2022年贵州省期货从业资格深度自测预测题.docx

2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 D2. 【问题】 12月1日，某饲料厂与某油脂企业签订合同，约定出售一批豆粕，协调以下一年3月份豆粕期货价格为基准，以高于期货价格10元吨的价格作为现货交收价格。同时该饲料厂进行套期保值，以2220元吨的价格卖出下一年3月份豆粕期货。该饲料厂开始套期保值时的基差为（）元吨。A.-20B.-10C.20D.10【答案】 D3. 【问题】 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不包括（）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】 A4. 【问题】 若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。A.保障基金B.风险准备金C.服务费D.会费【答案】 A5. 【问题】 我国现行的消费者价格指数编制方法中，对于各类别指数的权数，每（）年调整一次。A.1B.2C.3D.5【答案】 D6. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】 C7. 【问题】 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】 A8. 【问题】 根据下面资料，回答82-84题 A.5877.60B.5896.80C.5830.80D.5899.80【答案】 D9. 【问题】 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】 C10. 【问题】 下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所【答案】 A11. 【问题】 在中国的利率政策中，具有基准利率作用的是( )。A.存款准备金率B.一年期存贷款利率C.一年期国债收益率D.银行间同业拆借利率【答案】 B12. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】 D13. 【问题】 当经济周期开始如时钟般转动时，所对应的理想资产类也开始跟随转换。具体而言，当经济处于衰退期，（）。A.商品为主，股票次之B.现金为主，商品次之C.债券为主，现金次之D.股票为主，债券次之【答案】 C14. 【问题】 期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6【答案】 B15. 【问题】 下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】 A16. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】 D17. 【问题】 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A18. 【问题】 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。A.1B.3C.5D.10【答案】 B19. 【问题】 下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（ ）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】 D20. 【问题】 下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 结构化产品市场的参与者有（）。A.产品创设者B.发行者C.投资者D.套利者【答案】 ABCD2. 【问题】 期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）。A.变更注册资本B.合并. 分立. 停业. 解散或者破产C.变更5以上的股权D.设立. 收购. 参股或者终止境外期货类经营机构【答案】 BCD3. 【问题】 会员制期货交易所会员资格的获得方式有（ ）。A.接受发起人的资格转让加入B.依据期货交易所的规则加入C.以交易所创办发起人的身份加入D.接受期货交易所其他会员的资格转让加入【答案】 ABCD4. 【问题】 根据期货交易管理条例，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准决定的有( )。A.变更注册资本且调整股权结构B.变更业务范围C.新增持有5以上股权的股东D.解散或者破产【答案】 BCD5. 【问题】 在期权交易市场，影响期权价格的因素有()。A.期权的剩余期限B.期权的执行价格C.标的资产价格波动率D.利率【答案】 ABCD6. 【问题】 下列属于利率期货合约的是（ ）。 A.3个月欧元利率期货合约B.9个月EuriborC.3个月欧洲美元期货合约D.3个月英镑利率期货【答案】 ABCD7. 【问题】 在对期货合约进行基本面分析时，投资者应关注（ ）等经济指标。A.GDPB.CPIC.PMID.M2【答案】 ABC8. 【问题】 下列需要具备期货从业人员资格的有（ ）。A.期货公司董事长和监事会主席B.期货公司总经理C.财务负责人、营业部负责人D.期货公司法定代表人【答案】 BCD9. 【问题】 期货交易是众多的买主和卖主根据期货市场的规则，通过（ ）的方式进行的期货合约的买卖。A.公开B.公平C.公正D.集中竞价【答案】 ABCD10. 【问题】 企业持有到期仓单可与交割对象企业协商进行仓单串换来方便交货。仓单串换业务中的串换费用包括（）。A.期货升贴水B.生产计划调整费用C.货运费用D.串换价差【答案】 ABD11. 【问题】 金融期货的套期保值者有金融市场的()。A.投资者B.金融机构C.生产商D.进出口商【答案】 ABD12. 【问题】 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（）。A.应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务B.应当确保非结算会员及其客户资金安全C.应当保证金融期货结算业务正常进行D.应当建立并实施风险管理、内部控制等制度【答案】 ABCD13. 【问题】 关于大连商品交易所的说法，正确的有（ ）。A.不以营利为目的B.农产品期货品种均在该所上市交易C.理事会是会员大会的常设机构D.实行会员制【答案】 ACD14. 【问题】 期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【答案】 ABCD15. 【问题】 某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.具有高中以上文化程度B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.有履行职责所必需的时间和精力【答案】 ABC16. 【问题】 关于买入套期保值的说法正确的有（ ）。A.在期货市场卖出建仓B.在期货市场买入建仓C.为了规避现货价格下跌风险D.为了规避现货价格上涨风险【答案】 BD17. 【问题】 应当认定期货经纪合同无效的情形包括（）。A.违反法律、法规禁止性规定的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的D.客户未签署期货交易风险说明书的【答案】 ABC18. 【问题】 下列编制股票指数的步骤正确的是（ ）。A.首先需要从所有上市股票中选取一定数量的样本股票B.选择一种计算简便、易于修正并能保持统计口径一致和连续的计算公式作为编制的工具C.确定一个基期日并将某一既定的整数定为该基期的股票指数D.根据各时期的股票价格和基期股票价格的对比，计算出升降百分比，即可得出该时点的股票指数【答案】 ABCD19. 【问题】 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（ ）。A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B.期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意C.期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意D.董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规. 是否诚信守法. 是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准【答案】 ACD20. 【问题】 在关于波浪理论的描述中，正确的有（ ）。A.一个完整的周期通常由8个子浪形成B.价格上涨、下跌现象是不断重复的C.上升周期由5个上升浪和3个下降调整浪组成D.波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪【答案】 ABCD20. 【问题】 下列关于仓单质押表述正确的是( )。A.质押物价格波动越大，质押率越低B.质押率可以高于100C.出质人拥有仓单的部分所有权也可以进行质押D.为企业生产经营周转提供长期融资【答案】 A21. 【问题】 在现货贸易合同中，通常把成交价格约定为( )的远期价格的交易称为“长单”。A.1年或1年以后B.6个月或6个月以后C.3个月或3个月以后D.1个月或1个月以后【答案】 C22. 【问题】 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2B.3C.5D.7【答案】 A23. 【问题】 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】 D24. 【问题】 下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】 D25. 【问题】 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D26. 【问题】 期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（ ）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】 D27. 【问题】 在险价值风险度量时，资产组合价值变化II的概率密度函数曲线呈（）。A.螺旋线形B.钟形C.抛物线形D.不规则形【答案】 B28. 【问题】 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。A.单个股东的持股比例增加到3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6C.单个股东的持股比例增加到1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3【答案】 B29. 【问题】 甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】 D30. 【问题】 某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（ ）。A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】 A31. 【问题】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.一次点价B.二次点价C.三次点价D.四次点价【答案】 B32. 【问题】 申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。 A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.有符合法律.行政法规规定的公司章程C.股东全部以货币出资D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 C33. 【问题】 下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（ ）。 A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确【答案】 B34. 【问题】 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】 D35. 【问题】 期货交易是对抗性交易，在不考虑期货交易外部经济效益的情况下，期货交易是()。A.增值交易B.零和交易C.保值交易D.负和交易【答案】 B36. 【问题】 会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D37. 【问题】 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4个B.5个C.3个D.2个【答案】 C38. 【问题】 证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货经纪业务资格【答案】 A39. 【问题】 根据下列国内生产总值表（单位：亿元）回答71-73三题。A.40B.42C.44D.46【答案】 B