小水电安全评估大纲15167.docx

小水电安安全检查查评估大纲纲一、 目的通过检查查评估，及及时掌握握小水电电安全生生产情况况，寻求求解决办办法及措措施，促促进小水水电安全全管理水水平提高高。二、 主要检查查评估工工作内容容1、安全全生产总总体情况况（安全全生产管管理的基基本做法法、主要要特点和和管理现现状，近近年来安安全事件件管理和和发生事事故情况况,电厂厂和机组组发电能能力情况况）；2、单位位生产运运行人员员配备情情况（人人员意识识、安全全技术技技能、队队伍稳定定情况）；3、安全全管理体体系建设设与责任任制落实实情况；4、安全全基础管管理情况况（规程程和规章章制度、安安全生产产教育培培训、两两票三制制执行、安全例行工作、危险源分析及应急管理、事故隐患排查、安全设施和劳动保护管理、安全事件信息管理、消防管理等情况）；5、主设设备、主主体工程程相关资资质与项项目验收收情况（制制造、设设计、施施工、调调试试验验、监理理单位资资质，工工程项目目在工程程截流、蓄蓄水、机机组启动动、工程程竣工等等阶段，质质检验收收组织健健全，资资料齐全全有效）；6、设备备管理情情况（设设备基础础管理、运运行、检检修和维维护等）；7、水库库及水工工建筑物物以及周周边环境境管理情情况、防防汛安全全情况等等。具体检查查评估内内容详见见小水水电安全全检查评评估表。三、检查查评估方方法1、查阅阅资料。检查评估组成员应通过查阅规章制度、会议记录、文件资料等，全面了解被检查评估单位安全生产管理的基本做法、主要特点和管理现状。2、现场场核查。检查评估组成员通过现场核查，深入了解企业安全管理现状，发现好的做法和存在的问题。还可以通过现场核查，对管理过程进行跟踪，以发现更深层次的问题。3、访问问座谈。检查评估组成员通过访问和座谈，了解被检查评估单位在某一管理领域的某些细节，如管理层的意图能否被员工正确理解，管理思路能否得到正确贯彻，各级各类人员对管理效果的检查评估及改进意见等。检查评估组成员可以自行拟订讨论题开展访问座谈，也可以事先准备好问卷开展现场考问或问卷调查。三、 人员及分分工组 长长：全面面负责本本次检查查评估工工作，重重点检查查评估安安全生产产管理的的基本做做法、主主要特点点和管理理现状，近近年来安安全事件件管理和和发生事事故情况况；单位生生产运行行人员配配备情况况；组织织编制本本次检查查评估的的总报告告成 员员：负责检查评评估电气气设备管管理情况况，形成成本领域域分报告告成 员员：负责责检查评评估机械械设备管管理情况况；主设备备、主体体工程相相关资质质与项目目验收情情况；电电厂和机机组发电电能力情情况，形形成本领领域分报报告成 员员：负责责检查评评估设备备运行管管理情况况；安全生生产管理理中安全全生产责责任制及及体系建建设，安全基基础管理理情况，形形成本领领域分报报告成 员员：负责责检查评评估水库库及水工工建筑物物以及周周边环境境管理情情况管理理情况，防汛安全检查情况。形成本领域分报告小水电安安全检查查评估表表一、安全全生产管管理序号检查评估估项目 检查评估估方法不符合项项整改要求求重大隐患患1安全生产产整体情情况（安安全生产产管理的的基本做做法、主主要特点点和管理理现状，近近年来安安全事件件管理和和发生事事故情况况）；听取汇报报、现场场访谈、查查阅资料料2单位生产产运行人人员配备备情况（人人员意识识、安全全技术能能、队伍伍稳定情情况）；听取汇报报、现场场抽考3安全生产产责任制制及体系系建设3.1制定各级级人员安安全生产产责任制制，并得得到贯彻彻落实查阅资料料，随机机抽查有有关人员员，查阅阅各班组组的安全全情况，检检查各级级人员责责任制落落实情况况3.2结合本企企业实际际，贯彻彻落实上上级有关关安全生生产的文文件、指指示及事事故通报报、通知知等情况况查阅资料料，审查查领导签签批及涉涉及的部部门、班班组、人人员等的的落实情情况及其其效果3.3安全监督督体系健健全，安安全信息息得到及及时处置置查阅资料料，现场场检查安安全监察察人员履履行职责责情况，检检查安全全信息传传递情况况3.4安全监督督人员（安安全员）管管理查阅安全全监察人人员上岗岗情况4安全基础础管理情情况4.1安全工作作方针与与目标管管理4.1.1坚持“安安全第一一、预防防为主、综综合治理理”的安全全工作方方针听取汇报报，分析析了解安安全工作作方针落落实情况况后4.1.2制定年度度安全生生产工作作目标，并并逐级分分解，各各级安全全目标具具体明确确，形成成自下而而上的安安全保证证体系听取汇报报，查阅阅评价期期间年度度安全生生产工作作目标，分分析安全全目标是是否得到到分级控控制4.1.3发生安全全事故坚坚持“四不放放过”原则，不不断总结结经验，吸吸取教训训，提高高安全生生产水平平听取汇报报，查阅阅有关事事故资料料4.1.4安全信息息、可靠靠性数据据报送及及时准确确完整查阅资料料，并与与所送单单位核实实4.1.5新建、改改建、扩扩建工程程环保、水水土保持持、安全全设施等等坚持“三同时时”原则（同同时设计计、同时时施工、同同时投入入生产和和使用）查阅工程程设计和和竣工验验收资料料4.2安全生产产规章制制度、规规程及技技术标准准建设与与执行4.2.1安全生产产规章制制度查阅资料料，现场场检查4.2.2现场规程程（重点点运行操操作规程程、故障障处理规规程）查阅资料料，检查查生产人人员对现现场规程程的掌握握、执行行情况；现场检检查设备备情况，分分析、判判断现场场规程的的有效性性4.2.3质量标准准与技术术监督、安安全规程程落实执执行查阅质量量、安全全和技术术标准、规规程、规规定等的的建立及及行业技技术监督督工作的的开展情情况4.2.4严格执行行“两票、三三制”（工作作票、操操作票以以及交接接班制度度、巡回回检查制制度和设设备定期期试验轮轮换制度度）检查记录录、现场场提问4.2.5缺陷管理理制度健健全查阅资料料4.2.6建立和完完善运行行记录检查记录录4.3生产人员员安全教教育与培培训4.3.1安全教育育与培训训制度健健全查阅资料料，并到到现场、基基层检查查落实情情况4.3.2企业负责责人（安安全生产产第一责责任人、分分管领导导、总工工程师）查阅资料料，核实实培训记记录4.3.3管理人员员查阅资料料，检查查培训记记录4.3.4调度运行行人员（调调度员、值值长等）查阅资料料，核实实上岗培培训材料料4.3.5维修人员员查阅资料料，检查查培训记记录4.3.6特种作业业人员查阅资料料，核实实资质证证4.4危险源（点点）分析析、应急急管理与与风险防防范4.4.1是否定期期组织开开展危险险点（源源）辨识识、分析析控制活活动，是是否建立立重大危危险点（源源）清册册，是否否对危险险点（源源）实行行动态管管理，并并对危险险点（源源）制定定控制措措施。单单位是否否如实告告知作业业场所和和工作岗岗位存在在的危险险因素、防防范措施施以及事事故应急急措施。重重大危险险源是否否进行挂挂牌管理理。查阅资料料，现场场核查4.4.2布置工作作是否组组织进行行危险因因素分析析和控制制，分析析是否全全面，控控制是否否有效。查阅资料料，现场场核查4.4.3应急管理理组织机机构及应应急预案案管理制制度查阅文件件，检查查相关人人员的了了解、熟熟悉情况况4.4.4风险辨识识与预案案编制查阅资料料，检查查风险辨辨识与预预案编制制情况4.4.5预案培训训、宣传传、演练练及其完完善查阅资料料，抽查查参加培培训、宣宣传、演演练人员员情况4.4.6防范电力力设施外外力损坏坏查阅资料料，检查查有无防防范措施施及落实实情况；查阅电电力设施施外力损损坏事件件发生及及处置情情况4.4.7应急预警警、沟通通与信息息处置查阅资料料，了解解应急预预警、沟沟通与信信息处置置情况4.4.8应急人员员、应急急设备、设设施及有有关物质质储备查阅资料料，检查查应急人人员掌握握预案情情况、应应急设备备设施完完好情况况及应急急物质储储备情况况4.5安全例行行工作4.5.1班前会、工工前会 班前会：接班(开工)前，班班(组)长要结结合当班班生产（运运行）方方式和工工作任务务，作好好危险点点分析，布布置安全全措施，交交代作业业中的注注意事项项。工前会：每日检检修作业业活动开开工前，工工作负责责人应召召集作业业班成员员，详细细交代作作业程序序、危险险点、安安全注意意事项。检查资料料，抽查查现场4.5.2班组定期期进行一一次安全全日活动动 。内内容应切切合当前前安全生生产的实实际，有有针对性性，并做做好记录录 检查资料料，抽查查现场4.5.3定期召开开安全分分析会与与安全监监督例会会（注：可合并并召开），综综合分析析安全生生产趋势势和安全全监督工工作，及及时总结结经验教教训及安安全生产产管理上上存在的的薄弱环环节，研研究采取取预防事事故的对对策，制制定安全全监督工工作计划划。 检查会议议记录纪纪要，抽抽查现场场4.5.44、是否否定期开开展安全全检查活活动，整整改计划划是否得得到落实实，整改改效果是是否及时时进行评评价。检查资料料，抽查查现场4.6安全工器器具、安安全设施施和劳动动保护4.6.1生产使用用的各类类安全工工器具配配备是否否完善、完完好；所所有安全全工器具具定期进进行检验验。查阅资料料，现场场检查安安全工器器具配置置情况4.6.2是否在生生产和作作业现场场设置醒醒目而规规范的安安全警语语、安全全警示标标志，生生产区域域内设备备和场地地、办公公场所和和应急环环境有规规范、清清晰的标标志、操操作指引引与安全全警示。 现场核查查4.6.3厂房、办办公楼、仓仓库等建建筑物的的结构和和照明、通通道、通通风等系系统，以以及工作作场所的的常规基基础防护护设施和和工作环环境，应应符合国国家有关关职业安安全、环环保保证证的标准准要求。最最大限度度保护员员工的身身心健康康，降低低环境和和设施安安全风险险。现场核查查4.6.4是否按照照规定配配备劳动动保护用用品，现现场作业业人员是是否正确确使用劳劳动防护护用品。现场核查查4.7消防工作作4.7.1建立健全全消防责责任制，并并得到贯贯彻落实实查阅有关关文件、资资料并查查询核实实4.7.2消防管理理制度、火火灾应急急预案健健全完善善查阅有关关文件、资资料并查查询核实实4.7.3现场消防防器材的的配置符符合有关关规定要要求查阅有关关资料、台台账并在在现场查查询核实实二、生产产设备及及其特性性序号评估项目目与标准准评估方法法不符合项项 整改要要求重大隐患患“”1主设备、主主体工程程相关资资质与项项目验收收1.1制造单位位资质和和产品合合格证查资质证证和产品品合格证证1.2设计单位位资质查资质证证1.3施工单位位资质查资质证证1.4调试及试试验单位位资质查资质证证1.5监理单位位资质查资质证证1.6工程项目目在工程程截流、蓄蓄水、机机组启动动、工程程竣工等等阶段，质质检验收收组织健健全，资资料齐全全有效查阅相应应资料及及报告1.7电站及其其机组设设备性能能试验数数据齐全全，电站站及其机机组设备备的实际际运行性性能是否否达设计计值查阅试验验报告现现场访谈谈2水轮机系系统2.1水轮机运运行2.1.1机组甩负负荷试验验合格查阅试验验报告2.1.2水轮机最最大出力力达到设设计值查阅设计计资料、试试验报告告2.1.3调速系统统各项参参数满足足电网要要求；转速不等等率（永永态转差差率）：3-44%;大型调速速器迟缓缓率（死死区）：0.4%;中型调速速器迟缓缓率（死死区）：0.6%; 空载频率率稳定性性±0.0755Hz查阅运行行记录、试试验报告告2.1.4机组具备备一次调调频控制制功能，满满足电网网需要查阅运行行记录、试试验报告告2.1.5机组运行行稳定性性试验合合格，机机组各参参数（如如振动、摆摆度、噪噪音等）符符合设计计值查阅调试试报告、运运行记录录2.1.6轴承瓦温温、油温温、油压压等保持持在设计计规定范范围内查阅安装装、运行行、检修修记录2.2辅助系统统运行2.2.1调速系统统自动回回路完好好；电气气柜工作作和备用用电源能能自动切切换查阅运行行记录、缺缺陷记录录2.2.2调速装置置输入信信号消失失或接力力器位移移反馈故故障，机机组能保保持所带带负荷不不变，并并且不影影响机组组正常运运行查阅运行行维护记记录、试试验报告告2.2.3顶盖排水水、排水水泵投运运正常，监监视信号号可用查阅运行行记录2.2.4机组主阀阀动水关关闭试验验合格查阅运行行记录、试试验报告告、设计计资料2.2.5导水机构构满足设设计要求求，密封封装置完完好查阅设备备台帐、运运行维护护记录，现现场查看看2.2.6仪用压缩缩空气系系统运行行正常查阅运行行、检修修记录2.2.7技术供水水系统，主主备用水水源、主主备用水水泵、管管道系统统、滤水水系统安安全可靠靠，水质质合格，水水压、水水温、水水量符合合设计要要求，运运行正常常查阅运行行、缺陷陷、检修修记录2.3水轮机自自动控制制2.3.1机组自动动启动、停停止系统统正常，自自动装置置投入率率符合要要求查阅运行行记录、缺缺陷记录录、投入入率统计计表2.3.2监控系统统非电量量监测（温温度、压压力、水水位、技技术供水水）及声声光报警警正常，并并定期检检验查阅运行行记录、缺缺陷记录录、检验验记录，现现场检查查2.3.3机组自动动加闸装装置（含含电制动动）动作作正常，并并定期检检验查阅运行行记录、缺缺陷记录录、检验验记录2.3.4水轮机组组各种运运行工况况自动切切换符合合设计要要求查阅运行行记录、缺缺陷记录录3电气一次次设备3.1发电机3.1.1安装规范范，运行行中接地地等防护护措施得得当查阅检修修、运行行记录，现现场检查查3.1.2各项反事事故措施施均得到到落实查阅运行行、检修修、缺陷陷记录，现现场查询询3.1.3未发生由由于发电电机及附附属设施施故障引引起的非非计划停停运查阅运行行记录3.1.4交接或大大修试验验报告项项目齐全全、完整整、正确确，结论论明晰准准确 查阅交接接试验报报告、大大修试验验报告3.1.5发电机运运行正常常查阅运行行记录，现现场检查查3.2其它设备备3.2.1变压器（高高压并联联电抗器器）运行行正常查阅运行行、缺陷陷、检修修记录，现现场检查查3.2.2断路器、隔隔离开关关运行正正常查阅运行行、缺陷陷、检修修记录，现现场检查查3.2.3互感器、电电容器运运行正常常查阅运行行、缺陷陷、检修修记录，现现场检查查3.2.4电动机、电电力电缆缆、电气气用油等等查阅运行行、缺陷陷、检修修记录，现现场检查查3.2.5主系统和和厂用系系统满足足电网需需要现场检查查、查阅阅启动方方案3.2.6避雷器、接接地装置置及其附附属设备备查阅试验验报告3.2.7构架未发发生严重重锈蚀、损损坏现场检查查4电气二次次设备4.1励磁系统统4.1.1励磁系统统运行正正常查阅设计计、制造造、调试试、试验验、运行行记录等等并现场场检查4.2继电保护护及安全全自动装装置4.2.1发电机、变变压器（主主变压器器、高压压厂用变变压器）、线线路、母母线及其其它电气气设备（高高压电动动机、电电抗器、厂厂用系统统等）的的继电保保护及安安全自动动装置配配置合理理查阅设计计资料、设设备台帐帐，现场场检查4.2.2继电保护护及安全全自动装装置管理理完善查阅设计计资料、设设备台帐帐、定值值单，现现场检查查4.2.3继电保护护及安全全自动装装置运行行正常查阅设计计资料、设设备台帐帐、定值值单、运运行维护护记录，现现场检查查4.2.4继电保护护及安全全自动装装置定期期试验、校校验查阅设计计资料、设设备台帐帐、试验验报告4.2.5防止继电电保护“三误”（误碰碰、误接接线、误误整定）的的措施执执行到位位查阅防“三误”措施执执行情况况，现场场检查4.2.6主设备的的测量、控控制、保保护、闭闭锁、信信号等回回路符合合要求查阅设计计资料、设设备台帐帐、缺陷陷记录，现现场检查查4.3其它设备备4.3.1直流系统统（含UUPS）的的配置及及其性能能，符合合设计要要求，满满足运行行需要查阅设计计资料、设设备台帐帐、检修修维护记记录，现现场检查查4.3.2调度通信信系统配配置及其其性能满满足电网网调度需需要查阅设计计、制造造、安装装、运行行记录及及调度协协议，现现场检查查4.3.3调度自动动化设备备运行正正常查阅运行行维护记记录，现现场检查查4.3.4电能计量量装置符符合设计计要求，配配置满足足生产需需要查阅相关关资料、检检定报告告，现场场查看4.3.5强制检定定计量器器具（接接地电阻阻表、绝绝缘电阻阻表等）查阅有关关资料、检检定报告告，现场场查看5节能环保保5.1节能考核核指标：发电厂用用电率：查阅厂用用电统计计资料5.2环保考核核指标：（1）工工业废水水排放达达标率：1000 %；（2）厂厂界及敏敏感点噪噪声达标标率：98%检查运行行记录、试试验报告告，现场场检查提提问6特种设备备（压力力容器、电电梯、起起重机械械等）6.1制造质量量合格：设计、制制造单位位拥有相相应特种种设备的的设计、制制造许可可证；制制造过程程经特种种设备检检验检测测机构监监督检验验，并已已出具监监督检验验证明查阅相关关资料，包包括设计计文件、产产品质量量合格证证明、安安装及使使用维修修说明、监监督检验验证明等等6.2安装、改改造、维维修质量量合格：承担单单位拥有有相应特特种设备备的安装装、改造造、维修修许可证证；过程程已经特特种设备备检验检检测机构构监督检检验，并并已出具具监督检检验证明明；特种种设备已已在特种种设备安安全监督督管理部部门注册册登记，其其登记标标志置于于显著位位置查阅相关关资料，现现场检查查6.3在役特种种设备已已经特种种设备检检验检测测机构定定期检验验，并已已检验合合格查阅定期期检验报报告，现现场检查查6.4在役特种种设备定定期自行行检查查阅检查查记录7水库及水水工建（构构）筑物物7.1大坝禁区区有明显显的警示示标志；有完善善的定期期巡回检检查、观观测制度度，主要要观测设设施完好好，观测测记录完完整可靠靠现场查看看，查阅阅相关记录录、分析析报告7.2建立和完完善水库库调度方方案，满满足水库库安全运运行要求求；雨、水情情信息满满足要求求查阅相关关记录，现现场检查查7.3大坝验收收合格，有有完善的的管理机机构，专专业人员员到位，规规章制度度齐全查阅相关关制度、文文件、验验收报告告及注册册登记证证7.4坝前及进进水口有有完善的的防淤、排排沙、拦拦污措施施，满足足水库运运行需要要查阅运行行维护记记录、分分析报告告，现场场查看7.5坝内廊道道、厂房房交通畅畅通，排排水、照照明、通通风、防防潮良好好现场检查查7.6溢流坝（或或溢洪道道、泄流流底孔）泄泄洪能力力达到设设计要求求，溢流流面无冲冲刷空蚀蚀，下游游尾水渠渠、河床床及河岸岸无明显显冲刷、崩崩塌、滑滑坡查阅设计计文件、试试验报告告、运行行记录，现现场查看看7.7大坝及尾尾水闸门门启闭设设备运转转正常，启启闭电源源安全可可靠；闸闸门本体体、钢丝丝绳完好好，止水水严密；砼框架结结构（启启闭机房房）、闸闸墩、坝坝体稳定定，无露露筋、贯穿裂缝缝、漏水水查阅缺陷陷记录、运运行记录录，现场场检查7.8进水口、厂厂房、生活区区、库区区边坡稳定定查阅缺陷陷记录、运运行记录录，现场场检查7.9防汛组织织机构、抢抢险队伍伍、防汛岗岗位责任任制、度度汛措施施、应急急预案、防防汛物资资储备完善善并落实实查阅有关关文件；现场检检查22