最新《年度自查报告》审查内容和审查记录表.doc

Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date年度自查报告审查内容和审查记录表年度自查报告审查内容和审查记录表附件2武器装备科研生产许可年度自查报告审查要求一、形式审查审查人员应主要审查单位提交的武器装备科研生产许可年度自查报告填写是否规范，内容是否完整，有关证明材料是否齐全、有效。发现不符合上述要求的，应当在5个工作日内通知单位补正相关内容和证明材料。二、内容审查审查人员应当按照武器装备科研生产许可年度自查报告审查记录表中的审查点，对单位提交的武器装备科研生产许可年度自查报告进行审查，对每项审查内容做出是否合格的结论，并填写武器装备科研生产许可年度自查报告审查情况表。对于仅通过武器装备科研生产许可年度自查报告无法确认，需要进一步了解核实有关情况的，应当及时与单位沟通核实；需要组织专家对单位进行现场检查的，应当报告国家国防科技工业局武器装备科研生产许可管理办公室，获准后方可实施。三、审查结论审查点全部合格的，单位年度检查结果即为合格；存在武器装备科研生产许可监督检查工作规则第七条规定情形的，应当在现场检查后决定单位年度检查结果；存在武器装备科研生产许可监督检查工作规则第八条规定情形的，单位年度检查结果为不合格。-武器装备科研生产许可年度自查报告审查记录表单位名称：序号审查项目审查内容审查结果情况说明合格不合格1企业法人营业执照/事业单位法人证书执照/证书中单位名称与许可证中单位名称一致2执照/证书在有效期内3执照/证书通过上年度年检4质量管理体系认证证书质量认证证书中单位名称与许可证中单位名称一致5质量认证证书在有效期内6质量体系按规定进行了监督审核7质量体系通过监督审核8安全生产达标文件或评价报告安全生产证明文件或评价报告的内容全面有效9安全生产证明文件或评价报告的签发部门具有权威性10安全生产证明文件或评价报告的结论为达标11上年度通过安全生产检查12保密资格证书保密资格证书中单位名称与许可证中单位名称一致13保密资格证书在有效期内14承担任务的密级与保密资格证书等级相适应15持证单位变化、履行手续与许可证使用情况单位法人名称发生变化后提出了许可变更申请16军品科研生产场所搬迁后进行了书面报告17资本构成发生变化后进行了书面报告，且无外资进入18从事的军品科研生产活动未超出许可范围19无违法使用许可证及编号的情况20军品科研生产计划任务执行情况军品科研生产项目按计划进度和要求执行21能够按期完成军品科研生产任务22主要用户或军事代表机构对军品任务完成情况和产品质量给予肯定评价并出具有效证明材料23军品科研生产条件的保持情况主要军品科研生产设备、设施未发生重大变化，且与现阶段军品科研生产需要相适应主要军品科研生产设备、设施发生变化，但未造成不利影响24属于军工关键设备设施的，按规定进行了登记管理25军品科研生产骨干人员未发生变化，且与现阶段军品科研生产需要相适应军品科研生产骨干人员发生变化，但未造成不利影响26军品主要生产工艺未发生重大变化，且与现阶段军品科研生产需要相适应军品主要生产工艺发生重大变化，但未造成不利影响27外协渠道未发生变化，且与现阶段军品科研生产需要相适应外协渠道发生变化，但未造成不利影响28质量管理情况军品科研生产活动按军工质量法规和标准执行29质量管理体系运行良好30质量专业人员资质满足要求31按计划实施了质量培训32未发生重大质量事故33安全生产管理情况安全生产规章制度得到有效执行34安全生产责任制得到有效落实35制定了安全生产教育培训计划，并有效执行36特种作业人员配置和资质满足要求37特种设备、设施的维护检测状况良好38未发生重大安全生产事故39安全保密管理情况上年度进行了保密自查40安全保密管理规章制度得到有效执行41保密设施和人员满足安全保密规定要求42上年度未发生失泄密事件43财务情况未出现资不抵债情况，且未进入破产程序44有关整改情况针对许可现场审查或监督抽查中提出的问题进行了有效整改其他情况注：1. 上表中单位情况未发生变化或无需填写的，画“”。2. 符合要求的在“合格”栏内画；不符合要求的在“不合格”栏内画，并在“情况说明”栏中说明具体情况。3. 审查中发现的其他情况简要记录在本表的最后一栏。 审查人（签字）： 审查日期： 年 月 日 武器装备科研生产许可年度自查报告审查情况表单位法人名称许可证证书编号颁证日期年 月 日换证日期年 月 日许可专业（产品）类别一类（科研 项；生产 项） 二类（科研 项；生产 项）年度自查报告审查部门审查依据1.武器装备科研生产许可管理条例2.武器装备科研生产许可实施办法3.武器装备科研生产许可监督检查工作规则书面审查结论年度检查合格 现场检查后决定年度检查不合格 存在问题综述需进行现场检查的理由（无需现场检查填写“无”）审查人(签字)： 批准人(签字)： 年 月 日 年 月 日