2022年福建省期货从业资格提升提分卷.docx

2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试。 A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.中国人民银行【答案】 A2. 【问题】 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B3. 【问题】 根据下面资料，回答91-93题 A.129.48B.139.48C.149.48D.159.48【答案】 C4. 【问题】 甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】 D5. 【问题】 根据下面资料，回答73-75题 A.25.2B.24.8C.33.0D.19.2【答案】 C6. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C7. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C8. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】 C9. 【问题】 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C10. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】 B11. 【问题】 期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。 A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A12. 【问题】 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C13. 【问题】 期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】 C14. 【问题】 吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（ ）提起诉讼。 A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】 A15. 【问题】 定性分析和定量分析的共同点在于（）。A.都是通过比较分析解决问题B.都是通过统计分析方法解决问题C.都是通过计量分析方法解决问题D.都是通过技术分析方法解决问题【答案】 A16. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】 A17. 【问题】 期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。A.谨慎B.稳健C.回避D.诚实【答案】 C18. 【问题】 证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】 B19. 【问题】 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】 B20. 【问题】 由于市场热点的变化，对于证券投资基金来说，基金重仓股可能面临很大的（ ）。A.流动性风险B.信用风险C.国别风险D.汇率风睑【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。了解投资者信息的途径有（ ）。 A.查询投资者资料B.问卷调查C.知识测试D.熟人推荐【答案】 ABC2. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（ ）行为。A.代客户下达交易指令B.利用客户的交易编码进行交易C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易D.代客户接收、保管或者修改交易密码【答案】 ABCD3. 【问题】 与自然人相对的法人投资者都可以称为机构投资者，其范围覆盖（）。A.生产者B.金融机构C.养老基金D.对冲基金【答案】 ABCD4. 【问题】 投资者买入上证50ETF基金，同时卖出上证50期货合约，以期持有一段时间后再同时进行反向交易获利。以下说法正确的是（）。A.属于股指期货反向套利交易B.属于股指期货正向套利交易C.投资者认为市场存在期价低估D.投资者认为市场存在期价高估【答案】 BD5. 【问题】 一般来看，期货交易所的主要风险源于()。A.监控执行力度问题B.市场非理性价格波动风险C.监控执行广度问题D.市场理性价格波动风险【答案】 AB6. 【问题】 期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，（ ），应当认定为透支交易。A.允许期货公司开仓交易B.允许期货公司继续持仓C.不允许期货公司开仓交易D.不允许期货公司继续持仓【答案】 AB7. 【问题】 我国最低交易保证金为合约价值5%的期货包括（ ）。A.棕榈油期货B.玉米期货C.豆油期货D.大豆期货【答案】 ABCD8. 【问题】 我国会员制期货交易所一般设有（ ）。A.会员大会B.专业委员会C.理事会D.董事会【答案】 ABC9. 【问题】 关于当日结算价，正确的说法是（ ）。A.指某一期货合约当日收盘价B.指某一期货合约当日成交价格按成交量的加权平均价C.如当日无成交价，以上一交易日结算价作为当日结算价D.有些特殊的期货合约不以当日结算价作为计算当日盈亏的根据【答案】 BC10. 【问题】 支撑线和压力线被突破的确认原则主要包括（ ）。?A.反方向原则，即要求突破是反方向的B.成交量原则，即要求突破伴随着大的成交量C.百分比原则，即要求突破到一定的百分比数D.时间原则，即要求突破后至少维持若干日【答案】 CD11. 【问题】 大连商品交易所的上市品种包括（）等。A.焦煤B.玉米C.冶金焦炭D.玻璃【答案】 ABC12. 【问题】 期货交易所、非期货公司结算会员（ ），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。 A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.限制会员实物交割总量的C.违反规定收取手续费的D.任用不具备资格的期货从业人员的E【答案】 ABCD13. 【问题】 某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是（ ）。A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格B.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格C.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案【答案】 ABCD14. 【问题】 美国国债市场将国债分为()。A.短期国债(TBills)B.中期国债(TNotes)C.长期国债(TBonds)D.短期国债(TBonds)【答案】 ABC15. 【问题】 下列用语的含义正确的有（ ）。 A.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金C.负债、流动负债.是指期货公司的对外负债，不含客户权益D.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益【答案】 AC16. 【问题】 商品期货合约交割月份的确定，一般受该合约标的商品的（ ）等方面特点的影响。A.生产B.使用C.储藏D.流通【答案】 ABCD17. 【问题】 期货现货互转套利策略的基本操作模式包括（ ）。A.用股票组合复制标的指数B.当标的指数和股指期货出现逆价差达到一定水准时，将股票现货头寸全部出清C.以10左右的出清后的资金转换为期货，其他约90的资金可以收取固定收益D.待期货的相对价格低估出现负价差时再全部转回股票现货【答案】 ABC18. 【问题】 下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（ ）。A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用B.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用C.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理. 统筹使用D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用【答案】 ABD19. 【问题】 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列说法中正确的有（ ）。 A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿B.期货交易所承担一般保证责任C.期货交易所不需要承担责任D.交割仓库应当承担责任【答案】 AD20. 【问题】 2013年9月16日，持有某期货公司6%股权的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告D.A集团持有的期货公司股权不得质押【答案】 BC20. 【问题】 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】 D21. 【问题】 下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A22. 【问题】 某金融机构使用利率互换规避利率变动风险，成为固定利率支付方，互换期限为两年，每半年互换一次，假设名义本金为1亿美元，Libor当前期限结构如表所示。A.6.63%B.2.89%C.3.32%D.5.78%【答案】 A23. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A24. 【问题】 证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D25. 【问题】 定性分析和定量分析的共同点在于（）。A.都是通过比较分析解决问题B.都是通过统计分析方法解决问题C.都是通过计量分析方法解决问题D.都是通过技术分析方法解决问题【答案】 A26. 【问题】 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。?A.自有资金账户B.非结算会员保证金账户C.个人客户保证金账户D.现金账户【答案】 A27. 【问题】 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B28. 【问题】 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会【答案】 B29. 【问题】 客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C30. 【问题】 将总资金M的一部分投资于一个股票组合，这个股票组合的值为s，占用资资金S，剩余资金投资于股指期货，此外股指期货相对沪深300指数也有一个，设为f假设s=1.10，f=1.05如果投资者看好后市，将90%的资金投资于股票，10%投资做多股指期货（保证金率为12%)。那么值是多少，如果投资者不看好后市，将90%投资于基础证券，10%投资于资金做空，那么值是（ ）。A.1.865 0.115B.1.865 1.865C.0.115 0.115D.0.115 1.865【答案】 A31. 【问题】 当前十年期国债期货合约的最便宜交割债券(CTD)报价为102元，每百元应计利息为0.4元。假设转换因子为1，则持有一手国债期货合约空头的投资者在到期交割时可收到（ ）万元。A.101.6B.102C.102.4D.103【答案】 C32. 【问题】 通过期货从业资格考试的人员，可以取得（） .A.中国期货业协会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】 B33. 【问题】 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】 B34. 【问题】 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.电话C.书面D.面谈【答案】 C35. 【问题】 首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C36. 【问题】 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货从业人员C.期货公司D.直接负责的主管人员【答案】 C37. 【问题】 关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。A.当日B.下一交易日C.两天内D.一周后【答案】 B38. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A39. 【问题】 因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】 C