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公共物品和公共需要第1页，此课件共47页哦本章要点：本章要点：v1.1.公共物品与公共需要（概念、特征）公共物品与公共需要（概念、特征）v2.2.公共物品的提供、生产和定价公共物品的提供、生产和定价v3.3.公共选择理论公共选择理论第2页，此课件共47页哦第一节第一节 公共物品的提供、生产和定价公共物品的提供、生产和定价v一、公共物品和公共需求一、公共物品和公共需求v二、公共物品的提供方式二、公共物品的提供方式v三、公共生产三、公共生产v三、公共定价三、公共定价第3页，此课件共47页哦v一、公共物品和公共需要一、公共物品和公共需要 v （一）（纯）公共物品、准公共物品（混合物品）、（一）（纯）公共物品、准公共物品（混合物品）、（纯）私人物品（纯）私人物品v （纯）公共物品（纯）公共物品(public goods)是相对于私人物是相对于私人物品而言的，是由国家机关和政府部门品而言的，是由国家机关和政府部门公共部门提公共部门提供用来满足社会公共需要的商品和服务。供用来满足社会公共需要的商品和服务。v （纯）公共物品具有非排他性和非竞争性（纯）公共物品具有非排他性和非竞争性第4页，此课件共47页哦v（纯）私人物品：由市场供给用来满足个人需要的商（纯）私人物品：由市场供给用来满足个人需要的商品和服务。品和服务。v（纯）私人物品具有排他性和竞争性。（纯）私人物品具有排他性和竞争性。第5页，此课件共47页哦v排他性：一种物品所具有的可以阻止一个人使用该物品的排他性：一种物品所具有的可以阻止一个人使用该物品的特征；特征；v竞争性：一个人使用一种物品将减少其他人对该物品的竞争性：一个人使用一种物品将减少其他人对该物品的使用的特征。使用的特征。第6页，此课件共47页哦v准公共物品（混合物品）：兼备公共物品与私人物品特征。准公共物品（混合物品）：兼备公共物品与私人物品特征。v 1.排他性和非竞争性排他性和非竞争性v 2.非排他性和竞争性非排他性和竞争性v 根据概念能否举例说明？根据概念能否举例说明？第7页，此课件共47页哦第8页，此课件共47页哦有无非竞争性有无非竞争性具有排他性吗具有排他性吗?私人物品私人物品,市场能市场能有效提供有效提供技术上可排他吗技术上可排他吗?排他成本很高吗排他成本很高吗?纯粹公共产品，意纯粹公共产品，意味着市场失灵，通味着市场失灵，通过财政预算来提供过财政预算来提供属于有竞争性属于有竞争性/非排他性非排他性物品，公共资源等物品，公共资源等属于排他性属于排他性/非竞争产非竞争产品，不拥挤性公共物品品，不拥挤性公共物品是是否否是是是是是是 否否否否否否公共物品的判定公共物品的判定第9页，此课件共47页哦v（二）公共需要（二）公共需要v 公共需要是相对于私人需要而言的。由国家机关和公共需要是相对于私人需要而言的。由国家机关和公共部门提供公共物品用于满足社会的公共需要；由市场公共部门提供公共物品用于满足社会的公共需要；由市场提供私人物品用于满足私人的个别需要。提供私人物品用于满足私人的个别需要。第10页，此课件共47页哦v公共需要的特征：公共需要的特征：v 1.公共需要是社会公众在生产、生活和工作中的共公共需要是社会公众在生产、生活和工作中的共同需要，同需要，不能进行分割不能进行分割；v 2.公共需要是每一个社会成员可以公共需要是每一个社会成员可以无差别无差别的共同享的共同享用的需要；用的需要；v 3.社会成员享用公共需要也要社会成员享用公共需要也要付出代价付出代价，但并不遵循等，但并不遵循等价交换的原则；价交换的原则；v 4.满足公共需要的满足公共需要的载体是载体是国家和公共部门提供的国家和公共部门提供的公共公共物品物品。第11页，此课件共47页哦v二、公共物品的提供方式二、公共物品的提供方式（一）公共物品的市场均衡问题（一）公共物品的市场均衡问题（二）纯公共物品提供方式（二）纯公共物品提供方式（三）准公共物品的提供方式（三）准公共物品的提供方式（四）关于公共物品的私人提供问题的研究和实（四）关于公共物品的私人提供问题的研究和实践践第12页，此课件共47页哦（一）公共物品市场需求曲线和市场均衡（一）公共物品市场需求曲线和市场均衡v图2-1 公共物品市场需求曲线和市场均衡d1d2d3SQ数量价格0DPE第13页，此课件共47页哦（二）纯公共物品的提供方式（二）纯公共物品的提供方式v 纯公共物品只能由政府来提供而不能由市场来提供。纯公共物品只能由政府来提供而不能由市场来提供。为什么纯公共物品只能由政府来提供？为什么纯公共物品只能由政府来提供？第14页，此课件共47页哦（三）准公共物品的提供方式（三）准公共物品的提供方式v准公共物品具有两种类型：准公共物品具有两种类型：v1.1.具有非竞争性但同时具有排他性；具有非竞争性但同时具有排他性；v2.2.具有外部性具有外部性第15页，此课件共47页哦v1.1.具有非竞争性但同时具有排他性；具有非竞争性但同时具有排他性；v 举例：举例：v 选择何种提供方式主要依据效益和成本的比较。选择何种提供方式主要依据效益和成本的比较。v2.2.具有外部性具有外部性v 举例：举例：v 主要根据外部性大小决定提供方式，同时要考虑政府主要根据外部性大小决定提供方式，同时要考虑政府的负担能力。的负担能力。第16页，此课件共47页哦v准公共物品的有效提供方式：准公共物品的有效提供方式：v1 1政府授权经营政府授权经营v2 2政府参股政府参股v3 3政府补助政府补助第17页，此课件共47页哦v三、公共生产三、公共生产（一）公共生产的地位和类型（一）公共生产的地位和类型（二二）提提供供公公共共物物品品的的国国有有部部门门和和单单位位，宜宜采采取取国有国营模式国有国营模式（三）垄断性国有企业宜采取国有国控模式（三）垄断性国有企业宜采取国有国控模式（四四）竞竞争争性性的的大大中中型型国国有有企企业业宜宜进进行行公公司司制制改改造造（五）中小型国有企业的改革方向是放开搞活（五）中小型国有企业的改革方向是放开搞活第18页，此课件共47页哦（一）公共生产的地位和类型（一）公共生产的地位和类型v 公共生产是指由政府出资（即由预算拨款）兴办的公共生产是指由政府出资（即由预算拨款）兴办的所所有权有权归政府所有的工商企业和单位。归政府所有的工商企业和单位。公共物品的生产方式和提供方式可以形成多种相互交错公共物品的生产方式和提供方式可以形成多种相互交错的组合：的组合：1.1.公共提供、公共生产公共提供、公共生产 2.2.公共提供、私人生产公共提供、私人生产 3.3.公共生产、混合提供或私人生产、混合提供公共生产、混合提供或私人生产、混合提供第19页，此课件共47页哦（二二）提提供供公公共共物物品品的的国国有有部部门门和和单单位位，宜宜采采取取国有国营模式国有国营模式（三）垄断性国有企业宜采取国有国控模式（三）垄断性国有企业宜采取国有国控模式（四四）竞竞争争性性的的大大中中型型国国有有企企业业宜宜进进行行公公司司制制改改造造（五）中小型国有企业的改革方向是放开搞活（五）中小型国有企业的改革方向是放开搞活第20页，此课件共47页哦思考题：思考题：v 如果学校是政府办的，但办学的成本全部通过向学生如果学校是政府办的，但办学的成本全部通过向学生收费来补偿，在这种情况下，教育在提供方式和生产方式收费来补偿，在这种情况下，教育在提供方式和生产方式上采取了下述哪种组合上采取了下述哪种组合?()?()vA A、公共提供，公共生产、公共提供，公共生产vB B、公共提供，私人生产、公共提供，私人生产vC C、市场提供，公共生产、市场提供，公共生产vD D、市场提供，私人生产、市场提供，私人生产 第21页，此课件共47页哦v四、公共定价四、公共定价（一）什么是公共定价（一）什么是公共定价（二）公共定价的一般方法（二）公共定价的一般方法（三）自然垄断行业的公共定价（三）自然垄断行业的公共定价第22页，此课件共47页哦（一）什么是公共定价（一）什么是公共定价v 政府相关管理部门通过一定的程序和规则制定提供政府相关管理部门通过一定的程序和规则制定提供公共物品的价格和收费标准。分为纯公共定价和管制定价公共物品的价格和收费标准。分为纯公共定价和管制定价或价格管制。或价格管制。第23页，此课件共47页哦v（二）公共定价的一般方法（二）公共定价的一般方法1平均成本定价法平均成本定价法2二部定价方法二部定价方法3负荷定价法负荷定价法第24页，此课件共47页哦（三）自然垄断行业的公共定价（三）自然垄断行业的公共定价单价PmPatPmtIHEMCACDMRAROCBA数量图2-2自然垄断的公共定价法GF第25页，此课件共47页哦第二节第二节 财政的法制化、民主化和财政监督财政的法制化、民主化和财政监督v一、公共选择理论简介一、公共选择理论简介v二、我国财政决策的民主化和法制化二、我国财政决策的民主化和法制化v三、财政监督三、财政监督第26页，此课件共47页哦v一、公共选择理论简介一、公共选择理论简介v（一）公共选择理论（一）公共选择理论v 公共选择理论公共选择理论(TheoryofPublicChoice)(TheoryofPublicChoice)是当代经济学是当代经济学领域中一个相对较新的理论分支与学说，是运用经济分析方领域中一个相对较新的理论分支与学说，是运用经济分析方法来研究政府决策的方式和过程的一种理论。法来研究政府决策的方式和过程的一种理论。第27页，此课件共47页哦v 其主要贡献在于：证明了市场的缺陷并不是把问题其主要贡献在于：证明了市场的缺陷并不是把问题转交给政府去处理的充分条件，同时以市场经济条件下转交给政府去处理的充分条件，同时以市场经济条件下政府行为的限度或局限以及政府行为的限度或局限以及“政府失败政府失败”问题作为研究问题作为研究重点，分析政府行为的效率并寻求政府有效率工作的规重点，分析政府行为的效率并寻求政府有效率工作的规则和制约体系。则和制约体系。第28页，此课件共47页哦v（二）代表人物（二）代表人物v由维克塞尔首创，布坎南发展。由维克塞尔首创，布坎南发展。第29页，此课件共47页哦w 美国人，将政治决策的美国人，将政治决策的分析同经济理论结合起来，分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社使经济分析扩大和应用到社会会-政治法规的选择。政治法规的选择。19861986年年诺贝尔奖获得者。诺贝尔奖获得者。增加阅读增加阅读公共选择学派的代表人物：詹姆斯公共选择学派的代表人物：詹姆斯布坎南布坎南第30页，此课件共47页哦v “经济人经济人”假定是布坎南的公共选择理论基础。假定是布坎南的公共选择理论基础。布坎南以布坎南以“经济人经济人”这一假定为分析武器，探讨在政治这一假定为分析武器，探讨在政治领域中经济人行为是怎样决定和支配集体行为的，特别领域中经济人行为是怎样决定和支配集体行为的，特别是对公共选择所起到的制约作用，并由此证明政治领域是对公共选择所起到的制约作用，并由此证明政治领域存在缺陷是可能的。存在缺陷是可能的。第31页，此课件共47页哦v 他将公共选择学科所使用的他将公共选择学科所使用的经济学方法经济学方法归纳为三个归纳为三个方面，或称为研究政治问题的公共选择方法或公共选择思路。方面，或称为研究政治问题的公共选择方法或公共选择思路。v1 1、方法论上的个人主义、方法论上的个人主义 v布坎南强调，无论是在集体活动还是在私人活动中，布坎南强调，无论是在集体活动还是在私人活动中，在市场过程还是政治过程中，个人都是最终的决策者、选在市场过程还是政治过程中，个人都是最终的决策者、选择者与行动者，而不管产生总体结果的过程与结构有多复择者与行动者，而不管产生总体结果的过程与结构有多复杂。杂。第32页，此课件共47页哦v2 2、经济人理性原则与利己主义本性、经济人理性原则与利己主义本性 v布坎南认为：理性原则并不总是意味着利己主义或一布坎南认为：理性原则并不总是意味着利己主义或一味追求个人主义，但另一方面，他在理论分析中又实际上味追求个人主义，但另一方面，他在理论分析中又实际上把利己主义因素放在主要地位把利己主义因素放在主要地位，认为个人即使在公共，认为个人即使在公共选择活动中也主要是追求个人物质利益，只是可能比选择活动中也主要是追求个人物质利益，只是可能比在私人市场活动中要弱一些，但决不是像传统理论中在私人市场活动中要弱一些，但决不是像传统理论中认为的那样，只存在公共利益而不存在个人利益，不认为的那样，只存在公共利益而不存在个人利益，不过，布坎南也指出理想行为假设有其局限性，第一，过，布坎南也指出理想行为假设有其局限性，第一，与经济活动相比，政治活动有更大的不确定性，从而与经济活动相比，政治活动有更大的不确定性，从而难以做到行为理性化，甚至连理性行为的定义都难以难以做到行为理性化，甚至连理性行为的定义都难以给出，第二，与经济活动相比人们在政治活动中对活给出，第二，与经济活动相比人们在政治活动中对活动的结果承担的责任要轻的多，因而不大会进行理性动的结果承担的责任要轻的多，因而不大会进行理性的比较计算。的比较计算。第33页，此课件共47页哦v3 3、政治的交换过程性质、政治的交换过程性质 v布坎南认为民主政治活动中的个人活动也具有交换的性布坎南认为民主政治活动中的个人活动也具有交换的性质，人们在政治活动达成协议、协调冲突、制定规则无不建质，人们在政治活动达成协议、协调冲突、制定规则无不建立在自愿的基础上，因而类似市场中的交换，另外，布坎南立在自愿的基础上，因而类似市场中的交换，另外，布坎南也特别强调把政治作为一种过程来理解，理解为一个在解决也特别强调把政治作为一种过程来理解，理解为一个在解决利益冲突时进行交换达成协议的过程。利益冲突时进行交换达成协议的过程。第34页，此课件共47页哦v 布坎南对政府失灵的几种主要表现形式及其根源进布坎南对政府失灵的几种主要表现形式及其根源进行了较为深入的剖析，并就如何补救这种行了较为深入的剖析，并就如何补救这种“失灵失灵”提出提出了具体的政策建议：了具体的政策建议：v 使这些特权机构或特权人物受制于某一硬约束机制，使这些特权机构或特权人物受制于某一硬约束机制，并且由公民真正地而非形式上地掌握该约束机制的最终决策并且由公民真正地而非形式上地掌握该约束机制的最终决策权。权。第35页，此课件共47页哦v（三）公共选择的基本内容（三）公共选择的基本内容v 公共选择：指人们选择通过民主政治过程来决定公公共选择：指人们选择通过民主政治过程来决定公共物品的需求、供给与产量，是把个人选择转化为集体选共物品的需求、供给与产量，是把个人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配置的非市场决策。择的一种过程或机制，是对资源配置的非市场决策。v 公共选择是一种政治过程，分为三个阶段：立宪、立公共选择是一种政治过程，分为三个阶段：立宪、立法或议会、行政和司法。法或议会、行政和司法。第36页，此课件共47页哦v（四）政府决策程序与选举制度（四）政府决策程序与选举制度1.1.政府决策程序有直接民主政府决策程序有直接民主决策与间接民主决策之分。决策与间接民主决策之分。（1 1）直接民主决策）直接民主决策 全体选民都参与决策，全体选民都参与决策，采用一人一票原则，投票表采用一人一票原则，投票表决通过决策。决通过决策。第37页，此课件共47页哦v 试分析全票通过原则与多票通过原则的利弊，在现实试分析全票通过原则与多票通过原则的利弊，在现实生活中有没有这种决策方式？生活中有没有这种决策方式？第38页，此课件共47页哦v（2 2）间接民主决策）间接民主决策v 选民通过投票选举产生一定数量的代表，并授权选民通过投票选举产生一定数量的代表，并授权这些代表代表选民作出公共决策。这些代表代表选民作出公共决策。v 在间接民主决策中，有三种参与者的行为会对决策结在间接民主决策中，有三种参与者的行为会对决策结果产生影响：选民、政治家、管理者。果产生影响：选民、政治家、管理者。第39页，此课件共47页哦v（四）公共选择理论对我国财政法制化和民主化的借鉴（四）公共选择理论对我国财政法制化和民主化的借鉴意义意义v 1.1.对合理解决政府与市场关系具有指导意义；对合理解决政府与市场关系具有指导意义；v 2.2.对政治体制及行政体制的改革具有借鉴意义；对政治体制及行政体制的改革具有借鉴意义；v 3.3.对实现公共决策的法制化和民主化具有重要的实践意对实现公共决策的法制化和民主化具有重要的实践意义；义；v 4.4.对在政府决策过程中，正视政府行为的对在政府决策过程中，正视政府行为的“经纪人经纪人”特特征具有借鉴意义。征具有借鉴意义。第40页，此课件共47页哦v二、我国财政决策的民主化和法制化二、我国财政决策的民主化和法制化v 财政领域的民主化与法制化主要包括四方面的内容：财政领域的民主化与法制化主要包括四方面的内容：v1.1.确定国家预算收支规模，实现国家预算效益最大化的目确定国家预算收支规模，实现国家预算效益最大化的目标。国家预算方案一经法律程序确立，即具有法律效力，标。国家预算方案一经法律程序确立，即具有法律效力，非经立法程序，任何人、任何机关团体都无权擅自更改和非经立法程序，任何人、任何机关团体都无权擅自更改和变动，具有不受任何干扰的权威性。变动，具有不受任何干扰的权威性。第41页，此课件共47页哦v2.2.按国家的方针政策确定公共项目的种类，包括公共支出按国家的方针政策确定公共项目的种类，包括公共支出项目和公共投资项目，确定各公共项目的支出数额及其所项目和公共投资项目，确定各公共项目的支出数额及其所占比例。占比例。v3.3.通过立法确定预算收入的筹资方式和制度，即确定税种、通过立法确定预算收入的筹资方式和制度，即确定税种、税率、纳税人和合法收费等事项。税率、纳税人和合法收费等事项。v4.4.对预算执行实施日常财政监督，审核国家决算。对预算执行实施日常财政监督，审核国家决算。第42页，此课件共47页哦v三、财政监督三、财政监督v v 1.1.财政监督的内涵财政监督的内涵v 财政监督是指财政机关在财政管理过程中，依照国家财政监督是指财政机关在财政管理过程中，依照国家有关法律法规，对国家机关、企事业单位及其他组织涉及有关法律法规，对国家机关、企事业单位及其他组织涉及财政收支事项及其他相关事项进行的审查、稽核与检查活财政收支事项及其他相关事项进行的审查、稽核与检查活动。动。第43页，此课件共47页哦v2.2.财政监督的地位和作用财政监督的地位和作用v 财政监督是社会主义市场经济监督体系的重要组成财政监督是社会主义市场经济监督体系的重要组成部分，是依法理财、切实执行国家财政政策和实现宏观部分，是依法理财、切实执行国家财政政策和实现宏观调控目标的重要保证。因此，加强财政监督，对于建立调控目标的重要保证。因此，加强财政监督，对于建立稳固、平衡、强大的国家财政，促进财政的民主化和法稳固、平衡、强大的国家财政，促进财政的民主化和法制化，建立健全社会主义市场经济体制，都具有重要的制化，建立健全社会主义市场经济体制，都具有重要的意义。意义。第44页，此课件共47页哦v3.3.财政监督的构成要素财政监督的构成要素v（1 1）财政监督主体）财政监督主体各级财政部门各级财政部门 v（2 2）财政监督范围：）财政监督范围：v预算监督预算监督v税务监督税务监督v国有资产监督国有资产监督v财务会计监督财务会计监督v预算外资金监督。预算外资金监督。第45页，此课件共47页哦v4.4.财政监督的流程财政监督的流程v 检查检查调查调查建议建议反映反映第46页，此课件共47页哦v5.5.财政监督方式财政监督方式v （1 1）日常监督检查）日常监督检查v （2 2）专项监督检查）专项监督检查v （3 3）个案检查）个案检查第47页，此课件共47页哦