辽宁省融资性担保公司及分支机构设立与变更工作指导34143.docx

辽宁省融资性担担保公司及分分支机构设立和变更工作作指引（试行行）根据辽宁省融融资性担保机机构管理暂行行办法的有有关规定，现现对融资性担担保公司及分分支机构的设设立和变更工作指指引如下。一、融资性担保保公司设立申申请受理程序序及要件（一）内资融资资性担保公司司1.主发起人向向拟注册地市金金融办提出设立申请，市金融融办对申报材材料及有关情情况进行审核核，自收到完完整申请材料料之日起1个个月内出具初审意见。2.主发起人在在市金融办出具具初审意见后，将申请材料料上报省政府府金融办。3.省政府金融融办自收到完完整申请材料料之日起1个个月内，按照相关关程序做出批批复意见。4.主发起人应应自省政府金金融办批准文文件印发之日日起3个月内内，凭批准文文件到工商行行政管理部门门办理登记，领领取营业执照照。5.设立申请要要件（见附件1）：（1）申请书（附附件11）。内容应载明拟设立融资性担保公司名称、注册地、注册资本和业务范围等事项。（2）可行性研研究报告。内内容至少包括括当地经济金金融发展情况况，设立的可可行性和必要要性，市场前前景分析。（3）股东名册册及其出资额额、股权结构构。企业出资资人名录（附附件12）包包括出资人名名称、法人代代码、成立日日期、住址、注注册资本、拟拟入股金额及及占总股份比比例；自然人人出资人名录录（附件13）包括出出资人姓名、身身份证号码及及复印件、住住所、拟入股股金额及占总总股份比例；社会组织出出资人名录（附附件14）包包括出资人名名称、法人代代码、住所、注注册资金、拟拟入股金额、占占总股份比例例及社会组织织主管部门同同意向融资性性担保公司出出资入股的决决议。（4）股东会或或董事会决议议。内容包括括通过公司章章程草案，任任命董事、监监事、高级管管理人员的决决议。（5）公司章程程草案。（6）法定验资资机构出具的的验资报告（附附银行进账单单）。（7）工商行政政管理机关核核发的企业业名称预先核核准通知书复印件。（8）营业场所所所有权或使使用权的证明明材料。（9）持有注册册资本5%以以上的自然人人股东应提供供个人简历、身身份证复印件件、个人信用用记录报告；持有注册资资本5%以上上的企业法人人股东应提供供企业基本情情况介绍、营营业执照复印印件、近2年财务审计计报告、企业业信用信息报报告。（10）拟任董董事、监事、高高级管理人员员任职资格申申请表（附件件15），身份证复复印件、学历历证明、个人人信用记录报报告等。（11）融资性性担保公司承承诺书（附件件16）。（12）经营发发展战略和规规划。内容应应包括经营机机制、目标市市场、业务规规模、盈利能力、利利润分配预案案、内控机制制及准备金提取方方案等。（13）申请人人联系方式（附附件17）。（14）市金融融办的审核文文件（附件118）。（15）省政府府金融办要求求的其他文件件。（二）外资融资资性担保公司司外资融资性担保保公司的设立向拟注册册地省、市政政府金融办和和外经贸部门门提交申请，报送省、市市政府金融办办的程序和申申请要件（除除法定验资机机构出具的验验资报告外）与内资融资性担保公司相同；报送外经贸部门审核的程序和申请要件如下：1.主发起人向向拟注册地市市外经贸部门门提出设立申申请，市外经经贸部门对申申报材料及有有关情况进行行审核，自收收到完整申请请材料之日起起1个月内出出具初审意见见。2.主发起人在在市外经贸部部门出具初审审意见后，将将申请材料上上报省级外经经贸部门（指指省外经贸厅厅、沈阳市外外经贸局、大大连市外经贸贸局，下同）。3.省级外经贸贸部门自收到到完整申请材材料之日起11个月内，按按照相关程序序做出批复意意见，颁发外商商投资企业批批准证书。4.主发起人应应自省政府金金融办批准文文件印发之日日起1个月内，凭凭省政府金融融办和省级外外经贸部门的的批准文件到到工商行政管管理部门办理理登记，领取取营业执照。5.设立申请要要件：（1）申请书。（2）可行性研研究报告。（3）合同、章章程（外商独独资企业只报报章程）。（4）投资各方方的银行资信信证明、登记记注册证明（复复印件）、法法定代表人身身份证明（复复印件），外外国投资者为为个人的，应应提供身份证证明。（5）公司名称称预先核准通通知书复印件件。（6）董事会名名单及各方董董事委派书（外外资公司报送送股东会或董董事会或执行行董事名单及及委派书）。（7）地方外经经贸部门的初初审意见及请请示文件。（8）省政府金金融办关于同同意设立融资资性担保公司司的意见。（9）法律文件件送达委托书书。（10）省级外外经贸部门要要求的其他相相关文件。二、融资性担保保公司分支机构构设立申请受受理程序及要要件（一）内资融资资性担保公司司设立分支机机构1.省内融资性性担保公司取得所在市金融办办出具的同意函函；省外融资资性担保公司司取得所在地地省级监管部部门出具的同同意函。2.融资性担保保公司向分支机机构拟注册地地市金融办提提出设立申请请，市金融办办对申报材料料及有关情况况进行审核，自自收到完整申申请材料之日日起1个月内内出具初审意意见。3.融资性担保保公司在市金融融办出具初审审意见后，将将申请材料上上报省政府金金融办。4.省政府金融融办自收到完完整申请材料料之日起1个个月内，按照照相关程序做做出批复意见见。5.融资性担保保公司应自省政政府金融办批批准文件印发发之日起3个个月内，凭批批准文件到工工商行政管理理部门办理登登记，领取分分支机构营业业执照。6.设立申请要要件（见附件2）：（1）申请书（附附件21）。内容应载明拟设立融资性担保公司分支机构名称、注册地和业务范围等事项。（2）融资性担担保公司所在在地监管部门门出具的同意意函。（3）可行性研研究报告。内内容至少包括括拟设分支机机构所在地经经济金融发展展情况，设立立的可行性和和必要性，市市场前景分析析。（4）融资性担担保公司基本本情况介绍、营营业执照副本本复印件及法法人授权书、风风险管理制度度、近2年财财务审计报告告、资信评级级报告。（5）工商行政政管理机关核核发的企业业名称预先核核准通知书复印件。（6）营业场所所所有权或使使用权的证明明材料。（7）拟任分支支机构高级管管理人员任职职资格申请表表（同附件15），身份证复复印件、学历历证明、个人人信用记录报报告等。（8）融资性担担保公司承诺诺书（同附件件16）。（9）申请人联联系方式（同同附件177）。（10）拟注册册地市金融办办的审核文件件（附件22）。（11）省政府府金融办要求求的其他文件件。（二）外资融资资性担保公司司设立分支机机构外资融资性担保保公司申请设立分支支机构，其报报送省、市政政府金融办的的程序和申请请要件与内资资融资性担保保公司设立分分支机构相同同；同时，在省省内设立的外外资融资性担担保公司在省省内、省外设设立分支机构构的，应向原原审批的省级级外经贸部门门备案；在外外省设立的外外资融资性担担保公司在辽辽宁省境内设设立分支机构构的，应向分分支机构所在在地省级外经经贸部门备案案。三、非融资性担担保公司申请请从事融资性性担保业务受受理程序及要要件（一）内资非融融资性担保公公司1.非融资性担担保公司向所在地市金融办提出申申请，市金融融办对申报材材料及有关情情况进行审核核，自收到完完整申请材料料之日起1个个月内出具初初审意见。2.非融资性担担保公司在市市金融办出具具初审意见后后，将申请材材料上报省政政府金融办。3.省政府金融融办自收到完完整申请材料料之日起1个个月内，按照照相关程序做做出批复意见见。4.非融资性担担保公司应自自省政府金融融办批准文件件印发之日起起1个月内，凭凭批准文件到到工商行政管管理部门办理理变更手续。5.申请要件（见附件3）：（1）申请书（附附件31）。内容应载明公司名称、注册地、注册资本、原业务范围、新申请业务范围等事项。（2）股东名册册及其出资额额、股权结构构。企业出资资人名录（同同附件122）包括出资资人名称、法法人代码、成成立日期、住住址、注册资资本、拟入股股金额及占总总股份比例；自然人出资资人名录（同同附件133）包括出资资人姓名、身身份证号码及及复印件、住住所、拟入股股金额及占总总股份比例；社会组织出出资人名录（同同附件144）包括出资资人名称、法法人代码、住住所、注册资资金、拟入股股金额、占总总股份比例及及社会组织主主管部门同意意向融资性担担保公司出资资入股的决议议。（3）股东会或或董事会决议议。（4）公司章程程、内部管理理制度及风险险控制制度。（5）公司基本本情况介绍、营营业执照副本本复印件、近近2年财务审审计报告、资资信评级报告告。（6）法定验资资机构出具的的验资报告。（7）营业场所所所有权或使使用权的证明明材料。（8）持有注册册资本5%以以上的自然人人股东应提供供个人简历、身身份证复印件件、个人信用用记录报告；持有注册资资本5%以上上的企业法人人股东应提供供企业基本情情况介绍、营营业执照复印印件、近2年年财务审计报报告、企业信信用信息报告告。（9）董事、监监事、高级管管理人员任职职资格申请表表（同附件115），身身份证复印件件、学历证明明、个人信用用记录报告等等。（10）融资性性担保公司承承诺书（同附附件16）。（11）申请人人联系方式（同同附件177）。（12）市金融融办的审核文文件（附件332）。（13）省政府府金融办要求求的其他文件件。（二）外资非融融资性担保公公司外资非融资性担担保公司申请请从事融资性性担保业务报报送省、市政政府金融办的的程序和申请请要件与内资非融资性担保保公司相同；同时，按按照以下程序序和申请要件件要求报外经经贸部门审核核：1.外资非融资资性担保公司司向注册地市市外经贸部门门提出申请，市市外经贸部门门对申报材料料及有关情况况进行审核，自自收到完整申申请材料之日日起1个月内内出具初审意意见。2.外资非融资资性担保公司司在市外经贸贸部门出具初初审意见后，将将申请材料上上报省级外经经贸部门。3.省级外经贸贸部门自收到到完整申请材材料之日起11个月内，按按照相关程序序做出批复意意见，核发变变更后的外外商投资企业业批准证书。4.外资非融资资性担保公司司应自省政府府金融办批准准文件印发之之日起1个月月内，凭省政政府金融办和和省级外经贸贸部门的批准文件到到工商行政管管理部门办理理变更手续。5.申请要件：（1）申请书。（2）公司权力力机构出具的的关于申请从事融资性性担保业务的的决议。（3）合同、章章程修改协议议（外商独资资企业只报章章程修正案）。（4）原合同、章章程复印件。（5）地方外经经贸部门的初初审意见及请请示文件。（6）省政府金金融办的批复复文件。（7）法律文件件送达委托书书。（8）省级外经经贸部门要求求的其他相关关文件。四、融资性担保保公司或分支支机构变更申申请受理程序序及要件（一）内资融资资性担保公司司变更1.融资性担保保公司或分支支机构向省政政府金融办提提出变更申请请，省政府金金融办自收到到完整申请材材料之日起11个月内，对申申报材料进行行审核，按照照相关程序做做出批复意见见；融资性担保保公司分立或或合并、分支机机构注销或合合并还需向所所在地市金融融办提出变更更申请，市金金融办出具初初审意见。2.融资性担保保公司应自省省政府金融办办批准文件印印发之日起11个月内，凭凭批准文件到到工商行政管管理部门办理理变更手续。3.申请要件（见附件4）：（1）变更申请请书（附件441）。内内容应载明公公司名称、注注册地、注册册资本、变更更事项、变更更原因等。（2）股东会或或董事会决议议、公司章程修正正案。（3）公司基本本情况介绍、营营业执照副本本复印件、财务审计报报告、资信评评级报告。（4）变更具体体事项要件。变更名称需工商商行政管理部部门核发的企企业名称变更更核准通知书书。变更营业场所需需营业场所所所有权或使用用权证明，其其中跨市迁址址需迁出和迁迁入地市金融融办的同意函函，分支机构构还需所属总总公司关于迁迁址问题的同同意函。变更高管人员需需任职资格申申请表（同附附件15），身份证复复印件、学历历证明、个人人信用记录报报告。变更注册资本需需法定验资机机构出具的验验资报告、自自然出资人应提供供个人简历、身身份证复印件件、个人信用用记录报告、企业出资人应提供企业基本情况介绍、营业执照复印件、财务审计报告、企业信用信息报告。变更股东需自然然人提供个人人简历、身份份证复印件、个个人信用记录录报告、企业业提供企业基基本情况介绍绍、营业执照照复印件、财财务审计报告告、企业信用用信息报告。融资性担保公司司分立或合并并、分支机构构注销或合并并需市金融办办的审核文件件。（5）申请人联联系方式（同同附件177）。（6）省政府金金融办要求的的其他文件。（二）外资融资资性担保公司司变更合同、章章程外资融资性担保保公司申请变更，其报送省、市市政府金融办办的程序和申申请要件同内内资融资性担担保公司；涉涉及外资融资资性担保公司司合同、章程程内容变更的的，按照以下下程序和申请请要件要求报报外经贸部门门审核：1.外资融资性性担保公司向向注册地市外外经贸部门提提出变更申请请，市外经贸贸部门对申报报材料及有关关情况进行审审核，自收到到完整申请材材料之日起11个月内出具具初审意见。2.外资融资性性担保公司在在市外经贸部部门出具初审审意见后，将将申请材料上上报省级外经经贸部门。3.省级外经贸贸部门自收到到完整申请材材料之日起11个月内，按按照相关程序序做出批复意意见，涉及批批准证书上所所列事项变更更的，核发变变更后的外外商投资企业业批准证书。4.外资融资性性担保公司应应自省政府金金融办批准文文件印发之日日起1个月内内，凭省政府府金融办和省省级外经贸部部门的批准文件到到工商行政管管理部门办理理变更手续。5.申请要件：（1）申请书。（2）公司权力力机构出具的的关于合同、章章程变更事项项的决议。（3）合同、章章程修改协议议（外商独资资企业只报章章程修正案）。（4）与合同、章章程变更事项项相关的文件件。（5）地方外经经贸部门的初初审意见及请请示文件。（6）省政府金金融办的批复复文件。（7）法律文件件送达委托书书。（8）省级外经经贸部门要求求的其他相关关文件。五、格式要求 申请材材料一式2份（省政府金金融办和市金融办各1份），采采用活页装订订的方式，纸纸张幅面为标标准A4纸张张规格（需提提供原件的历历史文件除外外）。封面应应标有“关于设立*融资资担保股份有有限公司（有有限责任公司司）的申请材材料”、“关关于设立*融资担担保股份有限限公司（有限限责任公司）*分公司的的申请材料”、“关于*担保公司从事融资性担保业务的申请材料”、“关于*担保公司变更*的申请材料”的字样，申请材料须列明材料目录，按规定顺序装订，用中文简体仿宋GB2312小三号字体书写，一般应双面印制。 六、其其它要求申请人在收到设设立批复文件件后3个月内完成筹建及及办理注册登登记手续，领领取营业执照照后5日内，应应向省政府金金融办和所在在地市金融办办报告；申请人在收收到变更批复复文件后1个个月内完成工工商变更手续续，领取新营营业执照后55日内，应向向省政府金融融办和所在地地市金融办报报告。未到工工商行政管理理部门办理注册册登记或变更营营业执照的，不不得办理任何何融资性担保业务。附：1.设立融融资性担保公公司流程图 2.设设立融资性担担保公司分支支机构流程图图 3.申申请从事融资资性担保业务务流程图1个月3个月设立融资性担保公司流程图1个月市金融办上报材料1.初审意见2.A省政府金融办（按规定程序）市金融办担保公司发起人A：拟设立担保公司申请材料1.申请书2.可行性研究报告3.股东名册及其出资额、股权结构4.股东会或董事会决议5.公司章程草案6.法定验资机构出具的验资报告（附银行进账单）7.工商行政管理机关核发的企业名称预先核准通知书8.营业场所所有权或使用权的证明材料9.持有注册资本5%以上的股东资信证明和有关材料10.拟任董事、监事、高级管理人员任职资格申请表和相关材料11.融资性担保公司承诺书12.经营发展战略和规划13.申请人联系方式批准文件当地工商机关营业执照批准文件1个月3个月设立融资性担保公司分支机构流程图1个月市金融办上报材料1.初审意见2.A省政府金融办（按规定程序）市金融办担保公司A：拟设立担保公司分支机构申请材料1.申请书2.融资性担保公司所在地监管部门出具的同意函3.可行性研究报告4.融资性担保公司基本情况介绍、营业执照副本复印件及法人授权书、风险管理制度、近2年财务审计报告、资信评级报告5.企业名称预先核准通知书6.营业场所所有权或使用权的证明材料7.拟任分支机构高级管理人员任职资格申请表和相关材料8.融资性担保公司承诺书9.申请人联系方式批准文件当地工商机关营业执照批准文件1个月1个月申请从事融资性担保业务流程图1个月市金融办上报材料1.初审意见2.A省政府金融办（按规定程序）市金融办非融资性担保公司A：拟设立担保公司申请材料1.申请书2.股东名册及其出资额、股权结构3.股东会或董事会决议4.公司章程、内部管理制度及风险控制制度5.公司基本情况介绍、营业执照副本复印件、近2年财务审计报告、资信评级报告6.法定验资机构出具的验资报告7.营业场所所有权或使用权的证明材料8.持有注册资本5%以上的股东资信证明和有关材料9.董事、监事、高级管理人员任职资格申请表和相关材料10.融资性担保公司承诺书11.申请人联系方式批准文件当地工商机关营业执照批准文件附件1关于设立*融资担保保股份有限公公司（有限责任公司司）的申请材材料（参照样本） 发起人：年 月月 日附件11关于设立*融资担保保股份有限公公司（有限责任公司司）的申请省政府金融办：按照辽宁省融融资性担保机机构管理暂行行办法与辽辽宁省融资性性担保公司及及分支机构设设立和变更工工作指引的的要求，*拟作为主主发起人，与与*等等股东共同设设立融资担保保公司。拟设立机构名称称： 住 所所： 组 织 形形 式： 机 构 性性 质： 拟 注 册 资资 本： 拟 业 务 范范 围： 主发起人情况及及出资比例，其其他出资人出出资金额及比比例。特此申请，请予予批复。申请人：年 月 日日19附件12企业出资人名录录单位：万元企业名称法人代码成立日期住 址注册资本拟入股金额占股本总额比例例 %附：营业执照复复印件附件1320自然人出资人名名录姓名身份证号码住所拟入股金额（万万元）占股本总额比例例%附：身份证复印印件附件1421社会组织出资人人名录名称法人代码住所注册资金拟入股金额（万万元）占股本总额比例例%附：社会组织主主管部门同意意向融资性担担保公司出资资入股的决议议附件15融资性担保机构构高管任职资资格申请（备备案）表申请人性别民族（照片）出生年月学历政治面貌户口所在地现家庭住址联系电话身份证号码在职单位单位地址现职务单位电话拟任职务简 历受 教 育 情情 况年月起至年月学校、专业学位工 作 经 历历年月起至年月单位职务有无犯罪记录有无不良信用记记录本人及配偶负债债情况 签 字：省政府金融办审审核意见附件16融资性担保公司司承诺书按照中华人民民共和国担保保法、辽辽宁省融资性性担保机构管管理暂行办法法的有关规规定， 公司现现承诺如下：一、遵守中华人人民共和国法法律法规，依依法合规经营营，自觉接受受管辖地监管管部门的监管管。二、不吸收公众众存款，不发发放贷款，不不受托发放贷贷款，不受托托投资，不逃逃废债务，不不开展任何违违法违规经营营活动。三、不以欺骗手手段虚报注册册资本，不随随意抽走和挪挪用资本金，资资金投向必须须符合有关政政策规定。四、如实向监管管部门反应情情况、提供信信息资料、编编制报表，不不隐瞒真实经经营情况，不不编报虚假数数字，不造假假账。五、同业之间不不搞非法竞争争或不正当竞竞争，主动维维护担保市场场正常秩序。出资人签字：日期附件17申请人联系方式式联系人：地 址：邮 编：电 话：手 机：传 真：网 址：附件18 市人人民政府金融融工作办公室室文件（ 文 号号 ）关于对设立*融资担担保股份有限限公司（有限责任公司司）的初审意见省政府金融办：经对*融融资担保股份份有限公司（有有限责任公司司）设立申请材料料及有关情况况的审查，认为为其符合公公司法、辽宁省融资性担保机构管理暂行办法的相关要求，拟同意设立*融资担保股份有限公司（有限责任公司）。以上情况，请予予以审定。年 月 日附件2关于设立*融资担保保股份有限公公司（有限责任公司司）*分公公司的申请材材料（参照样本） 申请人：年 月月 日附件21关于设立*融资担保保股份有限公公司（有限责任公司司）*分公公司的申请省政府金融办：按照辽宁省融融资性担保机机构管理暂行行办法与辽辽宁省融资性性担保公司及及分支机构设设立和变更工工作指引的的要求，*融资担保股股份有限公司司（有限责任任公司）申请请设立*分公公司。设立分公司名称称： 住 所所： 经 营 地地 域： 业 务 范范 围： 特此申请，请予予批复。申请人：年 月 日日附件22 市人人民政府金融融工作办公室室文件（ 文 号号 ）关于对设立*融资担担保股份有限限公司（有限责任公司司）*分公司的初审审意见省政府金融办：经对*融资担担保股份有限限公司（有限限责任公司）设设立*分公公司申请材料料及有关情况况的审查，认认为其符合公公司法、辽辽宁省融资性性担保机构管管理暂行办法法的相关要要求，拟同意意设立*融融资担保股份份有限公司（有有限责任公司司）*分公公司。以上情况，请予予以审定。年 月 日附件3关于*担担保公司从事事融资性担保保业务的申请请材料（参照样本） 申请人：年 月月 日附件31关于*担担保公司从事事融资性担保业务的申请请省政府金融办：按照辽宁省融融资性担保机机构管理暂行行办法与辽辽宁省融资性性担保公司及及分支机构设设立和变更工工作指引的的要求，*担保公公司申请从事事融资性担保保业务。机 构 名名 称： 住 所所： 组 织 形形 式： 机 构 性性 质： 注 册 资资 本： 原 业 务 范范 围： 新 申 请 业业 务： 特此申请，请予予批复。申请人：年 月 日日附件32 市人人民政府金融融工作办公室室文件（ 文 号号 ）关于对*担保公司申申请从事融资资性担保业务的初审审意见省政府金融办：经对*担担保公司从事事融资性担保保业务申请材材料及有关情情况的审查，认认为其符合公公司法、辽辽宁省融资性性担保机构管管理暂行办法法的相关要要求，拟同意意*担担保公司从事事融资性担保保业务。以上情况，请予予以审定。年 月 日附件4关于*担担保公司变更更*的的申请材料（参照样本） 申请人：年 月月 日附件41关于*担担保公司变更更*的的申请省政府金融办：按照辽宁省融融资性担保机机构管理暂行行办法与辽辽宁省融资性性担保公司及及分支机构设设立和变更工工作指引的的要求，*担保公公司申请变更更*。机 构 名名 称： 住 所所： 注 册 资资 本： 变 更 事事 项： 变 更 原原 因： 特此申请，请予予批复。申请人：年 月 日日