2022年山东省证券投资顾问模考题型35.docx

2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（ ），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 现金预算必须与个人的（ ）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。A.年金终值为1438793.47元B.年金终值为1538793.47元C.年金终值为1638793.47元D.年金终值为1738793.47元【答案】 C10. 【问题】 融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B12. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 C16. 【问题】 不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D21. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】 A26. 【问题】 根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 市场风险内部模型的主要优点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 证券估值的方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C33. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（ ）A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ ）。A.25B.15C.10D.5【答案】 C35. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D