2022年甘肃省期货从业资格提升提分卷75.docx

2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】根据下列国内生产总值表（单位：亿元）回答 71-73 三题。A.25.2B.24.8C.33.0D.19.2【答案】C2.【问题】既可以管理汇率风险，也可以管理投资项目不确定性风险的是（）。A.买入外汇期货B.卖出外汇期货C.期权交易D.外汇远期【答案】C3.【问题】在宏观经济分析中最常用的 GDP 核算方法是（）。A.支出法B.收入法C.增值法D.生产法【答案】A4.【问题】期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】B5.【问题】下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】A6.【问题】推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】C7.【问题】当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】C8.【问题】某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】C9.【问题】期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80B.承担 50的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30D.不承担赔偿责任【答案】A10.【问题】将取对数后的人均食品支出(y)作为被解释变量，对数化后的人均年生活费收入(x)A.存在格兰杰因果关系B.不存在格兰杰因果关系C.存在协整关系D.不存在协整关系【答案】C11.【问题】期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】C12.【问题】期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】A13.【问题】某期限为 2 年的货币互换合约，每半年互换一次。假设本国使用货币为美元，外国使用货币为英镑，当前汇率为 141USDGBP。120 天后，即期汇率为 135USDGBP，新的利率期限结构如表 3 所示。假设名义本金为 1 美元，当前美元固定利率为 Rfix=00632，英镑固定利率为 Rfix=00528。120 天后，支付英镑固定利率交换美元固定利率的互换合约A.1.0152B.0.9688C.0.0464D.0.7177【答案】C14.【问题】期货公司监督管理办法第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A.1 倍以上 5 倍以下B.1 倍以上 10 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A15.【问题】某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改B.由监控中心进行修改C.不必修改D.由监管机构进行修改【答案】A16.【问题】期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。A.撤销其从业资格B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月C.予以训诫，并暂停其从业资格 12 个月D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】D17.【问题】期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 90%B.为损失的 90%以上C.为损失的 80%以上D.不超过损失的 80%【答案】D18.【问题】2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500 万元B.400 万元C.300 万元D.200 万元【答案】B19.【问题】假如轮胎价格下降，点价截止日的轮胎价格为 760(元个)，汽车公司最终的购销成本是（）元个。A.770B.780C.790D.800【答案】C20.【问题】产品中嵌入的期权是()。A.含敲入条款的看跌期权B.含敲出条款的看跌期权C.含敲出条款的看涨期权D.含敲入条款的看涨期权【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)1.【问题】为投资者办理金融期货开户手续的主体有（）。A.期货公司B.从事中间介绍业务的证券公司C.证券公司D.中国期货业协会【答案】AB2.【问题】甲是 A 期货公司的客户，经常委托 A 期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其 5 月份的合约下跌 10时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 6 手 7 月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 10 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果 A 期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（）。A.A 期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B.赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C.甲对乙有直接追索权D.A 期货公司可以向乙追偿【答案】AB3.【问题】期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。A.中国证券业协会的工作人员及其配偶B.中国期货业协会的工作人员及其配偶C.期货公司工作人员及其配偶D.期货公司的工作人员【答案】BCD4.【问题】7 月份，大豆现货价格为 5010 元/吨。某生产商担心 9 月份大豆收获时出售价格下跌，故进行套期保值操作，以 5050 元/吨的价格卖出 100 吨 11 月份的大豆期货合约。9 月份时，大豆现货价格降为 4980 元/吨，期货价格降为 5000 元/吨。该农场卖出100 吨大豆现货，并对冲原有期货合约，则下列说法正确的是（）。A.市场上基差走强B.该生产商在现货市场上亏损，在期货市场上盈利C.实际卖出大豆的价格为 5030 元/吨D.该生产商在此套期保值操作中净盈利 10000 元【答案】ABC5.【问题】期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。A.客户交易编码申请表B.期货结算账户登记表C.期货经纪合同D.开户须知确认 E【答案】ABC6.【问题】期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A.业务B.人员C.资产D.财务【答案】ABCD7.【问题】中国证券监督管理委员会及其派出机构将（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。A.首席风险官的履历B.中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C.首席风险官的培训情况和考试成绩D.中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【答案】BCD8.【问题】下列属于中国期货业协会职责的有（）。A.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C.制定会员应当遵守的行业自律性规则D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策【答案】ABCD9.【问题】会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括（）。A.遵守国家法律、法规、规章和政策B.遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定C.按规定缴纳各种费用D.接受期货交易所业务监管【答案】ABCD10.【问题】甲是某期货公司客户。某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是 5，期货公司对甲收取的保证金比例是 7。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是()。A.甲保证金水平为 6，期货公司允许甲开仓交易B.甲保证金水平为 6，期货公司允许甲继续持仓C.甲保证金水平为 4，期货公司允许甲开仓交易D.甲保证金水平为 4，期货公司允许甲继续持仓【答案】CD11.【问题】根据涨跌停板制度，期货合约在一个交易日中的交易价格波动（）规定的涨跌幅度。A.可以大于B.可以小于C.可以等于D.不可以等于【答案】BC12.【问题】货币供给是指向经济中（）货币的行为。A.投入B.创造C.扩张D.收缩【答案】ABCD13.【问题】外汇储备主要用于（）。A.购买国外债券B.干预外汇市场以维持该国货币的汇率C.清偿国际收支逆差D.提升本国形象【答案】BC14.【问题】假设玉米期货价格在 1600 元/吨处获得支撑，反弹至 2500 元/吨遇到阻力，根据江恩回调法则，我们可以判断，股价下跌途中可能会在（）价位获得强大支撑。?A.2156B.2050C.1933D.1600【答案】BCD15.【问题】导致金融机构金融资产价值变化的风险因子通常包括（）.A.股票价格B.利率C.期限D.波动率【答案】ABD16.【问题】中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（）A.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；B.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；C.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；D.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；【答案】ABCD17.【问题】平值期权在临近到期时，期权的 Delta 会发生急剧变化，原因是（）。A.难以在收盘前确定期权将会以虚值或实值到期B.用其他工具对冲时需要多少头寸不确定C.所需的头寸数量可能在到期当日或前一两日剧烈地波动D.对冲头寸的频繁和大量调整【答案】ABCD18.【问题】经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（）A.可能直接导致本金亏损的事项；B.可能直接导致超过原始本金损失的事项；C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；【答案】ABCD19.【问题】在关于波浪理论的描述中，下列说法正确的有()。A.都由上升（或下降）的 3 个过程和下降（或上升）的 5 个过程组成B.如果 1 浪和 3 浪大致相等，我们就预期 5 浪延长C.波浪理论的数学基础，就是菲波纳奇数列D.在股市和商品期货市场上运用时无明显的区别【答案】BC20.【问题】对基差买方来说，基差交易模式的利弊主要体现在（）A.拥有定价的主动权和可选择权，灵活性强B.可以保证买方获得合理的销售利益C.一旦点价策略失误，基差买方可能面临亏损风险D.即使点价策略失误，基差买方可以规避价格风险【答案】AC20.【问题】下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A21.【问题】客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。A.客户不承担责任B.期货公司承担次要赔偿责任C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过 80D.由客户承担【答案】D22.【问题】甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】D23.【问题】首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所【答案】C24.【问题】期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】C25.【问题】经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D26.【问题】某金融机构使用利率互换规避利率变动风险，成为固定率支付方，互换期阪为二年。每半年互换一次.假设名义本金为 1 亿美元，Libor 当前期限结构如下表，计算该互换的固定利率约为（）。A.6.63%B.2.89%C.3.32%D.5.78%【答案】A27.【问题】期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。A.效率与公平相结合B.强制性和适度性C.统一性与多层次性相结合D.取之于市场、用之于市场【答案】D28.【问题】?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。A.5 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 3 万元以下【答案】C29.【问题】甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C30.【问题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】B31.【问题】A 期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向 A 期货公司发出交易指令，要求当日以人民币 1000 元的价格买进 10 手大豆合约。结果，A 期货公司以 500 元的价格买进 10 手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。A.A 期货公司B.甲C.A 期货公司与甲均分D.如果 A 期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】D32.【问题】期货合约到期交割之前的成交价格都是（）。A.相对价格B.即期价格C.远期价格D.绝对价格【答案】C33.【问题】证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】C34.【问题】在布莱克一斯科尔斯一默顿期权定价模型中，通常需要估计的变量是（）。A.期权的到期时间B.标的资产的价格波动率C.标的资产的到期价格D.无风险利率【答案】B35.【问题】唯一一个无法实现交易者人工操作的纯程序化量化策略是（）。A.趋势策略B.量化对冲策略C.套利策略D.高频交易策略【答案】D36.【问题】我国现行的消费者价格指数编制方法中，对于各类别指数的权数，每（）年调整-次。A.1B.2C.3D.5【答案】D37.【问题】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组【答案】C38.【问题】某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A39.【问题】在第二次条款签订时，该条款相当于乙方向甲方提供的（）。A.欧式看涨期权B.欧式看跌期权C.美式看涨期权D.美式看跌期权【答案】B