公共物品理论精.ppt

公共物品理论1第1页，本讲稿共160页楔子：湖北十堰公交私营遇困境楔子：湖北十堰公交私营遇困境 司机月入仅司机月入仅11.8元元（一）案例背景（一）案例背景1月12日及13日，十堰市公交车全体停运两天。这天，平时上车一元跑市内短途的中巴车，车价变为两三元，远的甚至收5元；起步价6元的出租车，则调到10元，而且一车多载。十堰的交通陷入瘫痪。市长热线12345，当日被满腹牢骚的市民打爆。2第2页，本讲稿共160页司机们反映的问题大都与工资待遇和规章制度有关：“职工普遍反映工资收入水平过低；据初步了解，一线司机月工资一般在900元-1000元”，而“出事故后，司机承担责任过重。每月扣工资500元，抵事故赔偿，扣完为止”。引起职工强烈批评的制度还包括：机修工人一年365天没有休息日，没有加班工资；病假超过七天，每天要向公司交10元的管理费，病假期间无工资；2007年底，新劳动法实施前，要求全体职工重新签订劳动合同，但合同却一片空白等等。3第3页，本讲稿共160页这些制度的出台，根源于五年前十堰公交事业的改制。2003年4月，温州商人张朝荣以每年800万元的价格，买断十堰市22条公交线路18年的特许经营权。十堰成为全国第一个公交事业民营化的城市。大部分原有职工买断工龄后，成为私营企业的新员工。十堰是全国第一个公交事业全盘民营化的城市。4第4页，本讲稿共160页十堰公交改制史2002年，十堰市决定以公交集团为试点，推动该市企业改制。2002年12月27日，建设部颁布关于加快市政公用事业市场化进程的意见，首次提出鼓励社会资金、外国资本参与城市市政公用设施建设。2003年3月24日，公交公司和该市政府签订股权协议书。十堰没有出台公交事业民营化后的具体管理办法，仅有一些口头承诺和约定。5第5页，本讲稿共160页张朝荣接手公交公司后，陆续斥资购买了110余辆公交空调车投入运营，紧接着便调整车票价格。多数市民不支持涨价。市公交公司只好忍痛对票价作出调整。从2006年1月1日起，除K9、K59路车两条线路为1.5元外，其它线路都改回了一元。这场公众和公交公司的博弈，以公众胜利而告终，公交公司从票价上谋求营业额增长的冲动被压抑。6第6页，本讲稿共160页一直没有配套政策支持：企业一直没有配套政策支持：企业“亏损亏损”了了张朝荣抱怨，政府承诺的“公交优先”未能实施。记者在这家公司提交给政府的亟待解决问题的报告上看到，公交公司希望政府取消在公交线路上运营的150辆中巴车经营权，并要求70余辆城郊专线车不得在城区跑公交线路希望减少竞争。报告同时希望十堰市政府，按国务院办公厅关于优先发展城市公共交通的意见，对公交公司承担的社会福利(包括老年人、残疾人、军人免费乘车，学生、成人持月票乘车等)带来的减收予以补贴。7第7页，本讲稿共160页这份报告还要求落实协议书规定的优惠政策、规范残疾人免费乘车范围和程序、对油价暴涨予以补贴和以划拨方式供地提供场站等。他提及，五年前的改制“一改了之，一直没有配套政策的支持”。政府未能用财政补贴等形式履行自己的公共事业管理的责任。8第8页，本讲稿共160页政府政府“为难为难”了了 公交民营化后，企业有其自身运行法则，政府控制力下降。尽管政府很努力，但还是无法深入企业内部。事实上，双方合同上并未写明的对于企业的油补和社会福利补贴等，实行起来也存在政策障碍。9第9页，本讲稿共160页“多赢多赢”变变“多输多输”？民营化后，十堰公交的硬件设施得到了改善，这点也被市民认同。但这个被冀望多赢的改制，结果伤害了司机，“亏损”了企业。停运事件也伤害了公众利益和政府公信力。10第10页，本讲稿共160页（二）相关链接：（二）相关链接：综观国内，已实行公交全盘或部分民营化的城市，大多出现类似问题。湖北黄冈公交民营化之后，2006年11月同样出现停运风波。2007年，五个月之内合肥公交事故造成11位市民的死亡。合肥相关主管部门认为“引入民营资本，实际上是走了弯路”，随后清退民营资本，回收公用资源。重庆、南京等地原已民营化的公交事业也重回国有公用事业。11第11页，本讲稿共160页（三）事件跟踪（三）事件跟踪新一轮改革“试水”：3条公交线“国有民营”所谓“国有民营”，是指车辆购置由公交公司投入，再承包给有一定条件和资质的业主经营，运营成本由经营者负担。公司将对经营者严格管理，为市民提供方便、快捷、安全、舒适的服务。截至目前，公司一线员工生产积极性高涨，日营运收入同比增加1.5万元，营运成本下降30%，每月减亏200万元。8月份，驾驶员人均工资较原来上涨200元左右。12第12页，本讲稿共160页（四）案例分析（四）案例分析“公用事业有公益性，本身就是非营利性。但是企业要追求利润，方向只有消费者和职工。票价受到制约后，从消费者追求不到，只好转移给职工。”公交事业由政府主导时，存在效率低下、服务差，但民营化后，又要防止企业一味追求利润而伤害公共利益。公交民营化后，政府如何承担公共服务职责，在公共财政上如何安排，既保证民营企业提供让市民满意的公交服务，又保证企业的赢利？13第13页，本讲稿共160页试问：试问：1.什么是公共物品？2.如何区分公共物品和私人物品？3.公共物品应当如何供给？14第14页，本讲稿共160页公共物品理论公共物品理论公共产品理论是公共经济学的核心内容。这是因为，公共产品是西方学者承认市场机制发生失灵的最主要领域，也是政府及其它公共组织存在的主要理由，而且市场经济体制下政府的公共支出也主要以公共产品的提供范围为依据。15第15页，本讲稿共160页公共物品理论公共物品理论本章将介绍：公共物品的定义公共物品的区分公共物品的有效供给公共物品供给的均衡分析公共物品与外部性 16第16页，本讲稿共160页一、公共物品的定义（一）社会公共需要私人个别需要和社会公共需要社会公共需要的特点：整体性集中性强制性私人物品 私人个别需要公共物品 社会公共需要17第17页，本讲稿共160页（二）公共物品的概念定义一：休谟的定义早在1739年，哲学家休谟就给公共物品下了一个直观的定义。他认为，公共物品不会对任何人产生突出的利益，但对整个社会来讲则是必不可少的，因此公共物品的生产必须通过联合行动来实现。18第18页，本讲稿共160页定义二：萨缪尔森的定义所谓公共产品就是所有成员集体享用的集体消费品。社会全体成员可以同时享用该产品；而每个人对该产品的消费都不会减少其他社会成员对该产品的消费。公共产品是这样一些产品，无论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处不可分割地散布到整个社区里。19第19页，本讲稿共160页定义三：奥尔森的定义任何物品，如果一个集团X1,Xi,Xn中的任何个人Xi能够消费它，它就不能适当地排斥其他人对该产品的消费。20第20页，本讲稿共160页定义四：布坎南的定义任何集团或社团因为任何原因通过集体组织提供的商品或服务，都将被定义为公共产品。某一种公共产品只可以使很小的团体，比如包括两个人的小团体受益，而另外一些公共产品却可以使很大的团体甚至全世界的人都受益。21第21页，本讲稿共160页定义五：经济学的定义所谓公共产品，就是那些在消费上同时具有非排他性和非竞争性的产品。物品是否具有消费的排他性和竞争性，成为判断公共物品和私人物品的两个标准。22第22页，本讲稿共160页（三）公共物品的特性1.1.消费的非排他性（消费的非排他性（non-excludabilitynon-excludability）指公共物品一旦被提供，便有众多的受益者共同消费这一物品，要将其中的任何人排除在对该物品的消费之外是不可能的或无效率的。最起码从合理成本的角度来看是如此的例如：国防、外国游客对本国治安的消费23第23页，本讲稿共160页纯公共物品的非排他性由两个原因决定的一是技术上的不可能性；二是经济上的无效率。24第24页，本讲稿共160页公共物品的非排他性包含三层含义三层含义：任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有心独占对它的消费，但或者在技术上不可能，或者虽然在技术上可行却成本过高。任何一个人自己不得不消费它，即使有些人可能不情愿，但却无法对这种消费加以拒绝。任何人都可以恰好消费相同的数量。（如果在某人消费之后，别人消费的可能性减少了，那么就等于部分地排他了。）25第25页，本讲稿共160页2.2.消费的非竞争性（消费的非竞争性（nonrivalrynonrivalry）指一种公共物品一旦被提供，一个人对这种物品的消费并不会减少其他任何人对同一物品的消费机会和消费数量。例如：国防、电视节目26第26页，本讲稿共160页n消费的非竞争性是由利益不可分割性决定的。公共物品一般都具有利益不可分割性，这使增加一名消费者的边际成本为零。n当一种公共物品提供给所有的社会成员消费时，只要某个人消费该物品的边际成本为零，排除任何一个能从其中享受边际利益的人，都会违背帕累托最优原则。27第27页，本讲稿共160页3.3.非竞争性与非排他性的关系非竞争性与非排他性的关系许多非竞争性的产品也是非排他性的 例如：国防、灯塔这两个特征并不总是同时出现 例如：对桥梁而言，如果收费，就是排他性的；如果拥挤，就是竞争性的。28第28页，本讲稿共160页4.几点值得注意的问题即使每个人消费该产品的数量都一样，也不必要求所有的人对这种消费的评价相同。对公共产品的划分不是绝对的，要取决于市场和技术条件。许多在传统上不被认为是商品的事物具有公共产品的特征。29第29页，本讲稿共160页4.几点值得注意的问题私人产品不一定完全由私人部门来提供，公共产品也不一定必须由公共部门来提供。公共部门要提供某种产品不一定意味着必须由公共部门来生产该产品。但公共部门仍然是提供者。但公共部门仍然是提供者。30第30页，本讲稿共160页5.争议（1 1）关于非排他性）关于非排他性如果一个人可以通过购买苹果来排他的话，那么，一国的国防也可以是排他性的。（2 2）关于恰好消费相同数量）关于恰好消费相同数量（3 3）关于竞争性）关于竞争性公共产品不能只讲形式，不讲内容。（4 4）关于拥挤）关于拥挤拥挤只不过表明公共产品供给不足。31第31页，本讲稿共160页5.争议（5 5）关于排他性技术）关于排他性技术（6 6）关于住房的性质）关于住房的性质（7 7）关于不可逃避性）关于不可逃避性任何人自己都不得不消费它，即使有些人可能不情愿，但却无法对它加以拒绝，亦称无可逃避性。不可逃避性则反映的是公共产品分析的政治视角32第32页，本讲稿共160页二、公共物品的特征基本特征基本特征非排他性和非竞争性其它特征其它特征1.规模效益大。2.初始投资大，经营资本小。3.生产具有自然垄断性。4.对消费者收费不易，或者收费本身所需成本过高。5.其消费具有社会文化价值。33第33页，本讲稿共160页三、公共物品的类型根据物品是否具有排他性、是否具有竞争性，可以将物品划分为四种典型的类型。竞争性竞争性 非竞争性非竞争性 排排他他性性 私人物品私人物品衣服衣服私人汽车私人汽车拥挤的收费公路拥挤的收费公路俱乐部物品俱乐部物品有线电视有线电视图书馆图书馆不拥挤的收费公路不拥挤的收费公路非非排排他他性性公共资源公共资源环境环境海洋中的鱼海洋中的鱼拥挤的不收费公路拥挤的不收费公路纯公共物品纯公共物品国防国防知识知识不拥挤的不收费公路不拥挤的不收费公路34第34页，本讲稿共160页1.1.纯公共物品纯公共物品：同时具有非排他性和非竞争性。2.2.纯私人物品纯私人物品：同时具有排他性和竞争性。3.3.准公共物品准公共物品：公共资源、俱乐部物品35第35页，本讲稿共160页（1 1）公共资源公共资源不存在消费的非竞争性但存在消费的非排他性的准公共物品即：消费上竞争性与非排他性由于不能确定对其消费的限定条件，或者即使能确定却很难实施，且一个人对物品的消费会减少其他人对该物品的消费，即产生拥挤问题，因此，这种准公共物品又被称为“可拥挤物品”。一个人对物品的消费所引起的另一个人对该物品消费（受益）的减少，被称为拥挤成本。在产生拥挤时，增加一个消费者的边际成本不再为零，而是大于零，同时低于平均成本。36第36页，本讲稿共160页（2 2）俱乐部物品俱乐部物品存在消费的非竞争性但不存在消费的非排他性的准公共物品即：消费上非竞争性和排他性37第37页，本讲稿共160页俱乐部物品的消费具有排他性，通过限定消费资格，将非成员排除在外，即对外是排他的。但在内部是共享的，一个成员对物品的消费不会减少另外成员对该物品的消费。俱乐部物品的排他性是不完全的，在内部又是共享的，有可能导致成员过多从而产生拥挤：一个人受益的增多可能会减少另一成员的受益。（具有拥挤性俱乐部成员得到产品的质量和数量依赖于成员的数量与构成）由于该产品具有排他性，因此可以采取措施限制使用者数目。38第38页，本讲稿共160页四、判别公共产品的步骤四、判别公共产品的步骤该物品的消费该物品的消费是非竞争性吗？是非竞争性吗？否否是排是排他性的他性的?是是进入纯私人进入纯私人用品分析用品分析 是是从技术上看，该从技术上看，该物品是排他的吗？物品是排他的吗？是是排他的成本很高吗排他的成本很高吗?否否该物品属于排他性该物品属于排他性-非竞争性物品，非竞争性物品，例如电影院、不拥挤的道路或桥梁等例如电影院、不拥挤的道路或桥梁等否否是是市场失灵即该物品属于市场失灵即该物品属于纯公共产品，也就是说，纯公共产品，也就是说，这种物品必须由国家预算这种物品必须由国家预算来提供来提供。否否进入公共产权资源分析进入公共产权资源分析 39第39页，本讲稿共160页五、搭便车问题五、搭便车问题由于公共物品的共同消费和非排他性，使得每个人不管付费与否以及付费多少，都能得到相同数量的公共物品，所以具备刺激因素使每个人都这么做，都成为了搭便车者。这时，追求利润最大化的生产者就不具有提供公共物品的动机和激励，因为他一旦提供了这种产品，就无法排除不付费的搭便车者对该产品的消费。40第40页，本讲稿共160页 案例分析：案例分析：“公共住房的发展商公共住房的发展商”英国政府在房地产市场中的作用英国政府在房地产市场中的作用 （南方周末（南方周末 2006.8.102006.8.10）英国是世界上最早实行政府干预住房市场的国家。从1890年至今，它保障的目标群由中低阶层逐渐转向低收入阶层。英国100多年的经验表明，政府需要直接介入居民住房问题，并作为公共住房的供应商。41第41页，本讲稿共160页公共住房的发展商英国是世界上最早实行政府干预住房市场的国家。有趣的是，这个以自由市场的鼻祖亚当斯密而闻名的国家，在中低收入阶层住房保障问题上，政府却大量干预市场。同美国和欧洲大陆的其他国家相比，英国的住房系统是以“双高”高自有住房比率和高公共住房比率而著称。目前，它的自有住房家庭的比率达到70%，这一比率与美国不相上下。而它的公共住房系统，尽管经历了1980年代以来的私有化浪潮的冲击，仍然服务于500万个家庭，占全国住房总量的四分之一。42第42页，本讲稿共160页公共住房的发展在19世纪末，作为工业革命发展的伴随物，工薪阶层的住房呈现出集体化管理的形式。英国政府着手建立公共住房系统。1890年，英国政府通过立法，要求地方政府为工薪阶层建造经济适用房。1896年，伦敦县政府在伦敦近郊划地15英亩，建造了第一个供5700人居信的住宅区。到一战时，全国已建成大约2.4万个公共住宅单位。43第43页，本讲稿共160页尽管如此，住房短缺与私人房屋租金的飙升引发的社会动乱，促使英国政府实行租金管制和资助地方政府大规模地扩张公共住宅建设。到第二次世界大战爆发时，公共住宅迅速增加到200万个单位，占全国住宅部量的10%。二战后到1970年的30年是英国公共住宅发展的高峰时期，地方政府又增建了400万个住宅单位。到1979年，公共住宅已达到近650万个单位，占全国住房总量的三分之一。政府用于房屋建设的开支达到52亿英磅，占政府开支约8%。44第44页，本讲稿共160页公共住房的私有化公共住房的私有化进入20世纪80年代，撒切尔夫人领导下的政府改变了长期奉行的住房福利政策，推行公共住房私有化，目的是提高中产阶级的自有房的比重，缩减公共住房开支。从1981年到2001年，政府出售了近190万个单位，自有住房家庭的比重从56%上升到近70%。与此同时，政府缩减住房建设开支，地方政府的建房从20世纪70年代的每年10万个单位下降到80年代中期的不足3个万单位，到了90年代中期几乎为零。45第45页，本讲稿共160页公房私有化进程中直关键作用的是1980年通过的住房法，其中最重要的条款是“购买权”即凡是公共住宅的租户，在住满两年凡是公共住宅的租户，在住满两年以后就有权折价购买其所住的公屋以后就有权折价购买其所住的公屋。优惠价起点为房屋市价的30%，折价的幅度依居住的期限而定。居住期越长，折价越多，直至到房价70%的上限。46第46页，本讲稿共160页公共住房的前景公共住房的前景1公共住房的比重趋于下降虽然上个世纪80年代的大规模的住房私有化浪潮已过，但由于政府削减新建住宅的资金和旧房维修基金，使公共住宅的建设处于停滞状态。与此同时，政府有意政府有意识地扶植非营利组织的住房协会，强调由它提供低成本的社识地扶植非营利组织的住房协会，强调由它提供低成本的社会住房，取代地方政府的住宅所有权和管理权会住房，取代地方政府的住宅所有权和管理权。特别是1988年的住房法，允许租房通过自愿投票，将其居住的公房整体转移给住房协会。这使住房协会在公共住宅私有化的过程得到很大的发展，仅英格兰就有2000多家住房协会。政府在分类上将公共住宅和住房协会拥有的住宅归在一起统称为社会住房。目前，全国共有社会住房520万个单位，其中地方政府的公房占三分之二。其余三分之一归住房协会所有。47第47页，本讲稿共160页2住房资金渠道多样化地方政府的公共住房建设资金严于中央政府。在英格兰，地方政府每年编制住房计划。在苏格兰，地方政府每四年编制一次“住房投资项目”。住房计划通常包括两个部分：地方政府解决住房问题的战略；列举住房需求、状况和投资项目的各种细节。从技术上讲这些住房计划是地方政府向中央提出的投标。中央政府通过对计划书下达指导原则，并用这些原则来评估和筛选地方政府提交的项目。在目前政府公共住房建设资金紧缩的条件下，这些计划是有效地控制住房资金的工具。相比之下，住房协会更多地利用房屋抵押在私人资本市场上借入资金。这在一定程度上缓解了政府投入的不足。但也提高了借入成本。48第48页，本讲稿共160页3住房补偿转向“人头”为主在英国，住房建设资金和住房补贴来自两个不同的政府部门。劳动和社会保障部制定住房补贴政策，地方政府的相关部门负责审核和执行。住房补贴的基本原则是，租户在支付房租后的收入不应低于社会补助收入的水平。因此，住房补贴支出完全取决于住房需求。任何人，只要其收入低于政府设定的标准，支付较高的租金和符合条件，都可申请住房补贴。对于那此完全依赖于社会补助或收入不超过社会补助水平的穷人，他们的房贴等于支付的租金。49第49页，本讲稿共160页显然，政府在削减住房建设资金的同时，并不能控制对低入家庭的住房补贴。近年来随着房租不断上涨，英国政府的住房补贴也水涨船高，在西方国家中首屈一指。2003年，它的住房补贴支出为126亿英镑，占国内生产总值1.2%。同时，优惠的住房福利也降低了低收入家庭就业的积极性。英国政府拟从2008年起实行新的房贴政策，将补贴与当地的平均房租水平挂钩，希望能节约开支。50第50页，本讲稿共160页4公共住房的功能转变为以低收入家庭为对象的社会保障公共住房的功能转变为以低收入家庭为对象的社会保障促成这一转变的力量来自两个方面。一方面是私有化的过程中那些地区好，质量高的住宅首先被私有化，而剩下的公房大多处于边远地区，居住条件差，住房质量低环境恶劣，使社会住房趋于穷人化。另一方面，中央政府削减对地方政府的补贴，迫使它们大幅度提高租金。高租金并没有对依赖政府补贴度日的穷人带来影响，却加重了高上入租户的负担，促使他们放弃租房，选择购买公房。这也加速了公房向低收入阶层的过渡。目前，公房的住户是以低收入家庭为主，有一半的住户是没有工作的穷人和老弱病残。租者平均收入仅为那些购买公房家庭收入的四分之一。51第51页，本讲稿共160页为鼓励穷人实现自有信房的梦想，而又可以留在原来的社区，英国政府于2006年4月推出一种被称为“购买社会住房购买社会住房”的计划。这是为那些没有资格参与或没有能力先行使“购买权”条款的住户而设计。按照这一方案，购房者会得到一种类似于购房者会得到一种类似于“购买权购买权”条款的条款的优惠价格购买他们租屋的所有权优惠价格购买他们租屋的所有权。租户可最低购买住房25%的所有权，其余部分的所有权仍旧业主所有，但需要支付2.75%-3%的费用。等收入增加后，他们再购买整套住房的所有权。52第52页，本讲稿共160页英国100多年的经验表明，政府需要直接介入居民住房问题，并作为公共住房的供应商。它保障的目标群由中低收入阶层逐渐转向低收入阶层，值我们借鉴。目前，我国低收入居民的住房问题正成为日益突出的社会问题。政府在人力、物力和财力的制约的条件下，锁定低收入家庭为住房保障系统的对象。在推动商品化住房的同时，政府要担当廉租房和经济适用房建设的主体，与私人建筑商结成合作伙伴确保其政策的实施。53第53页，本讲稿共160页思考：思考：住房的产品性质如何定位？英国住房政策的演变对解决我国住房问题的现实意义？怎样看待近年来我国的住房商品化改革？54第54页，本讲稿共160页六、公共物品的有效供给六、公共物品的有效供给庇古均衡 公共物品的最优供给：局部均衡分析 公共物品的最优供给：一般均衡分析 公共物品供给的实证分析：林达尔均衡55第55页，本讲稿共160页思考：私人部门会不会提供公共物品？思考：私人部门会不会提供公共物品？作为私人部门的厂商生产公共物品相当普遍原因：（1）厂商自我价值的体现；（2）间接服务于经济利益；（3）为企业未来服务。56第56页，本讲稿共160页私人部门提供公共物品的福利损耗企业行为政府化表现在：（1）企业在竞争发展中之直接或间接采用政府行为；（2）企业本身拥有许多政府职能，企业的准政府化。导致：（1）企业之间竞争不公平；（2）复杂化了企业、地方政府，甚至中央政府之间的关系；（3）影响了资源的有效配置；（4）影响了相关产业的发展。57第57页，本讲稿共160页私人产品的需求私人产品的需求按照经济学的观点，对某种纯粹的私人产品的市场需求，可以通过加总某一时间内市场上所有单个消费者在各种价格水平上对该种私人产品的需求量而得出。即，需求量是价格的函数。但实际上，需求不仅与价格有关，更与收入有关。而且，价格本身也往往是需求量的函数。58第58页，本讲稿共160页私人产品的有效供给私人产品的有效供给 P DB P 1 G SS DA E P0 DD=DADB O QA QB Q0 Q59第59页，本讲稿共160页私人产品有效供给的关键：价格机制私人产品有效供给的关键：价格机制同一价格水平下的消费量不同：QBQA不同价格水平下的消费者不同：G点转折时，DDDB私人产品有效供给的实质是由支付能力的消费指数的加总 60第60页，本讲稿共160页私人产品有效供给的条件私人产品有效供给的条件私人产品帕累托最优的实现条件是：61第61页，本讲稿共160页公共产品的有效供给公共产品的有效供给 P DDDADB SS E P0 PB G PA DA DB O Q0 Q1 Q 62第62页，本讲稿共160页公共产品的有效供给公共产品的有效供给同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。受益者负担。公共产品有效（原支付价格的加总）供给的关键是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。63第63页，本讲稿共160页私人产品有效供给的条件私人产品有效供给的条件公共产品帕累托最优的实现条件是：64第64页，本讲稿共160页（1 1）庇古均衡）庇古均衡l英国经济学家庇古在讨论税收的规范原则时，最早提出了资源如何在私人物品与公共物品之间进行最优配置的问题。l他基于基数效用论，假定每个人在消费公共物品时都可以得到一定的正效用，同时，由于每个人都必须为生产这种公共物品而纳税，因而又会产生税收的负效用。l结论是：对每一个个人来说，公共物品的最优供给将发生在这样一点上：公共物品消费的边际效用等于税收的边际负效用。65第65页，本讲稿共160页设：Gi为个人i得到的公共物品；Ti为个人i支付该公共物品的赋税；Mi为个人i的收入；Xi为个人i得到的私人消费品；NUi为净效用。假定TiGi，即不存在政府运作成本。根据庇古的定义便有：max NUi=Ui（Gi）Ui（Ti）s.t.GiXiPi=Mi 66第66页，本讲稿共160页将上式改写为拉格朗日函数：LUi（Gi）Ui（Ti）（MiGiPiXi）其一阶条件为：两物品的均衡条件为：即：公共物品消费的边际效用等于税收的边际负效用。67第67页，本讲稿共160页（2 2）公共物品的最优供给：局部均衡分析）公共物品的最优供给：局部均衡分析 l公共物品具有与私人物品完全不同的特性，因而公共物品有着与私人物品完全不同的需求曲线和供给曲线。l为了便于分析，假定社会上只有两个消费者A和B，其需求曲线分别用DA和DB表示，物品的供给曲线为S，参见图1。68第68页，本讲稿共160页(a)私人物品私人物品DADBDDADBSP0QAQBQ0私人物品数量私人物品数量私私人人物物品品价价格格EO图图1 1 私人物品和公共物品的最优供给：局部均衡私人物品和公共物品的最优供给：局部均衡69第69页，本讲稿共160页(b)公共物品公共物品DADBDDADBSP0PAPBQ公共物品数量公共物品数量公公共共物物品品价价格格EO图图1 1 私人物品和公共物品的最优供给：局部均衡私人物品和公共物品的最优供给：局部均衡70第70页，本讲稿共160页在私人物品情况下，市场需求曲线是对应于同一价格水平的不同个人需求曲线的水平加总，即DDADB。市场需求曲线D和供给曲线S的交点E决定了该私人物品的均衡价格P0和均衡数量Q0。在P0水平上，消费者A的需求量为QA，消费者B的需求量为QB，均衡数量Q0QAQB。71第71页，本讲稿共160页在公共物品情况下，消费的非竞争性使众多消费者共享同一种物品，一方面，每一消费者的消费量都与总消费量相等，另一方面，他所愿意支付的价格又不同。对公共物品的总消费量所支付的价格是全部消费者所支付的价格的总和。因此，公共物品的市场需求曲线是个人需求曲线的垂直相加，即DDADB。当公共物品的供给曲线给定为S时，S与D的交点决定公共物品的均衡价格与数量，其均衡数量为Q，均衡价格为P0PAPB。这时公共物品在消费者A和消费者B之间实现了局部均衡。72第72页，本讲稿共160页私人物品和公共物品的有效定价原则是不同的。在上图中，供给曲线S同时也是产量增量的边际成本线MC。于是两种产品的有效定价原则分别是：MR MC私人物品：私人物品：PAPBPMC 公共物品：公共物品：PAPBPMC 73第73页，本讲稿共160页（3 3）公共物品的最优供给：一般均衡分析公共物品的最优供给：一般均衡分析 l一般均衡分析是对公共物品最优供给的规范分析，寻求资源在公共物品和私人物品之间有效配置的帕累托最优效率的边际条件。l萨缪尔森（1954）在公共支出的纯粹理论中，最早对这一最优效率的边际条件进行了分析，于是人们将这一均衡条件称为“萨缪尔森条件”。74第74页，本讲稿共160页以一个只有两人、两种产品的经济模型推导出“萨缪尔森条件”。给定生产要素与技术的供给。假设：私人物品X与公共物品G能够以最优效率在图2中的生产可能性曲线PP上被生产出来。消费者A与B都需要消费这两种产品，在图2（a）中从OA点出发描绘出A的无差异曲线A1、A2、A3等，图2（b）中为源于OB点的B的无差异曲线为B1、B2、B3等。75第75页，本讲稿共160页为了推导出帕累托最优条件，必须首先任意给出A的效用水平，然后再找到能够使B达到最大效用水平的资源配置方式。假设A具有由其无差异曲线决定的一定的效用水平，在消费无差异曲线A1上消费任何的G与XA的组合。76第76页，本讲稿共160页图图2 2 公共物品的最优供给：一般均衡公共物品的最优供给：一般均衡XB(a)(b)PPA1A2A3OAG0ECDX0XA公共物品公共物品GB1B2B3G0TTDCOB公共物品公共物品G私人私人物品物品X私人私人物品物品X77第77页，本讲稿共160页找出满足G与X的生产条件并同时满足A消费的G与XA的组合条件（使A在A1上）以及B的消费组合G与 XB。考虑PP上任意一点比如C，因为G是公共产品，所以在该点的产出（OAE）能被A与B同时消费。而X的产出EC必须在A与B之间分配。为了保证A1决定的效用水平，A需要消费ED，而B消费剩余的CD，即无差异曲线A1与生产可能性曲线PP的垂直距离。78第78页，本讲稿共160页以同样的办法，对于PP上的任意一点，都可以通过找出无差异曲线A1与PP的垂直距离来得到B的消费组合，图2（b）给出了B所有的消费组合TT。B能够达到的最大的效用水平由无差异曲线B1所决定。在这点上生产出了OAG0（OB G0）的公共产品与OA X0的私人产品，其中A消费OA XA，B消费量为XA X0（OB XB）。79第79页，本讲稿共160页在曲线B1与TT的切点上，B的无差异曲线的斜率等于TT的斜率。B的消费无差异曲线的斜率为私人产品的消费对公共产品的边际替代率（）。因为TT是由PP（其斜率为MRTGX）垂直地减去A1对私人产品X的消费量（其斜率为 ）而得出的，所以TT的斜率为PP与A1的斜率差（MRTGX ）。80第80页，本讲稿共160页最优资源配置须满足以下条件：MRTGX 或 MRTGX即为公共物品G最优供给的萨缪尔森条件。它说明在最优点上，生产最后一单位的G所消耗的以X计算的边际成本（MRTGX）刚好等于所有使用者同时消费时所获得的以X计算的边际利益。81第81页，本讲稿共160页以货币边际利益与边际成本来表示这个最优的效率条件。边际转换率就可以表示为生产G的边际成本与生产X的边际成本的比率，即表示为：82第82页，本讲稿共160页同样地，对于人们的边际替代率也可以表示为两种产品的边际利益的比率，其中每项依次为以货币计量的G与X的边际利益的比率，即：83第83页，本讲稿共160页在一个竞争性厂商依据边际成本定价的经济中，应该满足生产效率条件PXMCX，这说明公共物品G对所有人的边际利益之和应该等于公共物品产出的边际成本。更一般地，当有n个消费者时，公共物品供给的一般均衡条件为：84第84页，本讲稿共160页图图2 2 公共物品的最优供给：一般均衡公共物品的最优供给：一般均衡XB(a)(b)PPA1A2A3OAG0ECDX0XA公共物品公共物品GB1B2B3G0TTDCOB公共物品公共物品G私人私人物品物品X私人私人物品物品X85第85页，本讲稿共160页核心问题核心问题 税收水平与公共产品供给水平及 公共产品的成本合理分摊鲍文（鲍文（Bowen）自觉付税说：）自觉付税说：每个社会成员自觉地按照自己从公共产品所获得的边际收益来承担相应成本。林达尔均衡（林达尔均衡（Lindahl Equilibrium）即维林模型（WicksellLindahl）（4 4）公共物品供给的实证分析：）公共物品供给的实证分析：林达尔均衡与白搭车现象林达尔均衡与白搭车现象86第86页，本讲稿共160页l瑞典经济学家埃里克罗伯特林达尔（Eric Robert Lindahl）在1919年最早提出对公共物品给以实证解释的理论表述，约翰森（L.Johansen）后来提出了一个重要的现代表述，并将其称为林达尔均衡。l瑞典经济学家维克塞尔（Knut Wicksell）也作过类似的经济研究，所以也有人将这一模型称为公共产品供给的维林模型。87第87页，本讲稿共160页l在这个表述中，对于公共物品的供给水平以及它们的成本分配（赋税分摊），个人或团体之间可以通过讨价还价来实现。l基于一个成本分配组合，当在公共物品的同一供给水平上，消费者讨价还价的均衡若能满足边际成本等于价格的效率条件，那么就达到林达尔均衡，这一均衡也就是帕累托最优状态。88第88页，本讲稿共160页如果设 为消费者i支付公共物品k的价格（承担的成本份额），Pj+k为生产者价格或边际成本，那么林达尔均衡可以表示为：（i=j+1,j+k）89第89页，本讲稿共160页在林达尔均衡中，不同个人所支付的价格是不同的。价格作为一个内生变量取决于每一个人的边际支付意愿。在利益定价的机制下，每一个人对每单位公共物品所付出的价格等于他们在实际供给水平上的边际收益或边际支付意愿。这也是林达尔均衡与私人物品均衡的区别，对私人物品而言，每一个人所支付的价格是相同的。90第90页，本讲稿共160页林达尔均衡与私人物品均衡的这一区别可以从两人竞争模型中清楚地看出来。图3中的AA线代表个人A对公共物品的需求线（或对公共支出的边际支付意愿），BB线代表个人B对公共物品的需求线。横轴代表公共物品的供给量，纵轴代表A、B两人所支付的总税收的。91第91页，本讲稿共160页公共物品最优供给的均衡点E*，它是A、B两人讨价还价的结果，这一结果表明A、B两人在共同享用G*数量的公共物品时，他们所支付的价格是不等的，即：OAh*OBh*（OAh*OBh*1）。林达尔均衡的核心问题是个人在讨价还价过程中的偏好显示问题，如果这个问题不能得到合理的解决，就有可能发生假均衡问题。92第92页，本讲稿共160页图图3 3 两人竞争模型：林达尔均衡两人竞争模型：林达尔均衡OB BBAH=1A h1h*h2H=0OA B GA1 GB2 G*GB1 GA2 公共物品数量公共物品数量E2E2E*E1E1支支付付的的税税金金比比例例支支付付的的税税金金比比例例A93第93页，本讲稿共160页W-LW-L模型的政策意义模型的政策意义税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。“白搭车”现象存在的必然性。公共产品供给不足，即“白搭车”现象的存在使公共产品供给水平低于所需水平。94第94页，本讲稿共160页七、公共物品供给的均衡障碍七、公共物品供给的均衡障碍1.公共物品的假均衡问题不仅存在于林达尔均衡中，在庇古均衡、局部均衡和一般均衡分析中都存在假均衡问题，即都存在消费者对公共物品所愿意支付的价格或边际支付意愿的偏好显示问题。2.公共物品的非排他性和非竞争性使每个人都知道他们被政府所分配的价格，可以通过使政府错误地了解他们的需求或是边际利益安排使其降至最小。95第95页，本讲稿共160页因为因为每个人都会认为自己的需求对公共物品的总需求或是所选择的供给水平只有轻微的影响，不管付费与否以及付费多少，都能得到相同数量的公共物品，所以具备刺激因素使每个人都这么做，从而大大降低了每个人的支付意愿。如果每个人都成为搭便车者结果导致公共物品供给的均衡水平远低于最优水平，导致公共物品的无效率供给。96第96页，本讲稿共160页因为因为在另一极端，如果在要求每个人陈述他们的偏好时，事先表明满足这些偏好的代价与他们所陈述的支付意愿无关，他们的陈述只与公共物品供给的数量相关，那么，就会诱发夸大支付意愿的现象，结果导致公共物品的过度供给。97第97页，本讲稿共160页3.这表明公共物品的供给面临两大难题：消费者的搭便车和政府获得准确的支付意愿的信息障碍。4.这是源于人的机会主义行为倾向机会主义行为倾向：尽管社会的全体成员对获得公共物品的集体利益有着共同的追求，但他们对承担为获得这一集体利益所需支付的成本却没有共同兴趣。98第98页，本讲稿共160页八、混合产品八、混合产品随着技术的进步，公共产品的