成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额发售与转让暂行细则796.docx

成都文化产权交交易所当代艺艺术品资产权权益份额发售售与转让暂行行细则2011-044-18 221:50:52| 分分类： 成都都文交所公告告 | 标签签：份额 发售 权益 转让 会员 |字号大中中小 订阅 第一章 总则1.1 根据成成都文化产权权交易所当代代艺术品资产产权益份额发发售与转让规规则(暂行)（以下简简称规则），制制订本细则。1.2 规则则和本细则则规定的各种种手续，应当当以书面形式式或者本所规规定的其他形形式办理。1.3 向本所所邮寄的各种种文件，以寄寄出的邮戳日日为递交日；邮戳日不清清晰的，除组组包方、发售售代理人或会会员投资人能能够提出证据据证明外，以以本所收到日日为递交日。本所的各种文件件，可以通过过邮寄、直接接送交或者其其他方式送达达组包方、发发售代理人或或会员投资人人。组包方、发发售代理人或或会员投资人人委托他人代代理的，文件件送交代理人人；未委托他他人代理的，文文件送交请求求书中指明的的联系人。本所邮寄的各种种文件，自文文件发出之日日起满10个个工作日，推推定为接收方方收到文件之之日。1.4 规则则和本细则则规定的各种种期限的第一一日不计算在在期限内。1.5 规则则和本细则则中所称的“日”均指“工作日”。第二章 组包2.1 组包申申请的提出：2.1.1 组组包方在组包包前应向本所所提交组包申申请材料，申申请材料可以以通过邮寄、直直接送交或者者委托他人提提交的方式向向本所提交。2.1.2 组组包方应向本本所提交的申申请材料包括括：A.成都文化化产权交易所所当代艺术品品资产权益份份额组包申请请；B. 公司简介介；C. 公司营业业执照复印件件（加盖公章章）；D. 委托代理理人授权委托托书和有效身身份证明文件件复印件（加加盖公章）。2.1.3 本本所在收到申申请材料起三三个工作日内内对本细则22.1.2条条项下提交的的资料进行审审核并向组包包方发出是否否同意其组包包的审核意见见。2.2 组包过过程：2.2.1 根根据规则44.1条规定定，组包方与与艺术品持有有人签订艺艺术品资产权权益份额委托托组包发售协协议。为保保证艺术品资资产权益份额额发售程序的的公开、公正正及会员投资资人的利益，艺艺术品持有人人和组包方须须公开声明和和披露在艺术术品资产权益益份额发售行行为中的关联联关系和利益益关系。2.2.2 组组包方委托专专业鉴定机构构或专家(55-7人)对对艺术品资产产权益份额项项下的艺术品品标的物进行行鉴定和评估估，并由上述述专业鉴定机机构或专家出出具鉴定和价价格评估意见见书。根据鉴鉴定和价格评评估意见书，由由组包方综合合评判，经艺艺术品持有人人的确认，确确定艺术品资资产的发售价价格。2.2.3 上上述鉴定和评评估费用由组组包方和艺术术品持有人协协商承担。第三章 发售3.1 发售前前的程序：3.1.1 组组包方和发售售代理人就艺艺术品资产权权益份额的发发售事宜签订订委托发售售协议，并并共同确定艺艺术品资产权权益份额发发售说明书。组组包方也可以以选择自行申申请通过本所所发售，并自自行确定发发售说明书。3.1.2 组组包方或发售售代理人可以以通过邮寄、直直接送交或者者委托他人提提交的方式向向本所提交规规则5.11.2条项下下的全部材料料。3.1.3规规则5.11.2条第cc款中规定的的“组包方或发发售代理人营营业执照和相相关主体文件件”包括：A. 营业执照照正副本复印印件（副本须须有年检记录录并加盖鲜章章）；B. 公司章程程复印件（需需到工商局提提档并加盖工工商局鲜章，章章程载明公司司股权构成情情况）；C. 税务登记记证复印件（加加盖鲜章）；D. 组织机构构代码证复印印件（加盖鲜鲜章）。3.1.4 自自收到申请材材料后的十五五个工作日内内，本所由国国内权威专家家组成的专家家委员会对申申请材料进行行审核并出具具审核意见。本本所审核通过过的发售申请请并不表明本本所对该权益益份额的投资资价值或者会会员投资人的的收益作出实实质性判断或或者保证。权权益份额发售售后，因艺术术品资产权益益份额收益的的变化以及艺艺术品资产在在本规则的规规定下最终拍拍卖收益的变变化而引致的的投资风险，由由会员投资人人自行承担。3.1.5 对对审核通过的的艺术品权益益份额，组包包方或发售代代理人与本所所签订发售售协议。3.1.6 发发售地点：组组包方或发售售代理人在全全国部分城市市设置发售点点。3.1.7 按按照规则和和发售协议议确定发售售时间和发售售方式后，本本所在发售日日前二个工作作日内将发售售时间、发售售方式、发售售地点在本所所网站上对外外公布。3.1.8 按按照规则55.1.6.a的规定，由由组包方和艺艺术品持有人人亲自将艺术术品交付保管管机构进行保保管。本所派派员对交付保保管机构及现现场确认过程程全程监督。3.1.9 公公证见证：组组包方组织艺艺术品持有人人和/或艺术术品原始作者者对艺术品标标的物进行现现场确认，组组包方委托公公证处或律师师事务所对艺艺术品资产权权益份额项下下的艺术品标标的物现场确确认过程和交交付保管机构构保管过程进进行公证或律律师见证，公公证处出具公公证书或律律师事务所出出具律师见见证书。保管费用由组包包方和艺术品品持有人协商商承担支付。公公证或律师见见证费用由组组包方和艺术术品持有人协协商承担支付付。3.1.10 在权益份额额发售之前，本本所将向组包包方和或发售代理理人收取发售售费用，具体体费率根据每每次发售的数数量和金额设设定，发售费费用不超过发发售金额（按按组价总额计计算）的4.5 %。该该费用由组包包方和或发售代理理人于发售日日之前五个工工作日内将发发售费用划至至本所指定的的账户内，无无论发售成功功与否，该费费用均不予退退还。3.2 发售过过程：3.2.1认购购方式：3.2.1.11 在发售期期期间内，会会员投资人持持本人身份证证原件和成成都文化产权权交易所会员员证书亲自自或委托他人人到组包方设设置的发售点点认购，委托托他人认购的的，受托人须须持有会员投投资人签字的的委托书、会会员投资人成成都文化产权权交易所会员员证书原件件、会员投资资人身份证复复印件及受托托人身份证原原件进行认购购。3.2.1.22 具体流程程：会员投资资人购买权益益份额，须与与本所和本所所确认并通过过本所网站公公示的组包方方或发售代理理人共同签订订认购协议议。a. 会员投资资人与组包方方或发售代理理人在认购购协议上签签字盖章之日日，认购协协议成立。b. 会员投资资人根据认认购协议的的约定以其实实名方式向本本所支付购买买款项，待款款项划至本所所指定专用账账户之日，认认购协议生生效。c. 本所在收收到以会员投投资人的实名名名义汇至的的购买款项并并在认购协协议上签字字盖章之日起起二十个工作作日内向会员员投资人核发发权益份额凭凭证。d. 若本所发发现认购协协议的内容容与本所在本本所网站上发发布的认购购协议的条条款有不一致致的，本所有有权单方解除除该认购协协议，并书书面通知会员员投资人与组组包方或发售售代理人。e. 本所在解解除认购协协议之日起起二十个工作作日内将会员员投资人汇入入款项足额无无息原渠道退退还会员投资资人。f. 权益份额额凭证和认认购协议是是会员投资人人持有份额的的合法证明。3.2.1.33 本所在会会员投资人完完成认购之后后，对相应信信息进行核对对，核对确认认后，对会员员投资人认购购的份额持有有状况在本所所进行初始登登记。3.2.2 资资金结算：3.2.2.11 发售成功功后的资金结结算：在权益益份额于发售售结束日全部部发售完毕或或于发售结束束日未全部发发售完毕，于于发售结束日日后七个工作作日内艺术品品持有人愿意意保留持有或或组包方和/或发售代理理人自行购入入全部剩余权权益份额的情情况下，本所所在对组包方方或发售代理理人的发售行行为进行审查查确认后的七七个工作日内内将本所专用用账户内的会会员投资人汇汇入的权益份份额款项扣除除相关费用后后划拨至组包包方、发售代代理人和艺术术品持有人的的共管账户。3.2.2.22 发售失败败后的资金结结算：规则则5.2.7条“发售失败”的情况下，本本所在本所网网站上发布发发售失败的信信息，会员投投资人在本所所信息公告三三十个工作日日内将发售失失败的艺术品品权益份额的的权益凭证以以邮寄、直接接送交或委托托他人送交的的方式退回本本所或与其签签订认购协协议的发售售点。退回发发售点的，由由各发售点的的组包方或发发售代理人统统一将会员投投资人的权益益份额凭证退退回本所，本本所在收到权权益凭证后七七个工作日内内，将会员投投资人支付的的权益份额款款项足额无息息划至会员投投资人前期付付款的实名汇汇款账户，同同时注销会员员投资人的权权益凭证。第四章 转让4.1 转让流流程：4.1.1 本本所每周在本本所网站的会会员专区内公公布当周权益益份额转让的的最高和最低低限价。权益益份额持有人人在会员专区区的专栏内发发布转让信息息，有受让意意向的会员投投资人发布受受让信息。4.1.2 权权益份额持有有人与有受让让意向的会员员投资人根据据在本所会员员专区内公示示的转让与受受让信息，自自行联系磋商商转让与受让让事宜，并签签订转让协协议。4.1.3转转让协议签签订后，权益益份额持有人人与有受让意意向的会员投投资人分别将将签订后的协协议以传真或或电子文本的的形式提交本本所备案。本本所在收到转转让协议后后，通过电话话方式核实双双方的转让与与受让行为是是否真实。4.1.4 有有受让意向的的会员投资人人根据转让让协议的约约定将其受让让权益份额的的价款及本所所收取的佣金金足额汇入本本所指定专用用帐户。本所所在确认收到到会员投资人人以其实名名名义汇入的款款项后，通知知权益份额持持有人。4.1.5 权权益份额持有有人在接到本本所通知后，将将其持有的权权益份额凭证证以邮寄、亲亲自提交或委委托他人提交交的方式提交交本所。4.1.6 本本所对权益份份额持有人提提交的权益份份额凭证办理理变更登记等等相关手续，并并将变更后的的权益凭证以以邮寄的方式式送交有受让让意向的会员员投资人。4.1.7 有有受让意向的的会员投资人人在确认收到到权益凭证后后，通知本所所，本所将之之前会员投资资人以其实名名名义汇入本本所指定专用用帐户的款项项扣除相关手手续费后划至至权益份额持持有人的实名名专用帐户。4.1.8 权权益份额持有有人收到上述述款项之日，转转让完成。4.1.9 若若权益份额持持有人或有受受让意向的会会员投资人不不按照转让让协议约定定履行义务的的，本所将对对违约方的不不诚信行为进进行记录，并并把违约方的的不诚信信息息公布于本所所网站。4.1.10转转让协议的的双方也可以以依据我国相相关法律的规规定，通过友友好协商或者者诉讼等方式式解决纠纷。4.2 转让信信息与价格限限制：4.2.1 本本所在每周四四下午和周五五全天工作时时间对当周转转让记录及转转让价格进行行统计核算，以以确定本周权权益份额的转转让平均价格格。4.2.2 本本所在下一周周周一对上一一周的转让信信息及上一周周周五确定的的转让平均价价格通过本所所网站进行对对外披露。4.2.3 转转让价格涨跌跌幅限制：当当权益份额转转让的平均价价格连续两周周内涨跌幅度度达到20%或累计三周周内涨跌幅度度达到20%时，本所公公告权益份额额暂停转让，并并根据规则则5.3.5条的规定定采取相应措措施：a. 查询艺术术品原始作者者的相关艺术术品作品在当当期拍卖市场场的拍卖价格格情况并通过过网站对外公公示，该公示示作为权益份份额转让的参参考。b. 本所根据据综合情况，有有权决定恢复复权益份额转转让的时间，但但最长不超过过暂停转让日日起两周。4.2.4 监监控转让活动动：本所如发发现发布的转转让信息及受受让信息以及及转让/受让让记录异常的的，本所予以以重点监控，并并发布监控公公告。第五章 登记与与查询5.1份额的登登记5.1.1 份份额转让的登登记、查询服服务由本所提提供。 5.1.2 本本所根据份额额账户的记录录，办理会员员投资人因购购买或转让份份额而产生的的份额持有状状态的登记。份份额登记记录录采取整数位位，记录份额额数量的最小小单位为壹份份。5.1.3 份份额登记信息息包括但不限限于以下内容容：拥有份额额的会员投资资人名称、份份额账户号码码、持有份额额名称、持有有份额数量等等份额持有状状态。5.1.4 本本所作为份额额登记机构履履行下列职能能：A. 份额账户户的设立和管管理；B. 份额的登登记，包括初初始登记、变变更登记；C. 依法提供供与份额登记记业务有关的的查询、咨询询服务； D. 维护份额额持有人的份份额持有情况况表。份额持持有情况表主主要内容包括括持有人名称称、份额账户户号码、持有有份额数量等等。5.1.5 本本所应当妥善善保存登记原原始凭证及有有关文件和资资料。其保存存期限不得少少于20年。5.1.6 本本所对其编制制的与份额登登记业务有关关的数据和资资料进行专属属管理；未经经本所同意，任任何人不得将将其专属管理理的数据和资资料用于商业业目的。5.1.7 本本所及其工作作人员依法对对与份额登记记业务有关的的数据和资料料负有保密义义务。对与份份额登记业务务有关的数据据和资料，本本所应当拒绝绝查询，但有有下列情形之之一的，本所所应当依法办办理：A. 份额持有有人查询其本本人的有关份份额资料； B. 人民法院院、人民检察察院、公安机机关和政府相相关主管部门门依照法定的的条件和程序序进行查询和和取证。5.1.8 本本所工作人员员必须忠于职职守、依法办办事、不得利利用职务便利利谋取不正当当利益，不得得泄露所知悉悉的有关人的的商业秘密。5.1.9 份份额持有人发发生以下情形形时，本所应应份额承继人人的申请，要要求其提供合合法文件为其其办理相关份份额的变更登登记：A. 份额持有有人因继承或或依法进行财财产分割（如如离婚等情形形）、法人合合并、分立，或或因解散、破破产、被依法法责令关闭等等原因丧失法法人资格的。B. 份额因质质押、冻结等等原因导致其其持有人权利利受到限制的的，本所应当当在份额持有有情况表上加加以锁定。 5.1.10 本所应当保保证份额持有有情况表和份份额变更登记记记录真实、准准确、完整。5.2 份额的的查询5.2.1 本本所应当采取取有效措施，方方便份额持有有人查询其本本人份额的持持有记录和变变更的情况。5.2.2 份份额持有人到到本所办理现现场查询业务务的，应当向向本所提交有有效身份证明明。第六章 中止和和终结6.1 规则则和本细则则所称的中止止是指在权益益份额转让进进程中，出现现妨碍转让活活动且严重影影响转让按规规定程序正常常实施的情形形时，本所将将该份额转让让予以暂停的的行为。 6.2 规则则和本细则则所称的终结结是指在权益益份额转让进进程中，出现现妨碍转让活活动且严重影影响转让按规规定程序正常常实施的情形形，经调查核核实并确认无无法消除时，本本所将该份额额转让予以停停止的行为。 6.3 当本所所认为艺术品品权益份额转转让有必要中中止或终结的的，可以直接接作出中止、终终结决定。本本所在受理申申请，作出中中止或终结决决定过程中以以及中止期间间，应当进行行调查核实、组组织调解，以以维护权益份份额转让市场场正常的转让让与受让秩序序。 第七章 附则7.1 本细则则最终解释权权归成都文化化产权交易所所所有。7.2 本细则则自发布之日日起实施，与与规则具具有同等法律律效力。