ISO1400环境管理体系要求及使用指南5314.docx

ICS 13.020Z 00中 华 人 民民 共 和 国 国 家家 标 准GB/T 244001-22004/IISO 144001:22004环境管理体系要求及使用指南南Environnmentaal mannagemeent syystemssRequireement with guidaance ffor usse内部资料仅供供参考目 次引言1 范围2 规范性引用用文件3 术语和定义义4 环境管理体体系要求 4.1 总总要求 4.2 环环境方针 4.3策划划 44.3.1 环境因素 44.3.2 法律和其他他环境要求 44.3.3 目标、指标标和方案 4.4 实实施与运行 44.4.1 资源、作用用、职责和权权限 44.4.2 能力、培训训和意识 44.4.3 信息交流 44.4.4 文件 44.4.5 文件控制 44.4.6 运行控制 44.4.7 应急准备和和响应 4.5 检检查4.5.1 监监测和测量4.5.2 合合规性评价 44.5.3不不符合，纠正正和预防措施施 44.5.4记记录控制 44.5.5内内部审核 4.6 管理理评审 附 录 附录A（资料料性附录） 本标准使用用指南 附录B（资料料性附录）GGB/T 224001与与GB/T 190011之间的联系系文献前 言本标准等同采用用ISO 114001：2004，环环境管理体系系 要求及使使用指南。本标准对GB/T 2400011996作作了修订。本本标准代替GGB/T 2240011996。本标准的二级标标题由19996版的“规范及使用用指南”改为“要求及使用用指南”。本标准对术语名名称作了下列列修改；“规划（策策划）”改为“策划”；“环境表现现（行为）”改为“绩效”在ISO 144001中，在在正文中用SShall提提出要求；在在附录A中用用shoulld进行提示示或提供指导导。对此，本本标准中分别别译为“应”和“应当”。本标准是GB/T 240000系列中中的一项标准准。本标准的附录AA和附录B是是资料性附录录。本标准由中国标标准化研究院院提出并归口口。本标准由中国标标准化研究院院负责起草。本标准起草单位位：（待定）本标准主要起草草人：（待定定）引 言 现在在，各种类型型的组织都越越来越重视通通过依照环境境方针和目标标来控制其活活动、产品和和服务对环境境的影响，以以实现并证实实良好的环境境绩效。这是是由于有关的的立法更趋严严格，促进环环境保护的经经济政策和其其他措施都在在相继制定，相相关方对环境境问题和可持持续发展的关关注也在普遍遍增长。 许许多组织已经经推行了环境境“评审”或“审核”，以评价自自身的环境绩绩效。但仅靠靠这种“评审”和“审核”本身，可能能还不足以为为一个组织提提供保证，使使之确信自己己的环境绩效效不仅现在满满足，并将持持续满足法律律和方针要求求。要使评审审或审核行之之有效，须在在一个纳入组组织整体的结结构化的管理理体系内予以以实施。 环境境管理标准旨旨在为组织规规定有效的环环境管理体系系要素，这些些要素可与其其他管理要求求相结合，帮帮助组织实现现其环境目标标与经济目标标。如同其他他标准一样，这这些标准不是是用来制造非非关税贸易壁壁垒，也不增增加或改变组组织的法律责责任。本标准规定了对对环境管理体体系的要求，使使组织能根据据法律法规要要求和重要环环境因素信息息来制定和实实施方针与目目标。本标准准拟适用于任任何类型与规规模的组织，并并适用于各种种地理、文件件和社会条件件。其运行模模式如图1所示。体系系的成功实施施有赖于组织织中各个层次次与职能的承承诺，特别是是最高管理者者的承诺。这这样一个体系系可供组织制制定其环境方方针，规定一一系列目标和和过程，以实实现方针的承承诺，以及采采取必要的措措施来改进环环境绩效，并并证实体系符符合本标准要要求。本标准准的总目的是是支持环境保保护和污染预预防，协调它它们与社会和和经济需求的的关系。应当当指出的是，其其中许多要求求是可以同时时或重复涉及及的。本标准第二版的的修订重点是是更加明确地地表述第一版版的内容；同同时对GB/T 190001的内容容予以必要的的考虑，以加加强两标准的的兼容性，从从而满足广大大用户的需求求。为便于使用，本本标准附录AA和正文第44章的相关条条目采用了对对应的序号。如如A.3.33对应4.33.3，其内内容都是关于于目标、指标标和方案的论论述，A.55.5和4.5.5的内内容都是关于于内部审核等等。另外，还还在附录B中中给出了GBB/T 2440012004和和GB/T 1900112000之之间相近技术术内容的对应应关系。本标准规定了对对组织的环境境管理体系的的要求，它能能够用于对组组织的环境管管理体系进行行认证/注册册和（或）自自我声明，它它和用来为组组织建立、实实施或改进环环境管理体系系提供一般性性帮助的非认认证性指南有有重要区别。环环境管理涉及及多方面的内内容，其中有有些还具有战战略与竞争意意义。一个组组织可以通过过对本标准成成功实施的证证实，使相关关方确信它已已建立了适当当的环境管理理体系。其他一些标准，特特别是ISOO/TC 2207制定的的关于环境管管理的各种技技术文件，提提出了环境管管理支持技术术的指南。对对其他标准的的参阅仅用于于获取信息。本标准仅包含那那些可以进行行客观审核的的要求。须要要得到对环境境管理体系中中诸多问题更更加全面指导导的组织，可可参阅GB/T 2400042004。本标准除了要求求在方针中承承诺遵循适用用的法律法规规要求和其他他应遵守的要要求，以及进进行污染预防防和持续改进进外，未提出出环境绩效的的绝对要求，因因而两个从事事类似活动但但具有不同环环境绩效的组组织，可能都都是符合本标标准要求的。 持续改进环境方针 策 划实施与运行 管理评审检查 图1 本标准准的环境管理理体系 (EEMS) 模模式 注：本标准基于于被称为策划划实施检检查改进（PPDCA）的的运行模式。关关于PDCAA的含意简要要说明如下： 策划：建建立所需的目目标和过程，以以实现组织的的环境方针所所期望的结果果； 实施：对对过程予以实实施； 检查：根根据环境方针针、目标、指指标以及法律律和其他要求求，对过程进进行监测和测测量，并报告告其结果； 改进：采采取措施，以以持续改进环环境管理体系系的表现。许多组织通过由由过程组成的的体系以及过过程的相互作作用对运行进进行管理，这这种方式称为为“过程方法”。GB/T 1900112000提提倡使用过程程方法。由于于PDCA可可以应用于所所有的过程，因因此这两种方方式可以看作作是兼容的。系统地采用和实实施一系列环环境管理技术术，有助于得得到对所有相相关方的最优优化结果。然然而，采用本本标准本身，并并不能保证取取得最优化环环境结果。环环境管理体系系能够促使组组织为实现环环境目标，在在适宜和经济济条件许可时时，考虑采用用最佳可行技技术，同时充充分考虑到采采用这些技术术的成本效益益。 本标标准不包含针针对其他管理理体系的要求求，如质量、职职业健康安全全、财务或风风险等管理体体系要求。但但可以将本标标准所规定的的要素与其他他管理体系的的要素进行协协调，或加以以整合。组织织可通过对现现有管理体系系做出修改，以以建立符合本本标准要求的的环境管理体体系。这里还还要指出，对对各种管理体体系要素的应应用，可能因因不同的用途途和不同相关关方而异。 环境管管理体系的详详细和复杂程程度、体系文文件的多少、所所投入的资源源等，取决于于多方面因素素，如体系覆覆盖的范围、组组织的规模、其其活动、产品品和服务的性性质等。中小小型企业尤其其如此。环境管理体系 要求及使用用指南1 范围 本标标准规定了对对环境管理体体系的要求，使使一个组织能能够根据法律律和它应遵守守的其他要求求，以及关于于重要环境因因素的信息，制制定和实施环环境方针与目目标。它适用用于那些组织织确定为能够够控制，或有有可能施加影影响的环境因因素。但标准准本身并未提提出具体的环环境绩效准则则。 本标标准适用于任任何有下列愿愿望的组织： a )建立、实实施、保持并并改进环境管管理体系； b )使自己确确信能符合所所声明的环境境方针；c )通过下列列方式展示对对本标准的符符合： 1) 进行行自我评价和和自我声明； 2) 寻求求组织的相关关方（如顾客客）对其符合合性予以确认认； 3) 寻求求外部对它的的自我生命予予以确认； 3) 寻求求外部组织对对其环境管理理体系进行认认证/注册。 本标准准规定的所有有要求都纳入入任何一个环环境管理体系系。其应用程程度取决于诸诸如组织的环环境方针、它它的活动、产产品和服务的的性质、以及及它的运行及及条件等因素素。本标准还还在附录A中对如何使使用本标准提提供了资料性性的指南。2 引用标准 无引用用标准。保留留本章是为使使本版中的章章节号和上一一版（GB/T 2400011996）保保持一致。3 术语和定义义 下列术术语和定义适适用于本标准准：3.1 审核员员 audiitor有能力实施审核核的人员。 GB/T 19000020000，3.9.93.2 持续改改进 conntinuaal impprovemment 不断对对环境管理体体系 (3.8)进行强化的的过程，目的的是根据组织织 (3.116) 的环境方针 (3.11)，实现对整体体环境绩效 (3.100) 的总体体改进。注：该过程不必必同时发生于于活动的所有有方面。3.3 纠正措措施 corrrectiive acction 为消消除已发现不不符合（3.15）的原原因所采取的的措施。3.4 文件 documment信息及其承载媒媒介。注1：媒介可以以是纸张，计计算机磁盘、光光盘或其他电电子媒体，照照片或标准样样品，或它们们的组合。注2：根据GBB/T 19900022000中33.7.2条条改写。3.5 环境 envirronmennt组织 (3.116) 运行活动动的外部存在在，包括空气气、水、土地地、自然资源源、植物、动动物、人，以以及它们之间间的相互关系系。注：从这一意义义上，外部存存在从组织内内延伸到全球球系统。3.6 环境因因素 envvironmmentall aspeect 一个个组织 (3.16) 的活动、产产品或服务中中能与环境 (3.5) 发生相互互作用的要素素。 注：重要环境因因素是指具有有或能够产生生重大环境影影响的环境因因素。3.7 环境影影响 envvironmmentall impaact 全部或或部分地由组组织 (3.16) 的环境因素 (3.6) 给环境 (3.5) 造成的任任何有害或有有益的变化。3.8 环境管管理体系 eenviroonmenttal maanagemment ssystemm EMSS组织 (3.116) 管理体系系的一部分，用用来制定和实实施它的环境境方针 (33.11)，并管理其其环境因素 (3.6)。注1：管理体系系是用来建立立方针和目标标，并进而实实现这些目标标的一系列相相互关联的要要素的集合。注2：管理体系系包括组织结结构、策划活活动、职责、惯惯例、程序 (3.19)、过过程和资源。3. 9 环境境目标 ennvironnmentaal objjectivve 与组组织（3.116）所要实实现的环境方方针 (3.11) 相相一致的总体体环境目的。3.10 环境境绩效 ennvironnmentaal perrformaance 组织 (3.166) 对其环环境因素 (3.6) 进行管理所所取得的可测测量的结果。 注：在在环境管理体体系条件下，可可对照组织(3.116)的环境境方针 (33.11)、环境目标 (3.9) 和环境指标 (3.12)及其他环境表现要求对结果进行测量。3.11 环境境方针 ennvironnmentaal pollicy 由最最高管理者就就组织 (3.16) 的的环境绩效(33.10)所所正式表述的的的总体意图图和方向。注：环境方针为为采取措施，以以及建立环境境目标 (33.9) 和和环境指标 (3.122) 提供了了一个框架。3. 12 环环境指标 eenviroonmenttal taarget 直接接来自环境目目标 (3.9)，或为实实现环境目标标所需规定并并满足的具体体的绩效要求求，它们可适适用于整个组组织 (3.16) 或或其局部。3. 13 相相关方 innteressted pparty 关注组组织(3.116)的环境境绩效(3.10) 或或受其环境绩绩效影响的个个人或团体。3.14 内部部审核 innternaal auddit客观地获取审核核证据并予以以评价，以判判定组织 (3.16) 对对其设定的环环境管理体系系审核准则满满足程度的系系统的、独立立的、形成文文件的过程。注：在许多情况况下，特别是是对于小型组组织，独立性性可通过与所所审核活动无无责任关系来来体现。3.15 不符符合 nonn-confformitty未满足要求。GB/T 1190002000，33.6.2注：此术语在GGB/T 1190002000中中为“不合格（不不符合）”3. 16 组组织 orgganizaation 具有自自身职能和行行政管理的公公司、集团公公司、商行、企企事业单位、政政府机构或社社团，或是上上述单位的部部分或结合体体，无论其是是否有法人资资格，公营或或私营。注：对于拥有一一个以上运行行单位的组织织，可以把一一个运行单位位视为一个组组织。3.17 预防防措施 prreventtive aactionn 消除潜潜在不符合（3.15）原因因所采取的措措施。3. 18 污污染预防 pprevenntion of poollutiion 为了降降低有害的环环境影响 (3.7)而采用（或或综合采用）过过程、惯例、技技术、材料、产产品、服务或或能源以避免免、减少或控控制任何类型型的污染物或或废物的产生生、排放或废废弃。注：污染预防可可包括源削减减或消除、过过程、产品或或服务的更改改，资源的有有效利用，材材料或能源替替代，再利用用、回收、再再循环、恢复复和处理。3.19 程序序 procceduree为进行某项活动动或过程所规规定的途径。注1：程序可以以形成文件，也也可以不形成成文件。注2：根据GBB/T 19900022000中33.4.5条改改写。3.20 记录录 recoord阐明已取得的结结果或提供已已从事活动的的证据的文件件。注：根据GB/T 1900002000中中3.7.66条改写。4 环境管理体体系要求4. 1 总要要求组织应根据本标标准的要求建建立环境管理理体系，形成成文件，实施施、保持和持持续改进环境境管理体系，并并确定它将如如何实现这些些要求。4. 2 环境境方针 最高高管理者应制制定本组织的的环境方针并并确保它在环环境管理体系系的覆盖范围围内：a) 适合于组组织活动、产产品和服务的的性质、规模模和环境影响响；b) 包括对持持续改进和污污染预防的承承诺；c) 包括对遵遵守与其环境境因素有关的的适用法律法法规要求和其其他要求的承承诺；d) 提供建立立和评审环境境目标和指标标的框架；e) 形成文件件，付诸实施施，并予以保保持；f ) 传达到到所有为组织织工作或代表表它工作的员员工；g) 可为公众众所获取。4.3 策划4. 3. 11 环境因素素组织应建立、实实施并保持一一个或多个程程序，用来a) 识别其环环境管理体系系覆盖范围内内的活动、产产品和服务中中它能够控制制或能够施加加的环境因素素，此时应考考虑到已纳入入计划的或新新的开发、新新的或修改的的活动、产品品和服务等因因素；b) 确定对环环境具有、或或可能具有重重大影响的因因素（即重要要环境因素）。组织应将这些信信息形成文件件并及时更新新。组织应确保在建建立、实施和和保持环境管管理体系时，对对重要环境因因素加以考虑虑。4. 3. 22 法律法规规和其他要求求组织应建立、实实施并保持一一个或多个程程序，用来 a) 识别适适用于其活动动、产品和服服务中环境因因素的法律法法规要求和其其他应遵守的的要求，并建建立获取这些些要求的渠道道； b) 确定这这些要求如何何应用于它的的环境因素。组织应确保在建建立、实施和和保持环境管管理体系时，对对这些适用的的法律法规要要求和其他环环境要求加以以考虑。4. 3. 33 目标、指指标和方案组织应针对其内内部有关职能能和层次，建建立、实施保保持环境形成成文件的环境境目标和指标标。如可行，目标和和指标应可测测量。目标和和指标应与环环境方针相一一致，并包括括对污染预防防、持续改进进和遵守适用用的法律法规规要求及其他他要求的承诺诺。 组织织在建立和评评审环境目标标时，应考虑虑法律法规要要求和其他要要求，以及它它自身的重要要环境因素。此此外，还应考考虑可选的技技术方案、财财务、运行和和经营要求，以以及各相关方方的观点。 组织织应制定、实实施并保持一一个或多个旨旨在实现环境境目标和指标标的方案，其其中应包括：a) 规定组织织内各有关职职能和层次实实现环境目标标和指标的职职责；b) 实现目标标和指标的方方法和时间表表。4. 4 实施施与运行4. 4. 11 资源、作作用、职责和和权限 管理者者应确保为环环境管理体系系的建立、实实施、保持和和改进提供必必要的资源。资资源包括人力力资源和专项项技能、组织织的基础设施施、以及技术术和财力资源源。为便于环境管理理工作的有效效开展，应当当对作用、职职责和权限做做出明确规定定，形成文件件，并予以传传达。组织的最高管理理者应任命专专门的管理者者代表，无论论他（们）是是否还负有其其他方面的责责任，应明确确规定其作用用、职责和权权限，以便： a) 确确保按照本标标准的要求建建立、实施和和保持环境管管理体系； b) 向向最高管理者者报告环境管管理体系的运运行表现（绩绩效情况）以以供评审，并并提出改进建建议。4. 4. 22 能力、培培训和意识组织应确保所有有为它、或代代表它从事组组织所确定的的可能具有重重大环境影响响的工作的人人员，都具备备相应的能力力，该能力基基于必要的教教育、培训，或或经历。组织织应保存相关关的记录。组织应确定和它它的环境因素素和环境管理理体系有关的的培训需求并并提出培训。或或采取其他措措施来满足这这些需求。应应保存相关的的记录。 组织应应建立、实施施并保持一个个或多个程序序，使为它或或代表它工作作的人员都意意识到： a) 符符合环境方针针与程序和符符合环境管理理体系要求的的重要性；b) 他们工作作中的重要环环境因素和实实际的或潜在在的环境影响响，以及个人人工作的改进进所能带来的的环境效益；c) 他们在实实现环境管理理体系要求方方面的作用和和职责；d) 偏离规定定的运行程序序的潜在后果果。4. 4. 33 信息交流流 组织应应建立、实施施并保持一个个或多个程序序，用于有关关其环境因素素和环境管理理体系的a) 组织内部部各层次和职职能间的信息息交流；b) 与外部相相关方联络的的接收、形成成文件形成和和答复。 组织织应决定是否否与外界交流流它的重要环环境因素，并并将其决定形形成文件。如如决定进行外外部交流，则则应规定交流流的方式并予予以实施。4. 4. 44文件 环境境管理体系文文件应包括：a) 环境方针针、目标和指指标；b) 对环境管管理体系的覆覆盖范围的描描述；c) 对环境管管理体系主要要要素及其相相互作用的描描述；相关文文件的查询途途径；d) 本标准要要求的文件，包包括记录；e)组织为确保保对涉及重要要环境因素的的过程进行有有效策划、运运行和控制所所需的文件，包包括记录。4. 4. 55 文件控制制 应对本本标准和环境境管理体系所所要求的文件件进行控制。记记录是一种特特殊的文件，应应按照4.55.4的要求求进行控制。 组织应应建立、实施施并保持一个个或多个程序序，以便：a) 在文件发发布前进行审审批，以确保保其适宜性；b) 必要时对对文件进行评评审和修订，并并重新审批；c) 确保对文文件的修改和和现行状态做做出标识；d) 确保适用用文件的有关关版本发放到到需要它们的的岗位；（参参考ISO 9000）e) 确保文件件字迹清楚，标标识明确；f) 确保对策策划和运行环环境管理体系系所需的外部部文件做出标标识，并对其其发放予以控控制；g) 防止对过过期文件的误误用。如出于于某种目的将将其保留，要要做出适当的的标识。4. 4. 66 运行控制制 组织应应根据其方针针、目标和指指标，识别和和策划与所确确定的重要环环境因素有关关的运行，以以确保它们通通过下列方式式在规定的条条件下进行： a) 对于缺乏成成文程序可能能导致偏离环环境方针、目目标和指标的的情况，应建建立、实施并并保持一个或或多个成文的的程序予以控控制： b) 在程序序中规定运行行准则； c) 对于组织使使用的产品和和服务中所确确定的重要环环境因素，应应建立、实施施并保持程序序，并将适用用的程序和要要求通报供方方和合同方。4. 4. 77 应急准备备和响应组织应建立、实实施并保持一一个或多个程程序，用于确确定可能对环环境造成影响响的潜在的紧紧急情况和事事故，并规定定响应措施。组织应对实际发发生的紧急情情况和事故做做出响应，并并预防或减少少伴随的有害害环境影响。组织应定期评审审其应急准备备和响应程序序。必要时，特特别是在事故故或紧急情况况发生后，对对其进行修订订。 可行时时，组织还应应定期试验上上述程序。4 .5 检查查4. 5. 11 监测和测测量 组织应应建立、实施施并保持一个个或多个程序序，对可能具具有重大环境境影响的运行行的关键特性性进行例行监监测和测量。程程序中应规定定将监测环境境表现、运行行控制、目标标和指标符合合情况的信息息形成文件。组织应确保所使使用的监测和和测量设备经经过校准和检检验，并予以以妥善维护。应应保存相关的的记录。4. 5.2 合规性评价价4.5.2.11为了履行对对合规性的承承诺，组织应应建立、实施施并保持一个个或多个程序序，以定期评评价对适用环环境法律法规规的遵循情况况。 组织应保存对对上述定期评评价结果的记记录。4.5.2.22 组织应评价价对其他要求求的遵循情况况。为此，组组织可以把它它和4.5.2.1中所所要求的评价价一起进行，也也可以另外制制定程序，分分别进行评价价。 组织应保存存对上述定期期评价结果的的记录。 4. 5. 33 不符合，纠纠正与预防措措施组织应建立、实实施并保持一一个或多个程程序，用来处处理实际或潜潜在的不符合合，采取纠正正措施和预防防措施。程序序中应规定以以下方面的要要求： a) 识别和和纠正不符合合，并采取措措施减少所造造成的环境影影响； b) 对不符符合进行调查查，确定其产产生原因，并并采取措施避避免其重复发发生； c) 评价采采取措施以预预防不符合的的需求；实施施所制定的适适当措施，以以避免不符合合的发生； d) 记录采采取纠正措施施和预防措施施的结果； e) 评审所所采取的纠正正措施和预防防措施的有效效性。所采取的措施应应与问题和环环境影响的严严重性相适配配。组织应确保对环环境管理体系系文件进行必必要的更改。4. 5. 44 记录控制组织应根据需要要，建立并保保持必要的记记录，用来证证实符合其环环境管理体系系和本标准的的要求，以及及所取得的结结果。组织应建立、实实施并保持一一个或多个程程序，用于记记录的标识、存存放、保护、检检索、保存和和处置。 环境境记录应字迹迹清楚，标识识明确，并具具有可追溯性性。4. 5. 55 内部审核核 组织织应确保按照照计划的间隔隔对环境管理理体系进行内内部审核。目目的是： a) 判定定环境管理体体系 1) 是否符合合计划的环境境管理安排和和本标准的要要求； 2) 是否得到到了妥善的实实施和保持。 b) 向管管理者报告审审核结果。组织应策划、制制定、实施和和保持一个或或多个审核方方案，此时，应应考虑到所涉涉及的运行的的环境重要性性和以前审核核的结果。应建立、实施和和保持一个或或多个审核程程序，用来规规定策划和实施施审核及报告告审核结果、保保存相关记录录的职责和要要求；审核准则、范范围、频次和和方法。审核员的选择和和对审核的实实施均应确保保审核过程的的客观性和公公正性。4. 6 管理理评审最高管理者应按按计划的时间间间隔，对组组织的环境管管理体系进行行评审，以确确保它的持续续适用性、充充分性和有效效性。评审应应包括评价对对环境管理体体系，包括环环境方针、环环境目标和指指标进行改进进的机会和修修改的的需求求。应保存管管理评审记录录。管理评审的输入入包括：a) 内部审核和合规规性评价的结结果； b) 和外部相关方的的交流，包括括抱怨；c) 组织的环境绩效效；d) 目标和指标的实实现程度；e) 纠正和预防措施施的状况；f) 以管理评审的后后续措施；g) 客观环境的变化化，包括与组组织环境因素素和法律法规规和其他要求求有关的发展展变化；h) 改进建议。管理评审的输出出应包括为实实现持续改进进的承诺而做做出的，和环环境方针、目目标、指标以以及其他环境境管理体系要要素的修改有有关的决策和和行动。