2022年山东省证券从业自测模拟提分卷7.docx

2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告【答案】B2.【问题】私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3.【问题】下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的B.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计 100 人C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计 300 人D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】B4.【问题】下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分C.宪法刑法反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公 d 法和其他一切调整公司的法律【答案】C5.【问题】证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10B.15C.30D.40【答案】C6.【问题】违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D7.【问题】按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】B8.【问题】关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D9.【问题】证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10.【问题】下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D11.【问题】开展基金托管业务的一般准人条件有（）。A.净资产不低于 100 亿元人民币B.最近 5 年无重大违法违规记录C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8 人【答案】C12.【问题】（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务B.质押式报价回购业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】C13.【问题】经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A14.【问题】私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.10B.15C.20D.30【答案】C15.【问题】证券金融公司的资金，可以用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16.【问题】按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是（）。A.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展B.证券公司的关联方不可以与其所控制的证券公司开展同类业务C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易不可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】A17.【问题】证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】D18.【问题】证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。A.、B.、C.、D.、【答案】C19.【问题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】D20.【问题】未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D21.【问题】（）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性制度【答案】D22.【问题】根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B23.【问题】特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（sT 股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过 5 年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C24.【问题】下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在 1 天到 182天的区间内协商确定C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】C25.【问题】下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26.【问题】基金财产的债务，由（）。A.基金财产和基金管理人固有资产共同承担B.基金管理人固有资产承担C.基金财产本身承担D.基金托管人固有资产承担【答案】C27.【问题】证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿【答案】B28.【问题】期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】A29.【问题】证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】B30.【问题】在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法【答案】C31.【问题】下列说法错误的是（）。A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券B.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任【答案】C32.【问题】按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B33.【问题】下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34.【问题】证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】B35.【问题】期货交易规则中，每（）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。A.1B.2C.5D.7【答案】A36.【问题】下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】B37.【问题】在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案】A38.【问题】证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】B39.【问题】下列（）不属于证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险【答案】A