2022年贵州省证券投资顾问模考预测题.docx
2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A2.【问题】考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D3.【问题】行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】B4.【问题】以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B5.【问题】证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D6.【问题】下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A7.【问题】投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C8.【问题】下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】A9.【问题】根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C10.【问题】趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C11.【问题】客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A12.【问题】下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】D13.【问题】证券市场供给的决定因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14.【问题】以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D15.【问题】根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16.【问题】客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B17.【问题】应用技术分析方法时，应注意的问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18.【问题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A19.【问题】根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B20.【问题】关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21.【问题】下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C22.【问题】下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】D23.【问题】产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C24.【问题】公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A25.【问题】下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C26.【问题】客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A27.【问题】下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D28.【问题】证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C29.【问题】投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C30.【问题】从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C31.【问题】下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B32.【问题】在单一客户限额管理中，客户所有者权益为 5 亿元，杠杆系数为 0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】D33.【问题】在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D34.【问题】理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】D35.【问题】下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D36.【问题】采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A37.【问题】对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D38.【问题】公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D39.【问题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D
