2022年甘肃省证券投资顾问自测模拟试题.docx

2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 投资规划的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】 A3. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（ ）A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C6. 【问题】 下列属于人气型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 D11. 【问题】 保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A18. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 投资规划的步骤包括有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】 A30. 【问题】 证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B32. 【问题】 指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A37. 【问题】 下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D38. 【问题】 个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D