2022年黑龙江省证券从业通关预测题.docx

2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】B2.【问题】按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的普通员工D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C3.【问题】组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D4.【问题】基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100 万元的，并处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 100 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A5.【问题】按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近 36 个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】C6.【问题】证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。A.权证B.上市股票C.国债D.债券基金【答案】C7.【问题】根据期货交易管理条例，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。A.罚款 10 万元以上 30 万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款 10 万元以上 50 万元以下D.罚款 1 万元以上 3 万元以下【答案】B8.【问题】托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C9.【问题】在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。A.、B.、C.、D.、【答案】B10.【问题】证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.3B.10C.1D.5【答案】C11.【问题】证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。A.季度；重大事项B.季度；年度C.年度；重大事项D.年度；其他【答案】C12.【问题】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50B.60C.70D.80【答案】C13.【问题】信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款。A.1 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下【答案】C14.【问题】法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25B.35C.45D.55【答案】B15.【问题】未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务A.、B.、C.、D.、【答案】B16.【问题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。A.一个月B.三个月C.六个月D.十二个月【答案】B17.【问题】存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D18.【问题】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（）担任。A.董事长B.总经理C.独立董事D.选举产生【答案】C19.【问题】证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的是（）。A.内部董事人数不得超过董事人数的 1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】C20.【问题】有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（）。A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控C.每年 5 月 1 日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于 3 个工作日内向中国证监会有关派出机构报告【答案】A21.【问题】以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（）A.B.C.D.【答案】D22.【问题】发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】D23.【问题】某证券公司在 2017 年 6 月 1 日被行政托管，原定于 2018 年 5 月 31 日解除托管。而 2018 年 5 月 31 日发现，到此时尚无法解除托管，故决定延期到 2020 年 7 月 1日。关于上述行为，正确的是（）。A.原定托管时间和延期托管时间符合证券公司风险处置条例要求B.原定托管时间符合证券公司风险处置条例要求，延期托管时间不符合C.延期托管时间符合证券公司风险处置条例要求，原定托管时间不符合D.原定托管时间和延期托管时间都不符合证券公司风险处置条例要求【答案】B24.【问题】下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为 2 人C.监事会中，职工代表的比例不得低于 1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】C25.【问题】根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】B26.【问题】证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C27.【问题】下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为B.利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉【答案】D28.【问题】下列有关证券承销业务的声项错误的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准【答案】D29.【问题】下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A30.【问题】按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】B31.【问题】以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】D32.【问题】接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A.100 亿美元B.100 亿元人民币C.200 亿美元D.200 亿元人民币【答案】A33.【问题】以下关于监事会的说法中正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C34.【问题】分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。A.B.C.D.【答案】A35.【问题】期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.60C.20D.40【答案】C36.【问题】下列关于欺诈发行证券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行证券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行证券的，一旦有此行为即构成擅自发行股票、公司、企业债券罪【答案】C37.【问题】会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】A38.【问题】证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（）考核，考核权重不低于 50。A.证券公司首席风险官B.证券公司董事长C.子公司董事长D.子公司总经理【答案】A39.【问题】对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】C