2022年青海省期货从业资格通关模拟题.docx

2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A2. 【问题】 在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。 A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A3. 【问题】 以TF09合约为例，2013年7月19日10付息债24（100024）净化为97.8685，应计利息1.4860，转换因子1.017，TF1309合约价格为96.336。则基差为-0.14。预计基差将扩大，买入100024，卖出国债期货TF1309。2013年9月18日进行交割，求持有期间的利息收入（ 。A.0.5558B.0.6125C.0.3124D.0.3662【答案】 A4. 【问题】 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B5. 【问题】 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 A6. 【问题】 证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】 C7. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项项目机会，需要招投标，该项目若中标。则需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元/人民币即期汇率约为8.38，人民币/欧元的即期汇率约为0.1193。公司决定利用执行价格为0.1190的人民币/欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为0.0009，合约大小为人民币100万元。该公司需要（ ）人民币/欧元看跌期权（ ）手。A.买入；17B.卖出；17C.买入；16D.卖出；16【答案】 A8. 【问题】 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D9. 【问题】 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A10. 【问题】 下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】 A11. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A12. 【问题】 申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A13. 【问题】 经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】 A14. 【问题】 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日【答案】 A15. 【问题】 下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】 D16. 【问题】 某国债远期合约270天后到期，其标的债券为中期国债，当前净报价为98.36元，息票率为6%，每半年付息一次。上次付息时间为60天前，下次付息为122天以后，再下次付息为305天以后。无风险连续利率为8%；该国债的远期价格为（ ）元。A.102.31B.102.41C.102.50D.102.51【答案】 A17. 【问题】 （）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所B.行业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 B18. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B19. 【问题】 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D20. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列（ ）不属于会员制期货交易所理事会的职权。 A.决定会员的接纳和退出B.决定对违规行为的纪律处分C.选举和更换会员理事D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】 CD2. 【问题】 期货持仓的了结方式包括（）。A.对冲平仓B.现金交割C.背书转让D.实物交割【答案】 ABD3. 【问题】 下列关于会员制期货交易所的说法，正确的有（ ）。A.会员制期货交易所由全体会员共同出资组建B.会员制期货交易所每个会员都需要缴纳一定的会员资格费作为注册资本C.会员制期货交易所是以全部财产承担有限责任的非营利性法人D.会员制期货交易所的注册资本是向社会公众筹集的【答案】 ABC4. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可采取（ ）等监督管理措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.责令参加培训【答案】 ABCD5. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货经营机构的管理人员不得( )。A.为客户提供期货业务服务B.以不正当手段辞退本机构从业人员C.对下属从业人员的工作进行指导和监督D.以不正当手段招徕其他机构在职从业人员【答案】 BD6. 【问题】 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。A.客户姓名或者名称B.内部资金账户C.期货结算账户D.交易编码【答案】 ABCD7. 【问题】 关于轨道的形成和使用，下列论述正确的有（ ）。?A.轨道由趋势线及其平行线组成B.轨道由支撑线和压力线组成C.轨道线和趋势线是相互合作的一对，互相平行，分别承担支撑和压力的作用D.轨道的作用是限制股价的变动范围，让它不能变得太离谱【答案】 ACD8. 【问题】 全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（ ）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。 A.期货交易所管理办法B.企业会计准则C.期货交易所交易规则及其实施细则D.期货经纪公司管理办法【答案】 AC9. 【问题】 下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有（ ）。 A.黄大豆合约B.玉米合约C.小麦合约D.棉花合约【答案】 AB10. 【问题】 以下点价技巧合理的有（ ）。A.接近提货月点价B.分批次多次点价C.测算利润点价D.买卖基差，不理会期价【答案】 ABCD11. 【问题】 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（ ）。 A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.身份、学历、学位证明【答案】 ABCD12. 【问题】 某期货公司的董事王某因洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是（）A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司应当立即向期货交易所报告D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告【答案】 AB13. 【问题】 具有本金保护结构的保本型股指联结票据通常是为（）的投资者设计的。A.风险偏好B.风险厌恶程度较低C.风险厌恶程度较高D.愿意在一定程度上承担股票市场风险暴露【答案】 CD14. 【问题】 某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。A.期货公司备案的期货保证金账户B.期货公司自有资金账户C.客户登记的期货结算账户D.期货交易所专用结算账户【答案】 AC15. 【问题】 根据起息日不同，外汇掉期交易的形式包括（ ）。A.即期对期货的掉期交易B.远期对远期的掉期交易C.即期对远期的掉期交易D.隔夜掉期交易【答案】 BCD16. 【问题】 对于单个股票的系数来说（ ）。 A.系数大于1时，说明单个股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场B.系数大于1时，说明单个股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场C.系数小于1时，说明单个股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场D.系数等于1时，说明单个股票的波动或风险程与以指数衡量的整个市场一致【答案】 BCD17. 【问题】 在某一期货合约的交易过程中，当( )时，国内商品期货交易所可以根据市场风险调整其变易保证金水平。A.持仓量达到一定水平B.临近交割期C.期货合约出现连续涨跌停板D.遇到国家法定长假【答案】 ABC18. 【问题】 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司不得向甲公司提供融资B.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺C.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】 BCD19. 【问题】 A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的A.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%B.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担C.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任D.A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担【答案】 AB20. 【问题】 2月10日，某机构投资者持有上证ETF50份额100万份，当前基金价格为2.360元/份，投资者持有基金的价值为236万元。该投资者希望保障其资产价值在1个月后不低于230万元，于是使用保护性看跌期权策略。下列说法正确的是（）。A.假设市场上存在2月份到期执行价格为2.3元的看跌期权，则买入100张每张份额为1万份的上证ETF50看跌期权B.如果到期时上证ETF50的价格低于2.3元，投资者行权，组合价值不足230万元C.如果到期时上证ETF50价格高于2.3元，投资者不行权，组合价值为其资产的市场价值D.如果到期时上证ETF50价格高于2.3元，投资者不行权，组合价值为230万元【答案】 AC20. 【问题】 期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.15【答案】 A21. 【问题】 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A22. 【问题】 投资者对结构化产品的发行者的要求不包括（）。A.净资产达到5亿B.较高的产品发行能力C.投资者客户服务能力D.融资竞争能力【答案】 A23. 【问题】 会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A.全体会员B.控股10的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】 A24. 【问题】 申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A25. 【问题】 期货加现金增值策略中期货头寸和现金头寸的比例一般是( )。A.1：3B.1：5C.1:6D.1：9【答案】 D26. 【问题】 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6C.单个股东的持股比例增加到1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3【答案】 B27. 【问题】 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】 A28. 【问题】 期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用. A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B29. 【问题】 对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】 C30. 【问题】 （）已成为宏观调控体系的重要组成部分，成为保障供应、稳定价格的“缓冲器”、“蓄水池”和“保护伞”。A.期货B.国家商品储备C.债券D.基金【答案】 B31. 【问题】 申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A32. 【问题】 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C33. 【问题】 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】 C34. 【问题】 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】 B35. 【问题】 根据期货交易管理条例， 可以要求期货公司的交易软件结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）A.期货保证金存管银行B.国务院期货监督管理机构C.期货保证金安全存营监控机构D.期货交易所【答案】 B36. 【问题】 期货交易所的所得收益不能用于（ ）。 A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C37. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】 A38. 【问题】 根据下面资料，回答76-79题 A.4.19B.-4.19C.5.39D.-5.39【答案】 B39. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6【答案】 A