某烟草公司内部专卖管理监督工作的实施方案13370.docx

*市烟烟草专卖卖局（公公司）关于加强强内部专专卖管理理监督工工作的实实施方案案为深入贯贯彻全国国烟草行行业加强强内部管管理监督督工作会会议精神神，建立立完善内内部专卖卖管理监监督的长长效机制制，切实实搞好省省局加强强内部专专卖管理理监督“联系点点”的工作作，全面面规范*烟草草卷烟经经营管理理行为，制制定本方方案。一、加强强内部专专卖管理理监督工工作的指指导思想想、总体体目标加强内部部专卖管管理监督督工作的的指导思思想是：以“三个代代表”重要思思想和十十六大、十六届届三中、四中全全会精神神为指导导，牢固固树立国国家利益益、消费费者利益益至上的的共同价价值观，为为巩固和和完善烟烟草专卖卖制度、保证行行业改革革和发展展的顺利利进行，全全面加强强内部专专卖管理理监督工工作，着着力解决决好*烟草在在专卖体体制下“提高效效率”和“注重自自律”两大课课题，推推动企业业持续稳稳定协调调健康发发展。加强内部部专卖管管理监督督工作的的总体目目标是：以成为为全省行行业加强强内部专专卖监管管工作“联系点点”为契机机，在进进一步加加强专卖卖队伍建建设的基基础上，重重点解决决当前在在全市行行业卷烟烟经营活活动中存存在的突突出问题题。通过过对卷烟烟经营活活动实施施全面、全员、全过程程和日常常化、制制度化的的依法监监管，不不断提高高企业经经营管理理的法制制化、规规范化水水平，彻彻底杜绝绝内部违违法违规规经营问问题，建建立健全全与企业业改革和和发展相相适应的的内部专专卖管理理监督长长效机制制，促进进全局各各项工作作再上一一个新台台阶。二、工作作措施与与要求（一）加加强教育育引导，增增强内管管意识加强教育育引导的的重点是是领导干干部。加加强内部部专卖管管理监督督工作，首首先要领领导抓、关键要要抓领导导。因此此，必须须把教育育的重点点放在各各级领导导干部身身上，着着力解决决领导干干部思想想上存在在的不愿愿管、不不敢管、不能管管、不服服管的问问题。要要紧紧围围绕行业业工作重重心，以以树立国国家利益益、消费费者利益益至上的的共同价价值观为为根本，以以遵纪守守法、严严格自律律为主题题，以转转变观念念、规范范行为、维护国国家和消消费者利利益、保保障行业业改革和和发展为为目标，切切实加强强对全市市行业各各级领导导干部的的学习教教育。利利用中心心组理论论学习、“一课三三会”、日常常和专题题学习等等多种形形式，与与党员先先进性教教育、反反腐倡廉廉教育有有机协调调，把学学习教育育、改进进工作、解决实实际问题题结合起起来，教教育引导导各级领领导、特特别是各各单位、各部门门主要领领导牢固固树立外外打内管管，“两手抓抓、两手手都要硬硬，坚持持用有力力的手抓抓内管”的思想想观念，全全面增强强责任意意识、自自律意识识、监管管意识，努努力提高高自身履履职能力力和执行行能力，切切实转变变工作方方向和工工作作风风，确保保加强内内部专卖卖管理监监督工作作的顺利利进行。进一步加加强全员员思想政政治工作作。加强强内部专专卖管理理监督，首首先要统统一思想想，关键键在提高高认识。因此，必必须把加加强全员员思想政政治工作作放在重重要位置置，着力力解决干干部职工工的思想想认识问问题。要要进一步步引深“两个维维护”大讨论论活动，广广泛发动动职工群群众积极极参与讨讨论，全全面提高高行业干干部职工工对“两个维维护”的思想想认识，更更加牢固固地树立立起国家家利益、消费者者利益至至上的共共同价值值观，切切实以加加强监管管，规范范行为的的实际行行动，维维护好国国家利益益和消费费者利益益。要深入开开展多层层面、多多种形式式的法律律法规专专题学习习教育活活动。组组织全体体干部职职工认真真学习烟烟草专卖卖法、实施施条例及及行业内内部管理理规定，教教育引导导广大干干部职工工深刻理理解专卖卖立法宗宗旨和本本意要求求，进一一步强化化全面贯贯彻烟草草专卖法法律法规规的自觉觉性，彻彻底纠正正过去对对烟草草专卖法法理解解和贯彻彻上的片片面性，不不断增强强法律意意识和法法制观念念，努力力提高依依法行政政、依法法经营的的能力和和水平。全市行业业各级领领导干部部都要在在加强自自身学习习的同时时，深入入宣讲全全国行业业加强内内部管理理监督工工作会议议精神，教教育引导导全体干干部职工工认清形形势、明明确方向向，进一一步理清清发展的的思路，尽尽快把思思想统一一到、工工作重心心转移到到加强内内部专卖卖管理监监督上来来。（二）健健全完善善制度，建建立长效效机制 建立健全全内部专专卖管理理监督制制度。建建立健全全内部专专卖管理理监督制制度是一一项全新新的工作作，也是是一项复复杂的系系统工程程，需要要在实践践中不断断完善。当前的的重点是是：1.建立立内部专专卖管理理监督体体制。明明确监管管的领导导机构和和组织架架构、确确定内部部专卖监监管的原原则和监监管对象象，搭建建起实施施内部专专卖监管管的体制制框架。2.建立立健全内内部专卖卖管理监监督的实实施细则则。确定定内部监监管的主主要内容容和政策策依据，明明确针对对什么采采取什么么、实施施什么达达到什么么等方面面的基本本方法和和目标；明确监监管的内内部分工工和岗位位职责，确确立实施施内部专专卖监管管的基本本模式。3.建立立健全卷卷烟经营营内部专专卖管理理监督制制度。全全面理清清卷烟经经营流程程，找准准专卖监监管的切切入点，抓抓住关键键环节实实施有效效监管。在卷烟烟购进方方面，要要抓住调调入决策策、品牌牌确定、采购数数量等关关键，采采取提前前介入、事中调调研、事事终审核核等有效效方法，预预防和纠纠正货源源采购中中的不符符合市场场实际、造成库库存积压压及个人人说了算算、不符符合决策策程序等等不规范范问题；在卷烟烟库存方方面，抓抓住到货货确认、卷烟入入库出库库、照单单分拣配配送等关关键，采采取检查查落实、核查订订单、跟跟踪督查查等手段段，配合合企业内内控制度度，监督督规范卷卷烟出入入库程序序；在卷卷烟销售售方面，抓抓住许可可证核发发、客户户入网、货源分分配、客客户类型型划分、补订货货源等关关键，采采取严把把行政许许可审核核关、公公开货源源分配和和客户类类型划分分办法、规范补补订货源源程序等等手段，重重点解决决“无证供供货”、“拆单分分摊”、“卖大户户”、“补货套套购”等“假入网网”问题。4.建立立健全内内部专卖卖管理监监督的惩惩治制度度。以国国家烟草草专卖法法律法规规及行业业内部管管理规定定为依据据，明确确惩治对对象和惩惩治手段段，加大大惩治力力度。严严厉查处处行业内内部违法法、违规规、违纪纪行为。以强有有力的惩惩治措施施，增强强教育的的说服力力、制度度的约束束力和监监督的威威慑力。健全完善善企业内内控制度度。建立立健全内内部专卖卖管理监监督长效效机制，必必须把企企业内控控制度建建设作为为一项重重要任务务来抓。根据本本公司的的实际情情况，当当前健全全完善企企业内控控制度的的重点是是：1.坚持持和完善善“决策程程序规定定”和“会议议议事规则则”。根据据企业实实际情况况，按照照集体决决策、科科学决策策、民主主决策的的要求，针针对企业业“三重一一大”重要事事项，进进一步完完善决策策和实施施过程中中的事前前调研、事中监监督、事事后审核核的程序序，全面面规范决决策行为为，防止止决策随随意性。2.坚持持和完善善财务审审计制度度。进一一步加强强会计基基础工作作；切实实加大对对企业资资金、资资产的监监管力度度；不断断完善预预算、投投资、薪薪酬管理理办法，强强化三个个委员会会职能，坚坚决体现现制度刚刚性；进进一步完完善内部部审计制制度，积积极拓展展内审领领域和范范畴，突突出发挥挥好内审审制度对对企业内内部控制制的重要要作用。3.建立立健全卷卷烟经营营内部控控制制度度。按照照新的业业务流程程，全面面建立起起对卷烟烟经营全全过程的的管理控控制制度度。重点点在卷烟烟购、销销、存的的关键环环节，建建立岗位位间相互互制衡、相互监监督的有有效机制制，明确确重点岗岗位、重重要人员员职责范范围和责责任追究究细则，并并制定科科学、规规范、有有效的监监管办法法。坚持和完完善企务务、政务务公开制制度。结结合行风风、政风风、党风风廉政建建设工作作，深入入推进企企务、政政务公开开。根据据行业实实际，扩扩大公开开范围和和公开内内容，特特别是要要把握行行政许可可、行政政执法及及业务经经营流程程的关键键环节，在在不涉及及商业机机密的前前提下，全全面增强强经营管管理行为为的透明明度。不不断拓宽宽民主监监督管理理的领域域和渠道道，利用用多种形形式的监监督制约约机制，彻彻底杜绝绝行政管管理和业业务经营营中的暗暗箱操作作行为，不不断以行行风、政政风、党党风廉政政建设的的新成效效取信于于民，在在全社会会树立良良好的行行业形象象。（三）深深入推进进改革，理理顺监管管体制继续推进进组织结结构调整整，强化化专卖内内管职能能。按照照省局下下达的机机构设置置方案，加加快组织织结构调调整步伐伐。根据据加强专专卖内管管的需要要，调整整领导和和部门分分工格局局，逐级级明确烟烟草专卖卖局和专专卖监督督管理部部门的内内管基础础地位；按照工工作需求求，对专专卖部门门进行合合理分工工，明确确内管和和外打的的执行机机构；规规范专卖卖局和专专卖职能能部门全全面参与与、全程程监控下下的卷烟烟经营整整体业务务程序，保保证依法法监管领领导有力力、措施施得力、环节顺顺畅、落落实到位位。深化行政政审批制制度改革革，完善善行政审审批方式式、规范范审批行行为。进进一步理理清卷烟烟经营活活动中需需要审批批的关键键环节，强强化局和和局务会会职能作作用，在在正确处处理专卖卖管理监监督和企企业经营营自主权权关系的的基础上上，认真真落实各各级局行行政执法法责任制制，严格格规范经经营决策策、行政政许可、执法办办案、准准运证到到货确认认等审批批行为，严严把依法法行政、依法经经营关。继续推进进经营模模式转型型，充分分发挥信信息化在在内部专专卖监管管中的作作用。按按照“整体推推进、全全面提升升”的网建建工作要要求，努努力提高高信息化化利用水水平。在在全面运运用卷烟烟生产经经营决策策管理系系统的基基础上，进进一步改改进和完完善卷烟烟分销系系统、诚诚信管理理系统等等方面的的业务流流程设计计，在业业务经营营、卷烟烟营销的的全过程程，特别别是货源源分配、流向及及许可证证核发、客户入入网、分分类等敏敏感环节节，引入入痕迹管管理机制制，增加加可回溯溯查询信信息输入入、调整整、变更更的责任任部门、责任人人及数据据维护时时间、地地点的监监管模块块，有效效利用科科技手段段，提高高监管质质量和水水平。（四）建建立责任任体系，明明确监管管责任明确专卖卖管理监监督单位位的职责责。根据据国家局局、省局局要求，市市局的职职责是建建立和实实施专卖卖监督管管理制度度及长效效机制，督督导、检检查、考考核各县县（区）局局有关专专卖管理理监督工工作的落落实情况况，查处处违法、违规、违纪案案件，确确保卷烟烟购销存存的全过过程监控控到位。县（区区）局的的职责是是监管卷卷烟销售售网络，保保证卷烟烟落户销销售，防防止形成成卷烟体体外循环环。明确各级级领导及及具体工工作人员员的责任任。各级级局局长长是内部部专卖管管理监督督的第一一责任人人，对本本单位依依法行政政、依法法经营负负总责；副局长长对内部部专卖管管理监督督工作负负直接领领导责任任，各岗岗位监管管人员对对其负责责的工作作承担直直接责任任。以此此为基础础建立自自上而下下、逐级级负责、责任到到人的完完整的责责任体系系，认真真落实内内部监管管责任制制，努力力形成专专卖、纪纪检、财财务审计计等部门门分工合合作、齐齐抓共管管的工作作格局，推推动内部部专卖监监管工作作的全面面落实。认真落实实责任追追究制度度，对卷卷烟经营营活动中中发生的的重大违违法、违违规、违违纪案件件，除追追究直接接当事人人的责任任外，严严格追究究专卖管管理监督督相关责责任人失失察、渎渎职的责责任。（五）加加强队伍伍建设，确确保监管管质量进一步加加强队伍伍素质建建设。坚坚持并落落实长效效的学习习教育制制度，并并不断开开展内部部监管专专题教育育培训，努努力提高高专卖队队伍的依依法行政政能力和和行政执执法水平平，使队队伍整体体素质尽尽快适应应加强内内部专卖卖监管的的工作需需求。进一步加加强队伍伍作风建建设。制制定强有有力的专专卖执法法纪律，强强化纪律律约束机机制，采采取教育育、行政政、组织织手段，强强力规范范执法行行为，杜杜绝知法法犯法、违法行行政的问问题发生生，提高高队伍的的自律能能力。进一步加加强队伍伍的组织织建设。按照人人员配精精、队伍伍配齐、力量配配强的要要求，改改变目前前专卖队队伍在组组织形式式、人员员结构上上重外打打轻内管管的局面面。在数数量上，要要保证有有足够的的人员开开展监管管工作，履履行监管管职责；在质量量上，要要调整补补充部分分既掌握握专卖法法律法规规和行业业有关规规定，又又熟悉业业务经营营、财务务管理等等方面知知识，原原则性较较强的得得力人员员，加入入专卖队队伍，用用以提高高监管质质量和工工作效率率。三、工作作步骤与与方法（一）学学习动员员阶段 1.此此阶段的的时间安安排为从从6月225日开开始至77月100日结束束； 2.工工作目标标：统一一思想，提提高认识识，教育育全员深深刻认识识加强内内管工作作的重要要性和必必要性，在在全员的的思想深深处牢固固树立国国家利益益至上、消费者者利益至至上的共共同价值值观。 3.工工作重点点：认真真组织学学习国家家烟草专专卖法律律法规、行业管管理规定定及国家家局、省省局领导导讲话精精神，对对全体干干部职工工进行全全面动员员，夯实实思想基基础。（二）梳梳理问题题阶段 1.此此阶段的的时间安安排为从从7月111日开开始至77月200日结束束； 2.工工作目标标：全面面自查自自纠，查查找梳理理问题。 3.工工作重点点：市局局（公司司）主要要领导要要带头下下基层组组织开展展专题调调研，认认真剖析析企业经经营活动动中存在在的管理理漏洞和和突出问问题，广广泛发动动全体员员工对照照工作要要求，深深刻揭摆摆、梳理理问题，并并制定具具体的整整改措施施。（三）落落实整改改阶段 1.此此阶段的的时间安安排为从从7月221日开开始至88月底结结束。 2.工工作目标标：认真真整改查查摆出的的问题，建建立健全全企业内内控制度度和内部部专卖监监管制度度。 3.工工作重点点：各单单位、各各部门对对涉及本本单位、本部门门的各项项规章制制度进行行全面的的清理，按按照加强强内部监监管的要要求，分分门别类类地整理理出需要要完善的的制度、需要继继续坚持持的制度度、需要要建立健健全的制制度等。该建立立的制度度尽快组组织制定定，该完完善的认认真进行行修订完完善，该该坚持的的明确下下来长期期坚持，并并在工作作中不折折不扣地地加以贯贯彻执行行。 （四）完完善提高高阶段 1.此此阶段的的工作是是长期的的任务，需需要在短短期整改改结束后后不断引引深。 2.工工作目标标：认真真落实出出台的各各项制度度，边执执行边进进行制度度修订，逐逐步完善善内部专专卖监管管的长效效机制。 3.工工作重点点：集中中时间、精力重重点解决决有章不不循的问问题，通通过抓领领导、领领导抓、反复抓抓、抓反反复，严严格落实实规章制制度，全全面提高高组织执执行力，努努力达到到各单位位、各部部门、各各岗位各各司其职职、各负负其责，自自觉实施施和服从从监管的的目的。四、保障障机制（一）组组织保障障为了保证证以上措措施和步步骤落到到实处，推推动全市市行业内内部专卖卖管理监监督工作作的顺利利开展，完完成好省省局“联系点点”的各项项工作任任务，市市局专门门设立“加强内内部专卖卖管理监监督工作作”领导组组，负责责指挥全全局工作作。领导导组下设设办公室室，并配配备专职职工作人人员，主主要负责责收集资资料、传传递信息息、指挥挥协调、工作调调研、档档案整理理、经验验总结等等日常工工作。各各县区局局（营销销部）也也要成立立相应机机构，组组织得力力人员负负责具体体工作。对于开开展此项项工作必必需的人人力、物物力、财财力资源源，市局局将本着着“经济适适用、满满足需求求”的原则则，统筹筹安排。（二）制制度保障障通过建立立相应会会议制度度、周汇汇报制度度、业务务经营情情况月汇汇报制度度、专卖卖联席会会议制度度、关键键工作环环节资料料备案备备查制度度、主要要经营负负责人定定期述职职制度等等手段，提提高内部部专卖监监管的工工作效率率，保证证信息及及时沟通通交流，确确保业务务经营的的全过程程始终在在有效的的控制和和监督管管理之下下高效运运作，全全力推动动内部专专卖管理理监督工工作。（三）激激励保障障为了调动动全员对对加强内内部专卖卖管理监监督的工工作积极极性，群群策群力力推动此此项工作作，市局局将根据据工作进进展情况况，开展展“学习标标兵”、“内管模模范”等先进进分子评评比活动动，并制制定具体体的奖励励措施，充充分激发发广大干干部职工工的工作作热情。同样，对对于贯彻彻执行不不利、进进展不快快、整改改效果不不明显的的单位和和有关责责任人，也也要运用用经济的的、行政政的、组组织的等等多种手手段予以以惩戒。对于顶顶风违法法违规、边整边边犯的单单位和个个人，坚坚决按照照制度要要求严肃肃处理。加强内部部专卖管管理监督督是一项项需要长长期坚持持、不断断完善的的工作，不不可能一一步到位位、一蹴蹴而就。因此，在在加强内内部专卖卖管理监监督工作作的全过过程，必必须坚持持在发展展中完善善、在完完善中发发展的总总体思路路，认真真把握监监管和发发展的关关系，始始终坚持持发展是是第一要要务的指指导方针针。紧密密结合企企业的改改革和发发展实际际，着眼眼全局，总总体规划划，分步步骤、分分阶段循循序渐进进，强调调针对性性、前瞻瞻性和可可操作性性的有机机统一，在在发展中中逐步完完善监管管手段。要针对对不同阶阶段出现现的的突突出问题题，积极极调整工工作方向向和工作作措施，及及时化解解矛盾、解决问问题、总总结经验验教训，在在逐步完完善监管管机制中中推动企企业持续续稳定协协调健康康发展。*市烟烟草专卖卖局（公公司）内 部 专 卖卖 管 理 监监 督 实 施施 细 则第一章 总则第一条为为了贯彻彻落实*市烟草专卖局加强内部专卖管理监督实施方案（以下简称方案），建立健全内部专卖管理监督长效机制，全面规范全市行业经营管理行为，进一步维护好国家利益和消费者利益，巩固和完善烟草专卖制度、保障行业持续稳定健康协调发展，根据国家局烟草行业内部专卖管理监督实施意见、省局关于加强全省行业内部管理监督工作实施办法，制定本细则。第二条本本细则适适用于*市烟烟草专卖卖局（公公司）及及下属各各单位。第二章 内部专专卖管理理监督的的基本原原则第三条 坚持依依法依规规监管原原则。采采取的一一切监管管手段必必须符合合国家法法律法规规和行业业管理规规定，做做到有法法必依、执法必必严、违违法必究究。第四条 坚持持全面、全员、全过程程监管原原则。按按照民主主监管、科学监监管的要要求，以以专卖管管理监督督为基础础，有效效发挥财财务审计计、纪检检监察和和整顿办办等部门门的作用用，对内内部卷烟烟经营活活动进行行事前、事中、事后横横向到边边、纵向向到底的的全过程程监管。第五条 坚持持责任效效率原则则。按照照属地管管理的要要求，逐逐级逐岗岗明确监监管责任任，实行行权责一一致、权权力制衡衡、相互互制约的的监管责责任制及及责任追追究制度度。特殊殊情况可可以由上上级烟草草专卖局局指定管管辖。第六条 坚坚持与行行风、政政风、党党风廉政政建设相相结合原原则。通通过加强强内部专专卖管理理监督，切切实规范范行业行行为，达达到不断断以行风风、政风风、党风风廉政建建设的新新成效取取信于民民的要求求，在全全社会树树立良好好的行业业形象。第七条 坚持持与行业业改革和和发展要要求相适适应的原原则。紧紧密结合合行业改改革和发发展实际际，保护护和服务务于内部部合法的的卷烟经经营活动动。着眼眼全局，总总体规划划，分步步骤、分分阶段循循序渐进进，强调调针对性性、前瞻瞻性和可可操作性性的有机机统一。第三章 监督主主体、监监督对象象和职责责划分第八条 *市及及其下属属的县（区区）烟草草专卖局局是本辖辖区实施施内部专专卖管理理监督的的主体，按按照属地地管理原原则和“职能明明确、行行为规范范、监管管有效、保障有有力”的要求求，实行行内部专专卖管理理监督责责任制。特殊情情况可以以由上级级烟草专专卖局指指定管辖辖。各级烟草草专卖局局的专卖卖管理部部门为内内部专卖卖管理监监督的具具体执行行部门。各级烟草草专卖局局必须依依照烟草草专卖法法律、法法规及行行业有关关管理规规定负责责本辖区区行业内内部专卖卖监督管管理工作作，并接接受上级级烟草专专卖局、同级纪纪检监察察部门的的依法监监督。 第九条 市烟烟草专卖卖局负责责全市辖辖区内部部专卖管管理监督督工作，主主要职责责是：（一） 贯彻落落实国家家局、省省局内部部专卖管管理监督督的规定定和要求求，制定定实施本本辖区内内部专卖卖管理监监督制度度，建立立内部专专卖管理理监督长长效机制制；（二） 指导、检查、考核所所属县（区区）烟草草专卖局局内部专专卖管理理监督工工作；（三） 对全市市行业内内部的烟烟草专卖卖品经营营机构进进行事前前、事中中、事后后的专卖卖管理监监督，查查处本辖辖区行业业内部发发生的违违法、违违规案件件；（四） 省局交交办和其其他需要要由市烟烟草专卖卖局办理理的内部部专卖管管理监督督事项。第十条 县（区区）烟草草专卖局局负责本本辖区内内部专卖卖管理监监督工作作，主要要职责是是：（一） 贯彻落落实上级级烟草专专卖局内内部专卖卖管理监监督的规规定和要要求，制制定和实实施本辖辖区内部部专卖管管理监督督制度，建建立内部部专卖管管理监督督长效机机制；（二） 对同级级卷烟营营销部进进行事前前、事中中、事后后的专卖卖管理监监督，查查处本辖辖区行业业内部发发生的违违法、违违规案件件；（三） 市局交交办和其其他需要要由县（区区）烟草草专卖局局办理的的内部专专卖管理理监督事事项。第十一条条 基层层专卖管管理所负负责本辖辖区内部部专卖管管理监督督工作，主主要职责责是：（一）贯贯彻落实实本局内内部专卖卖管理监监督的规规定和要要求，实实施本辖辖区内部部专卖管管理监督督制度。（二）对对负责本本辖区客客户服务务的营销销员、访访销员、送货员员的工作作进行监监督，广广泛收集集客户对对烟草管管理和服服务行为为的意见见和建议议，发现现问题及及时上报报。（三）县县局交办办和其它它需要由由管理所所办理的的内部专专卖管理理监督事事项。第十二条条 本本细则所所指内部部专卖管管理监督督的对象象为：*市烟烟草公司司及其下下属100个区县县依法取取得烟草草专卖许许可证的的卷烟营营销部。*市灵灵丘县、广灵县县烟叶生生产经营营单位。*市烟烟草公司司及其下下属卷烟烟营销部部必须严严格遵守守烟草专专卖法律律、法规规及行业业有关管管理规定定，切实实加强自自律，自自觉接受受专卖管管理监督督。并履履行下列列责任：（一）贯贯彻落实实内部专专卖管理理监督工工作的部部署和要要求，不不断完善善并落实实内部控控制制度度，建立立依法经经营、守守法经营营的自律律长效机机制。（二）按按照烟草草专卖法法律、法法规及有有关规定定，及时时办理许许可证的的申领、注销、变更等等手续，妥妥善保管管许可证证，按照照许可证证规定的的范围、渠道经经营烟草草专卖品品。（三）按按照烟草草专卖法法律、法法规及行行业内有有关规定定申办烟烟草专卖卖品准运运证，禁禁止无证证运输或或重复使使用准运运证运输输烟草专专卖品。（四）如如实向专专卖管理理监督部部门提供供业务经经营活动动的相关关资料，并并对其真真实性负负责。禁禁止从无无烟草专专卖生产产企业许许可证的的企业和和个人采采购货源源。 （五）积积极配合合专卖管管理监督督工作，主主动接受受专卖监监督管理理部门的的管理监监督。第四章 内部专专卖管理理监督的的主要内内容第十三条条 本本细则所所指内部部专卖管管理监督督的内容容为：全全市行业业遵守烟烟草专卖卖法律、法规及及行业有有关管理理规定的的情况。第十四条条 对对烟草公公司卷烟烟购销计计划的内内部专卖卖监管机机制：市公司必必须按照照烟草专专卖法律律、法规规及行业业有关规规定的许许可范围围、价格格、渠道道签定卷卷烟购销销合同，严严禁向无无烟草专专卖生产产许可证证的企业业购进货货源。 （一）卷卷烟购进进计划的的制定1、全市市行业必必须按照照省局(公司)下达的的年度购购销存流流转计划划总量、定货要要求、定定货原则则，由市市公司统统一购进进卷烟。执行卷卷烟购销销计划的的有关情情况，应应制表汇汇总通过过信息网网络由市市局专卖卖监督管管理部门门进行实实时监督督。2、专卖卖部门必必须全面面参与卷卷烟购进进计划的的制定工工作。货货源采购购部门在在制定购购进计划划之前，应应当将市市场调研研和综合合分析报报告送专专卖部门门备案审审核，由由专卖部部门签署署意见后后上报局局领导。3、 市市局局务务会根据据采购和和专卖两两部门提提交的报报告，按按照集体体决策的的原则，研研究决定定供货厂厂家、品品牌数量量等购进进计划，并并形成会会议纪要要。（二） 购进计计划的执执行1、 市市公司将将经局务务会集体体研究决决定的调调入计划划报省局局（公司司）审核核同意后后，在国国家局指指定的时时间内进进行网上上集中交交易、合合同打印印。2、采购购部门对对所签定定卷烟购购销合同同，须按按计划数数、厂家家、合同同签定数数、品牌牌、数量量、余数数进行制制表汇总总，由专专卖部门门通过信信息网络络进行实实时监督督。合同同复印件件要在上上报省销销售公司司的同时时送专卖卖部门备备案。执行卷烟烟购销合合同必须须确保国国家局、省局规规定的合合同履约约率。 （三）计计划的增增减或变变更1、 市市公司因因本地市市场发生生变化、确需新新增卷烟烟订货计计划时，必必须经局局务会集集体研究究决定后后，向省省局计划划部门提提交申请请，经省省局审批批同意后后，方可可按照所所批准的的品牌、数量进进行网上上交易。有关交交易材料料必须送送专卖监监督管理理部门备备案。2、 市市公司需需要对已已签定的的合同进进行整份份合同的的退货或或调整时时，必须须符合省省局（公公司）的的管理规规定，并并在报上上级专卖卖监督管管理部门门备案的的同时，送送同级专专卖部门门备案。卷烟购销销计划增增减或变变更后，相相应的网网络数据据应当一一并进行行调整。第十五条条对烟草草公司卷卷烟销售售环节的的内部专专卖监管管机制：（一） 市公司司及其下下属营销销机构必必须按照照烟草专专卖法律律、法规规及有关关规定的的许可范范围、价价格、渠渠道等销销售卷烟烟、雪茄茄烟，保保证货源源1000%入网网、落地地、入户户销售，禁禁止超出出许可范范围销售售，禁止止违反价价格规定定销售，禁禁止将卷卷烟销售售给无烟烟草专卖卖零售许许可证的的单位或或个人；（二）市市公司营营销中心心应科学学制定全全市年、季、月月度卷烟烟营销及及品牌培培育策略略和货源源分配及及市场投投放计划划，送市市局专卖卖部门审审核并加加注意见见后，及及时报市市局局务务会研究究决定；决定后后的有关关汇总材材料送专专卖部门门备案。在执行行过程中中，需要要对决定定内容适适当进行行微调时时，要在在报请分分管领导导批准后后，将调调整情况况及时报报专卖部部门备案案。当月市场场投放计计划，即即销售卷卷烟的品品牌、数数量、价价格等必必须向全全市合法法卷烟零零售户公公开，全全面实施施货源公公开、公公平、公公正的访访销配送送。不得得超量供供应卷烟烟，不得得委托他他方代访访、代送送卷烟。（三）市市公司不不得以任任何方式式向各区区县营销销部分摊摊滞销烟烟的销售售任务。 （四）市市公司对对全市客客户的访访销编码码必须以以专卖管管理监督督部门办办理的许许可证号号码为准准，不得得另行编编制。 各县（区区）烟草草专卖局局应定期期核对客客户资料料，审查查有无向向无证户户供货行行为的发发生，并并将每次次的监督督检查结结果造册册登记。市局专专卖部门门要经常常性地开开展巡查查核实，并并在区县县局提交交的检查查结果报报告加注注审查意意见。（五）市市局专卖卖部门要要全程监监督货源源流向，通通过系统统查询、实地调调查、客客户抽查查等措施施，严密密监控卷卷烟到货货、库存存及货源源分配和和定单生生成环节节，及时时查处货货源不入入网经营营的问题题。每次次监督检检查的结结果都要要造册登登记，并并及时向向局领导导汇报。第十六条条对烟草草公司库库存配送送环节的的内部专专卖日常常监管机机制：（一） 市公司司必须严严格执行行卷烟到到货确认认制度，卷卷烟入库库必须扫扫码，禁禁止虚假假确认。专卖部部门要定定期检查查核实扫扫码情况况，将检检查结果果记录在在册，并并及时向向局领导导汇报。（二） 卷烟到到货后，专专卖部门门凭物流流中心开开具的到到货验收收单及发发货方、承运人人所持准准运证及及合同随随货同行行联，进进行准运运证到货货确认，并并做好到到有关资资料的备备案工作作。（三）仓仓储部门门必须将将每月的的库存结结构分厂厂家、品品牌、类类别、数数量、存存放时间间、省局局（公司司）下达达的库存存指标与与增减数数制表汇汇总，通通过信息息系统网网络报市市局专卖卖监督管管理部门门备查。 （四）各各级配送送部门送送货员在在进行送送货服务务时，必必须在经经客户核核对无误误的卷烟烟定单上上签字，并并帮助客客户将定定单逐笔笔留存装装订备查查。（五）各各县（区区）卷烟烟营销部部要及时时向同级级烟草专专卖局、特别是是分管领领导、专专卖部门门通报日日定单量量、送货货量、交交易额以以及配送送路线等等有关卷卷烟经营营情况，并并由专卖卖监督管管理部门门通过信信息网络络进行实实时监督督。（六）基基层专卖卖管理所所要对所所辖客户户卷烟经经营情况况进行调调查走访访，监督督检查货货源是否否真正按按照客户户定单配配送到户户，并将将检查落落实情况况载入工工作日志志，在每每周市场场调查报报告中专专列汇报报。各局局分管领领导及专专卖部门门要经常常性的检检查执行行情况，并并于每次次检查后后在有关关资料上上加注意意见。由由市局专专卖部门门进行每每月一次次的调查查核实。第十七条条 对对灵丘县县、广灵灵县烟叶叶生产经经营单位位生产经经营行为为专卖管管理监督督的主要要内容：（一） 灵丘县县、广灵灵县烟叶叶生产经经营单位位必须按按照国家家有关部部门下达达的计划划与烟农农签订烟烟叶收购购合同，约约定烟叶叶种植面面积，不不得超计计划种植植，不得得无合同同收购；必须严严格按照照国家烤烤烟标准准、价格格收购烟烟叶，禁禁止跨区区域收购购，禁止止压级压压价、提提级提价价；必须须按上级级下达的的调拨计计划及所所签订的的烟叶购购销合同同调拨烟烟叶，严严格按许许可证规规定的范范围调拨拨烟叶，禁禁止向无无经营权权的单位位和个人人调拨烟烟叶。（二） 烟叶生生产经营营单位应应当将烟烟叶生产产农业年年度的烟烟叶种植植计划、种植面面积的实实际落实实情况；烟叶收收购计划划、烟叶叶收购计计划的实实际执行行情况（分分实际收收购的烟烟叶等级级、产地地、数量量列表）；烟叶购购销合同同及汇总总数、烟烟叶购销销合同的的实际执执行情况况（按调调省内、省外分分别进行行汇总和和合计汇汇总）、本业务务年度未未执行的的合同数数（分烟烟叶等级级、产地地、数量量列表）；烟叶仓仓储（分分烟叶等等级、产产地、数数量列表表）等情情况，在在烟叶种种植、收收购、调调拨、仓仓储等各各个阶段段，及时时以存盘盘备份的的形式报报送市局局专卖监监督管理理部门核核查。灵丘县、广灵县县烟草专专卖局必必须对本本辖区烟烟叶生产产经营情情况进行行依法管管理，并并建立健健全相应应的管理理监督长长效机制制。（三）、对收购购合同剩剩余部分分的烟叶叶，各烟烟叶产地地的市、县局专专卖监督督管理部部门要重重点加强强监控，严严防其非非法外流流。4、烟叶叶生产经经营单位位须严格格按照国国家局有有关规定定，对烟烟叶调出出、调入入实行专专户结算算。5、烟叶叶生产经经营单位位应当建建立完善善的烟叶叶仓储管管理办法法，切实实做到：调入调调出手续续完备、报表帐帐册完整整准确，并并须将烟烟叶的仓仓储地点点、规模模、等级级、数量量等列表表报送市市局专卖卖监督管管理部门门核查。第五章 内部专专卖管理理监督的的工作措措施第十八条条 各各级烟草草专卖局局及专卖卖监督管管理部门门根据履履行内部部专卖管管理监督督职责的的需要，在在对同级级经营企企业、业业务经营营部门及及相关工工作人员员实施同同级专卖卖管理监监督过程程中，有有权行使使下列职职权：（一）进进驻经营营企业和和业务经经营部门门进行执执法检查查。（二）询询问经营营企业和和业务经经营部门门的工作作人员，要要求其对对有关事事项作出出说明。经营企企业和业业务经营营部门的的工作人人员应当当如实说说明。（三）要要求经营营企业和和业务经经营部门门提供、报送相相关文件件和资料料。有关关经营企企业和业业务经营营部门应应当按照照本细则则的要求求，如实实提供、报送有有关文件件和资料料，并对对其所提提供、报报送的相相关文件件和资料料的真实实性负责责。（四）查查阅、复复制企业业和业务务经营部部门的有有关文件件、合同同、发票票、帐册册、单据据、记录录、业务务函电和和其他资资料。对对可能被被转移、隐匿、销毁的的文件、合同、发票、帐册、单据、记录、业务函函电和其其他资料料予以封封存。（五）对对企业和和业务经经营部门门违反烟烟草专卖卖法律法法规和国国家局有有关规定定的行为为，可以以采取当当场制止止、责令令限期改改正等行行政措施施予以纠纠正；需需要给予予行政处处罚的，依依法作出出行政处处罚决定定。（六）对对企业和和业务经经营部门门的主要要领导及及相关工工作人员员违反烟烟草专卖卖法律法法规和国国家局有有关规定定的行为为，有权权建议纪纪检监察察部门给给予党纪纪、政纪纪处分。第十九条条 市市局要在在充分整整合、利利用已有有的信息息管理系系统的基基础上，进进一步建建立完善善内部专专卖管理理监督信信息系统统，各县县（区）局局要在市市局指导导下，全全面规范范地运用用好系统统授权，对对全市行行业卷烟烟经营的的计划、价格、渠道等等方面情情况进行行实时管管理监督督。（一）充充分发挥挥专卖管管理及诚诚信服务务、星级级管理系系统的作作用。利利用系统统功能，进进一步加加强对许许可证申申领发放放、准运运证申领领确认、客户分分类定级级和货源源分配的的管理监监督。（二）充充分发挥挥卷烟生生产经营营决策管管理系统统的作用用，监控控卷烟经经营的数数量、渠渠道，及及时发现现、制止止超许可可范围、乱渠道道销售的的问题。（三）充充分发挥挥卷烟分分销系统统的作用用，全程程监控卷卷烟访销销配送情情况，及及时发现现、制止止乱渠道道调拨和和卷烟超超限量供供货、违违反价格格规定、虚假入入网等问问题。（四）市市局要尽尽快在货货源分配配、流向向及许