2022年辽宁省期货从业资格深度自测考试题.docx

2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B2. 【问题】 某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（ ）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】 C3. 【问题】 根据下面资料，回答80-81题 A.8113.1B.8357.4C.8524.8D.8651.3【答案】 B4. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B5. 【问题】 A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应( )。A.全部由客户承担B.全部由期货公司承担C.由期货公司和客户各承担一半D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】 D6. 【问题】 证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货经纪业务资格【答案】 A7. 【问题】 期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】 D8. 【问题】 下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C9. 【问题】 A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。A.A市所在地中级人民法院B.B市所在地高级人民法院C.B市所在地中级人民法院D.A市所在地任一基层人民法院【答案】 C10. 【问题】 按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D11. 【问题】 期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】 A12. 【问题】 会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（） 的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】 D13. 【问题】 期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C14. 【问题】 美国GOP数据由美国商务部经济分析局(BEA)发布，一般在（ ）月末进行年度修正，以反映更完备的信息。A.1B.4C.7D.10【答案】 C15. 【问题】 丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（ ）。A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】 D16. 【问题】 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】 D17. 【问题】 下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A18. 【问题】 期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长【答案】 A19. 【问题】 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（ ）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】 A20. 【问题】 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（ ）。A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容【答案】 ABCD2. 【问题】 一个红利证的主要条款如表75所示，A.跟踪证行权价B.向下敲出水平C.产品的参与率D.期权行权期限【答案】 BC3. 【问题】 以下关于股指期现套利的描述，正确的是（ ）。A.当期货价格高估时，可进行正向套利B.当期货价格等于期货理论价格时，套利者可以获取套利利润C.其他条件相同的情况下，交易成本越大，无套利区间越大D.套利交易可以促进期货指数与现货指数的差额保持在合理水平【答案】 ACD4. 【问题】 共用题干A.期货公司备案的期货保证金账户B.期货公司自有资金账户C.客户登记的期货结算账户D.期货交易所专用结算账户【答案】 AC5. 【问题】 期货公司风险监管指标包括（）。A.期货公司净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 ABCD6. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循的原则包括（ ）。A.遵循诚实信用原则B.公平对待客户C.基于独立、客观的立场D.避免利益冲突【答案】 ABCD7. 【问题】 决定种商品需求量的主要因素包括( )。A.商品的自身价格B.消费者的收入水平C.相关商品的价格D.消费者的偏好【答案】 ABCD8. 【问题】 （ ）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。 A.社会保障基金管理机构B.住房公积金管理机构C.保险公司D.证券投资基金管理公司【答案】 ABCD9. 【问题】 按照标的资产的不同，互换的类型基本包括（ ）。?A.利率互换B.货币互换C.股权互换D.商品互换【答案】 ABCD10. 【问题】 在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（）对应关系准确。A.客户姓名或者名称B.特殊单位客户C.分户管理资产D.期货结算账户【答案】 BCD11. 【问题】 下列产品中属于金融衍生品的是（ ）。A.期货B.外汇C.期权D.互换【答案】 ACD12. 【问题】 下列款项中，（ ）属于每日结算中要求结算的内容。A.交易盈亏B.交易保证金C.手续费D.席位费【答案】 ABC13. 【问题】 套期交易中模拟误差产生的原因有（ ）。 A.组成指数的成分股太多B.股市买卖有时间限制C.组成指数的成分股太少D.严格按比例复制很可能会产生零碎股，而股市买卖有最小单位限制E【答案】 AD14. 【问题】 下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（ ）。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C.为期货公司及其关联方提供财务. 法律. 咨询等服务的人员及其近亲属D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员【答案】 ABCD15. 【问题】 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，( )。A.收取的佣金应当返还给客户B.该机构不承担返还责任C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金D.交易结果由客户承担【答案】 AD16. 【问题】 经济周期的阶段包括（ ）。A.经济活动扩张或向上阶段B.经济由繁荣转为萧条的过渡阶段C.经济活动的收缩或向下阶段D.经济由萧条转为繁荣的过渡阶段【答案】 ABCD17. 【问题】 证券公司介绍公司（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 A.一般客户B.非控股股东C.实际控制人D.控股股东【答案】 CD18. 【问题】 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）的适用范围包括（ ）。 A.期货公司向投资者公开销售期货产品B.期货公司向投资者非公开转让期货产品C.为投资者提供证券期货相关业务服务D.期货公司子公司向投资者公开销售期货产品【答案】 ABCD19. 【问题】 下列属于套期保值可选取的工具的有（ ）。A.期货B.期权C.远期D.互换【答案】 ABCD20. 【问题】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。A.投诉方式B.服务内容C.人员的从业资格D.公司的业务资格【答案】 ABCD20. 【问题】 以下选顶中不符合期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是（）A.最近3年内未受过刑事处罚B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格C.品行端正，具有良好的职业道德D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】 B21. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】 C22. 【问题】 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）年以上经验。或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。 A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】 B23. 【问题】 甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。 A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】 D24. 【问题】 某投资者拥有的股票组合中，金融类股、地产类股、信息类股和医药类股份分别占比36%、24%、18%、和22%，其系数分别是0.8、1.6、2.1、2.5，则该投资组合的系数为（）。A.2.2B.1.8C.1.6D.1.3【答案】 C25. 【问题】 美联储认为（）能更好的反映美国劳动力市场的变化。A.失业率B.非农数据C.ADP全美就业报告D.就业市场状况指数【答案】 D26. 【问题】 若沪深300指数为2500点，无风险年利率为4%，指数股息率为1%(均按单利计)，据此回答以下两题88-89。 A.2506.25B.2508.33C.2510.42D.2528.33【答案】 A27. 【问题】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B28. 【问题】 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】 C29. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。 A.1B.2C.3D.4【答案】 B30. 【问题】 一段时间后，如果沪深300指数上涨l0，那么该投资者的资产组合市值( )。A.上涨20.4B.下跌20.4C.上涨18.6D.下跌18.6【答案】 A31. 【问题】 客户的保证金和委托资产归（ ）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】 B32. 【问题】 关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】 C33. 【问题】 在构造投资组合过程中，会考虑选择加入合适的品种。一般尽量选择（）的品种进行交易。A.均值高B.波动率大C.波动率小D.均值低【答案】 B34. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A35. 【问题】 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B36. 【问题】 期货从业人员应当服从（ ）的监督与管理。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.证券交易所D.期货公司【答案】 A37. 【问题】 小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（ ）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】 D38. 【问题】 若沪深300指数为2500，无风险年利率为4%，指数股息率为1%（均按单利记），1个月后到期的沪深300股指期货的理论价格是（）。（保留小数点后两位）A.2510.42B.2508.33C.2528.33D.2506.25【答案】 D39. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定， （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】 D