发展需求与趋势，借鉴国际组织及发达国家的先进经验，最终形成果蔬汁类饮料标准体系框架，并提出建立和完善体系的措施与建议。7 果蔬汁类饮料标准体系研究 第 2 章 标准体系基本理论研究 2.1 标准与标准体系 标准体系是指一定范围内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。标准是标准体系的组成要素。2.1.1 标准（1）标准的概念 我国国家标准 GB 20000.1-2002标准化工作指南 第 1 部分：标准化和相关活动的通用词汇对“标准”所下的定义是“为了在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。注：标准宜以科学、技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳的共同效益为目的。”28 “标准”的定义揭示出如下三方面的含义：制定标准的对象为“重复性事物”。这里所说的“重复”指的是同一事物反复多次出现的性质。标准则是实践经验的总结。具有重复性特征的事物，才能把以往的经验加以积累，标准就是这种积累的一种方式。事物具有重复出现的特性，标准才能重复使用，才有制定标准的必要。对重复事物制定标准的目的是总结以往的经验，选择最佳方案，作为今后实践的目标和依据。标准产生的基础，宜以科学、技术的综合成果为基础。也就是说，每制定一项标准，都必须踏实地做好两方面的基础工作：将科学研究的成就、技术进步的新成果同实践中积累的先进经验相互结合，纳入标准，奠定标准科学性的基础；标准应反映的不应是局部的片面的经验、局部的利益，而应反映全面的、全局的。这需要同有关人员、有关方面进行认真讨论，充分协商一致，最后从共同利益出发做出规定。28李春田主编，标准化概论，第四版，中国人民大学出版社，2005，10 页。8 果蔬汁类饮料标准体系研究 标准应由公认的权威机构批准。国际标准、区域性标准以及各国的国家标准，是社会生活和经济技术活动的重要依据，是人民群众、广大消费者以及标准各相关方利益的体现。标准是一种公共资源，它必须由能代表各方面利益，并为社会所公认的权威机构批准，才能为各方所接受。（2）标准的种类 可以从不同的目的和角度出发，依据不同的准则，对标准进行不同分类，由此形成不同的标准种类。根据中华人民共和国标准化法（1988 年 12 月 29日通过，以下简称标准化法）等法律法规，李春田先生主编的标准化概论中我国标准分类的现行做法，同时参照国际上普遍使用的标准分类方法，标准种类可以进行如下划分：按标准制定的主体划分 按标准制定的主体，标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。国家标准、行业标准、地方标准和企业标准，也就是标准的层级、级别。国家标准是指由国家标准机构通过并公开发布的标准。我国的国家标准是指对在全国范围内需要统一的技术要求，由国务院标准化行政主管部门制定并在全国范围内实施的标准。国家标准主要规范实现五个正当目标，即国家安全要求、防止欺诈行为、保护人身健康和安全、保护动物或植物的生命或健康、保护环境等方面的全国范围内需要统一的技术要求。标准化法及一些部门规章对标准的范围有明确的规定，需要在全国范围内统一的如下技术要求制定成国家标准：通用的技术术语、符号、代号，产品的质量、等级或者安全、卫生要求，产品的生产、检验与试验、贮藏与运输方法，产品的生产加工、贮藏与运输过程中的安全、卫生要求等。例如，GB 17325-2005食品工业用浓缩果蔬汁（浆）卫生标准、GB 19297-2003果、蔬汁饮料卫生标准均为国家标准。行业标准是指由行业组织通过并公开发布的标准。发达国家的行业协会属于民间组织，它们制定的标准种类繁多、数量庞大，通常称为行业协会标准。我国的行业标准是指由国家有关行业行政主管部门公开发布的标准。根据标准化法的规定，对没有国家标准而又需要在全国某个行业范围内统一的技术要求，可以制定行业标准。行业标准由国务院有关行政主管部门制定。行业标准主要规范产品质量和等级、生产和加工方法、推荐性技术规程、包装和贮运要求、标签与标识标准、检验与试验标准、有关统计方法和风险评价方法等。9 果蔬汁类饮料标准体系研究 例如，NY/T 874-2004胡萝卜汁、NY/T 434-2000绿色食品 果汁饮料均为行业标准。地方标准是在国家的某个地区通过并公开发布的标准。我国的地方标准是指由省、自治区、直辖市标准化行政主管部门公开发布的标准。根据标准化法的规定，对没有国家标准和行业标准而又需要在省、自治区、直辖市范围内统一的工业产品的安全、卫生要求，可以制定地方标准。例如，DB65/595-2001加工用番茄收购标准 为新疆维吾尔自治区地方标准，DB 61/T 195-2002 陕西榨汁用苹果为陕西省地方标准。企业标准是由企业制定并由企业法人代表或其授权人批准、发布的标准。企业标准的制定和实施是企业自身行为。根据标准化法的规定，企业生产的产品没有国家标准和行业标准的，应当制定企业标准，作为组织生产的依据。已有国家标准或者行业标准的，国家鼓励企业制定严于国家标准或者行业标准的企业标准，在企业内部适用。按标准实施的约束力划分 按标准实施的约束力，标准分为强制性标准和推荐性标准。强制性、推荐性也就是标准的性质。根据标准化法的规定，强制性标准是指国家标准和行业标准中保障人体健康和人身、财产安全的标准和法律、行政法规规定强制执行的标准。强制性标准的强制性不是标准固有的，而是国家法律法规所赋予的。强制性标准原则上包括以下几个方面：安全卫生标准（如农药，有害金属、非金属及化合物，生物毒素，微生物，添加剂的使用及限量标准），添加剂的品种、规格、及使用范围，标签与标识标准，检验检测方法与规程等。强制性标准以外的标准是推荐性标准。推荐性标准是倡导性、指导性、自愿性的标准。例如，GB 17325-2005食品工业用浓缩果蔬汁（浆）卫生标准、GB 19297-2003果、蔬汁饮料卫生标准均为强制性标准。GB/T 20771-2006蜂蜜、果汁和果酒中 420 种农药及相关化学品残留量的测定 液相色谱-串联质谱法、NY/T 873-2004菠萝汁则为推荐性标准。此外，标准的种类还有其他划分方法。例如，按标准化对象的基本属性，标准可以分为技术标准、管理标准和工作标准。按标准信息载体划分，标准则可以分为标准文件和标准样品。10 果蔬汁类饮料标准体系研究 2.1.2 标准体系（1）标准体系的概念 标准体系是指一定范围内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。29“标准体系”的定义具有如下四方面的含义：“一定范围”可以指国际、区域、国家、行业、地区、企业范围，也可以指产品、项目、技术、事务范围。因此，与实现某类产品的标准化目的有关的标准，可以形成这类产品的标准体系；与实现某个行业的标准化目的有关的标准，可以形成这一行业的标准体系。“有机整体”是指标准体系是一个整体，标准体系内各项标准之间具有内在的有机联系。这种有机联系既体现在标准的层次关系，也体现在标准之间的相互联系与相互制约的关系。标准是标准体系的组成要素。如果标准体系的结构和层次不合理，标准之间存在重复、交叉，甚至相互矛盾，标准水平低，标准实施起来会有困难，那么标准化活动就无法有效地进行。由此可见，国际组织、区域、国家、行业、地区或企业建立适用、先进、科学、合理的标准体系是必要的。标准体系框架的设计要符合标准化基本原理，符合生产和贸易的要求，符合标准体系这一系统的固有属性。标准体系的层次和内容可以分别通过标准体系框架和标准体系表来体现。标准体系框架应力求全面系统、完整配套、层次分明。（2）标准体系的基本特征 标准体系作为一定范围内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体，应当具备以下基本特征：目的性 标准体系应围绕实现特定标准化目的建立，即有目的性。任何人造的系统的建立，首先要确定建立系统的目标，然后根据目标进行系统的研究和规划，最终实现目标。一个或一类产品标准体系是为保证产品质量而建立的；一个企业标准体系是为保证企业生产经营活动正常进行而建立的；一个行业标准体系是为整个行业规范、协调运转而服务的。标准体系的目的性决定了标准体系内 29李春田主编，标准化概论，第四版，中国人民大学出版社，2005，39 页。11 果蔬汁类饮料标准体系研究 各项标准应具备的内容和应达到的水平。整体性 标准体系作为一个有机整体，并非是个体标准的简单相加，而是遵循系统原理，按标准对象的内在联系形成的。对于某一个标准，人们往往只关注它提出的具体要求是否合理。当把这个标准置于整个标准体系之中，人们才会发现，为顺利实施这一标准规定的要求，还需要其他一系列标准与之相配合。如果标准体系不完善，这个标准中所规定的要求将很难保证有效实施。结构性 标准体系内的标准按其内在联系分类排列，就形成了标准体系的结构形式。标准体系的基本结构形式有层次结构和过程结构。标准对象的层次结构决定了标准体系的层次结构。标准体系的层次结构通常反映标准对象的隶属或包含关系。层次较高的标准，较多地反映对象的抽象性和共性；层次较低的标准，较多地反映对象的具体性和个性。标准对象的过程结构决定了标准体系的过程结构。标准体系的过程结构通常反映标准对象的活动过程和顺序关系。协调性 标准对象的内在联系决定了标准体系内各项标准的相关性，他们相互联系、相互依赖、相互制约。制定或修订标准体系中任何一个标准，都必须考虑到对其他各相关标准的影响，有时还需对其他若干标准作相应的变化和调整。动态性 标准体系是在一定的经济、社会条件下形成的。某一时期的标准体系是与当时的科学技术水平和经济发展需要相适应的，并受当时的人力、物力和财力的制约的。作为一个开放的系统，它必然受到国家、地方或企业等管理体制和方针政策的影响，受到生产的社会化和组织化程度的影响。因此，标准体系是一个动态的系统，是随着社会、生产、技术的发展不断调整和更新的。标准体系的动态特性则是在较长时间内从全局来看的。相对稳定性 标准体系的动态性，增强了系统的活力和对外界的适应性，这是标准系统发展的动力。但标准系统的发展是有阶段的，因为标准效应的发挥要求系统处于稳态。只有标准体系是相对稳定的，才能使整个体系内的各项标准发挥应有的作用，也才能发挥体系的系统效应。12 果蔬汁类饮料标准体系研究 对一个结构简单、要素较少的标准系统来说，在它发挥功能的一段时间里，系统是稳定的。2.2 构建标准体系的基本原理 李春田先生主编的标准化概论一书第二章第二节（中国人民大学出版社出版，2005 年 7 月第四版）中指出：“标准体系框架的设计要符合标准化基本原理。”1974 年，我国标准化工作者首次提出“选优、统一、简化是标准化的基本方法”、“在选优的基础上统一和简化是标准化最基本的特点”。此后，随着对这些问题的深入探讨，又陆续出现一些新的观点。总地来讲，大都认为“统一”、“简化”、“选优”和“协调”是标准化的基本原理。标准化概论还提到系统效应原理、结构优化原理、有序原理等标准系统的管理原理。第四章第二节中指出：“系统效应原理是指导标准化活动最基本的原理，它的思想应贯穿于标准化的全部过程。”第四章第三节中指出：“系统的结构是系统具有特定功能、产生特定效应的内在根据。系统效应的大小，在很大程度上取决于系统要素是否形成好的结构。”第四章第四节中指出：“系统的有序结构是系统与环境以及系统内诸要素间相互联系、协同作用的结果。如果在系统形成中，对系统内部、外部诸要素之间的关系处理不当，便可能降低结构的有序度，使系统向无序方向演化。”此外，近些年，在国内外食品标准化工作实践中，遵循着生产全程控制、层次分明、接轨国际、风险分析等原理。并且，一些原理日渐成为构建标准体系的基本原则，得到了相关国际组织及世界各国的普遍认可和广泛应用。例如，国家标准化管理委员会农轻和地方部编写的食品标准化（中国标准出版社出版，2006 年 9 月第一版）一书中，食品标准体系的构建就遵循生产全程控制、风险分析等基本原则。综上所述，总结归纳出构建标准体系的四个基本原理，即系统效应原理、协调与优化原理、有序与层次分明原理、过程控制原理。13 果蔬汁类饮料标准体系研究 2.2.1 系统效应原理 作为一个系统，标准体系的效应不是直接地从每个标准本身而是从组成该系统的互相协同的标准集合中得到的，并且这个效应超过了标准个体效应的总和。这就叫做系统效应原理。30 标准体系作为一个系统，其效应一定要从完整的系统来看，而不是从孤立要素的简单叠加来看。作为有机整体的标准体系，其效应与组成该系统的各个标准及他们的结构有关。按照系统效应原理，每一个标准的功能和效应都难以孤立地发挥，它总是居于系统中的一定地位上，在系统的总效应中表现出它的个体效应。每一个要素的性质和行为以及它影响系统整体的途径，依赖于其他一个或几个要素的性质和行为。没有一个要素是孤立地影响整体的，同时，每一个要素至少被其他一个要素所影响。因此，标准虽然是逐个制定的，但实际上是填补系统的一个要素，或在纵横交错的系统网络中填补一个节点。这个标准的功能受到该系统严格的限制。只有充分认识了整个系统对它的要求和制约，特别是系统总效应的要求，才能制定出一个有较好适应性和适用性的标准，才能保证整个系统发挥出较好的功能。所以，构建标准体系应当充分考虑系统效应原理。在对标准体系进行设计时，应把它当作由若干子系统或要素结合成的有机整体看待。对每个子系统的功能要求，都应首先从实现整个系统的总目标出发加以考虑。对于子系统之间以及子系统和系统整体之间的关系也都需要从整体协调的需要出发加以处理。同样道理，某个系统又是它所从属的更大系统的组成部分，它的功能的设计，必须受到这个更大系统的制约，服从它的要求。2.2.2 协调与优化原理 协调与优化的目的是使系统的功能达到最优，标准系统的功能取决于标准之间（子系统之间）相互适应的程度。为了达到整体系统功能最佳的目标，必须进行对比、协调、选优，使系统中各组成部分或各相关因素之间建立起合理 30李春田主编，标准化概论，第四版，中国人民大学出版社，2005，68 页。14 果蔬汁类饮料标准体系研究 的秩序或相对平衡关系。根据以上观点，可以提出下述协调与优化原理：在标准系统的设计和管理过程中