期货法律法规重点记忆XXXX1028121303916(1)38059.docx

2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。2、期货公司的的成立审批为为6个月。3、期货公司成成立后无正当当理由3个月月不开始经营营或连续停业业3个月的就就撤销审批资资格。 申请金融融结算资格的的，受理3个个月内作出批批复。取得资资格6个月内内未取得会员员的自动失效效。 提供IBB业务的在220日内作出出批复。4、期货公司那那些是证监会会审批，在22个月内（22条为20日日内），那些些是派出机构构20日内（11条2个月）审审批。5、调查操纵价价格、内幕交交易的，可以以经批准后对对当事人155个交易日限限制交易，最最长30日6、期货公司不不符合持续性性经营、风险险指标不合规规的2日内上上报，整改时时间在20日日内，自验收收完毕后3日日内解除措施施，连续达标标3个月的解解除预警期。7、涉及重大诉诉讼、仲裁或或冻结的，55日内报告。8、期货交易所所管理中的日日期基本是110日、但限限制会员结算算范围和异常常情况暂停交交易的为3日日，按季后115日、年后后30日上报报经营情况和和工作报告。年年后4个月报报审计报告。9、期货公司管管理办法中的的日期基本为为5日，处罚罚基本为3万万以下。股东东的股权被质质押、冻结、转转让变更名称称的应3日内内报告期货公公司，他们应应在5日内报报告派出机构构。10、高管人员员的管理办法法基本为5日日，首席风险险官在决定110日内报告告、对高管临临时任命和违违规被调查是是3日 处罚为33万元以下，对对受贿、非法法获利的无警警告处分。11、高管人员员任职资格取取得30日内内上任，过期期作废。12、期货从业业人员管理一一般10日，13、首席风险险官：季度后后10日、年年后20日报报工作报告14、期货公司司应当月后77日、年后33个月报送风风险监管报表表二、年限的比较较：1、下列不得担担任交易所负负责人、财务务人员：解除除职务、撤销销资格之日起起5年内。2、期货交易所所每年对遵守交交易规则抽样样或全面检查查。3、除风险监管管报表和IB业务的资资料保存5年年以上，其他他的都是200年三、金额的比较较：1、设立期货公公司注册资本本最低30000万。货币币资金出资不不低于85%四、法律法规处处罚：1、见整理资料料1，注：大大部分期货交交易所违规的的按照第688条处罚，大大部分证券公公司违规的按按照第70条条处罚。2、期货公司接接收全权委托托的，对交易易损失承担不不超过损失880%责任。3、期货公司对对交易结果的的通知方式约约定不明确且且不能证明自自己无过的，承承担损失不超超过80%4、期货公司保保证金不足，交交易所未及时时通知，应承承担损失的660% 客户保证金金不足的，期期货公司未及及时通知的，承承担损失的880%5、期货交易所所允许期货公公司开仓透支支交易的，承承担损失的660%。 期期货公司允许许客户开仓投投资交易的，承承担80%五、比例的比较较1、变相期货交交易是保证金金比例低于合合约标的额的的20%。2、保障基金：按期货交易易所06年底底的风险准备备金的15%缴纳。后续续的：期货交交易所按照手手续费的3%代扣代缴，期期货公司按照照代理交易额额的千万分之之五-千千万分之十缴缴纳。每季度度后15日缴缴纳。达到88亿了可以申申请不缴纳。3、机构投资者者损失的，110万以内全全额，超过的的按照80%赔，个人110万元以内内的全陪，超超过部分900%赔。4、期货交易所所按照手续费费的20%计计提风险保证证金。诉讼金金额占净资产产10%以上上的为重大事事项应及时报报告。5、期货公司风风险监管指标标与上月变动动20%的应应5日内报告告派出机构，全全体董事和股股东。六、设立期货公公司条件：1、从业人员不不少于15人人，有资格的的管理人员不不低于3人。2、持有5%以以上股东的： 实收资本和和净资产不低低于30000万，经营22年以上且最最近2年中11年盈利 或：实收收资本和净资资产低于2亿亿元。 净资产不低低于实收资本本的50%，或或有负债低于于净资产的550%。对外外投资（含新新期货公司）不不超过净资产产。 3年内无处处罚、不诚信信行为； 高高管人员、自自然人股东禁禁入期、撤销销资格满2年年3、持股1000%的股东：净资本还不不低于10亿亿元，不适用用的净资产不不低于15亿亿。4、设立金融期期货经纪资格格的，前2个个月风险指标标合规，高管管2年内无处处罚（变更比比例满50%的特例）控控股股东的净净资产不低于于3000万万。 设立营业业部的， 前3个月的的风险指标合合规，高管11年内无处罚罚。七、高管人员的的任职资格：1、一般董事、监监事 期货、证券券、会计、法法律3年以上上或经济管理理5年以上； 专 科2、独立董事: 期货、证券券、会计、法法律 5年以以上或有高级级职称 ； 本科 ； 资质测测试； 有有时间和精力力3、董事长、监监事会主席： 期货 3年年，其他金融融4年，会计计、法律5年年； 本科科 ；资质质测试4、经理称：期货资格 ；本科科 ；资质质测试 5、总经理、副副总经理：期货 3年，其其他金融4年年，会计、法法律5年；期期货资格；本本科；资质测测试；金融机机构负责人22年经验6、首席风险官官：期货资格；本本科；资质测测试；期货33年和2年风风险、交易、结结算、合规负负责人经验/ 期货1年年，经验3年年7、营业部负责责人： 期货资格；本科 ；期期货3年货金金融4年经验验。其他：下列人员不得得担任高管： 解除职务、撤销销资格、开除除日起5年；收到处罚、对对托管整顿营营业部负责人人的3年内；不适当人选选2年内 期货10年、金金融负责人88年以上科放放宽至专科；具有研究生生除期货年限限外科放宽11年。 董事长、监事会会主席、独立立董事、总经经理、副总经经理、首席风风险官有证监监会核准，其其他有派出机机构核准。 除下列外高管任任职资格换岗岗即失效：前前提是在同一一期货公司内内：1、 一般董事该监事事、一般监事事改董事2、 董事长改监事会会主席、监事事会主席改董董事长、两个个长改一般监监事和董事3、 营业部负责人改改其他营业部部负责人。八、期货从业人人员管理：近近3年内无处处罚的可以被被聘任。九、金融期货结结算业务：1、申请金融业业务结算资格格的条件：经纪资格；负负责人2年经经验；高管人人员、控股股股东2年内未未处罚。近3年内无 期货公司无无处罚、严重重的期货交易易结算风险事事件2、申请金融期期货交易结算算资格：除11外 董事长、正正副总经理中中至少2人证证券或期货55年以上，至至少1人期货货5年以上且且3年管理经经验 注册资本55000万，22个月风险监监管指标 前3年中至至少1年盈利利且每季度末末客户权益总总额不低于88000万，控控股股东净资资产不低于22亿 或控股股股东净资本不不低于5亿，不不适用的净资资产不低于88亿。3、申请全面结结算资格 董事长、正正副总经理中中至少3人证证券或期货55年以上，至至少2人期货货5年以上且且3年管理经经验 注册资本11亿，2个月月风险监管指指标 前3年连续续盈利，且每每季度末客户户权益总额不不低于3亿，控控股股东净资资产不低于110亿 或前3年年中，至少22年盈利，且且每季度客户户权益不低于于1亿元，控控股股东净资资本不低于110亿，不适适用的净资产不低于于15亿。4、 全面结算会员按按照证监会、期期货交易所的的规定建立 保证金制度度 按照照交易所的规定定建立 限仓制制度5、 期货公司被接纳纳、暂停、终终止会员的，33日内向派出出机构报告全面结算会员与与非结算会员员签订、变更更、终止协议议的，3日内内向派出机构构、交易所、保证金监管管机构报告。全面结算会员调调整非结算会会员的结算金金最低余额的的应向交易所所、保证金监管管机构报告。十、风险监管指指标 1、期期货公司： 净资本本不低于15500万 净资本不不低于客户权权益的 6% 净资本除除营业部家数数不低于 300万万 净资本/净资产不低低于 440% 流动资产产/流动资本本不低于 1000% 负债/净净资产不高于于 150%期货公司委托托其他机构从从事IB的，净净资本不低于于 33000万 从事交易结结算业务的，净净资本不得低低于 4500万万 从事全面结结算业务的，净净资本不得低低于 9000万万；客户权益总总额的6%发生重大事项项应报告，重重大事项是导导致净资产变变动10%以以上的十一、IB业务务（中间介绍绍业务）1、 证券公司的条件件： 申请前6个个月的下列指指标合规： 净资资本不低于112亿；流动资产不不低于流动负负债150%；对外担保和和或有负债不不高于净资产产的10%；净资本不低于净净资产的700%具有实行会员员分级结算制制度，2个月月风险监管指指标符合规定定。 从从业人员，总总部至少5人人。营业部至至少2人 2、应每每半年向派出出机构报送合合规性检查报报告。（一）期货交易易管理条例经经典总结本法规大部分是是要经过证监监会批准的，下下列特殊。一、易混淆的知知识1、结算会员的的结算资格由由证监会批准准，在收到申申请3个月内内决定。2、期货公司的的成立在证监监会受理申请请后6个月内内决定 期货公司司涉及重大诉诉讼、仲裁、股股权被冻结或或用于担保的的，期货公司司、相关股东东、实际控制制人应在事发发后5日内报告3、期货公司成成立后无正当当理由超过33个月或者开开业后无正当当理由连续停停业3个月的的，证监会注注销许可证。4、期货公司成成立条件：注注册资本最低低3000万万，应当为实实缴资本，货货币出资不低低于85%，可根根据审慎监管管和业务风险险程度调高金金额，近3年年无违规，高高管人员有相相关的执业资资格，从业人人员有从业资资格，有健全全的制度。5、期货公司的的行为：下列列经证监会批批准：（除44、7外受理理申请后2个个月决定） 合并分立立停业解散等等， 变更公司形形式 变更范围，4、变更注册资资本，（受理理申请后200日内决定）5、变更5%以以上股权6、设立、收购购、参股、终终止境外期货经营营机构7、其他情形 （受受理申请后220日内决定定）6、期货公司的的行为：下列列经证监会派派出机构（分分部）批准：（除外受理申请请后20日内内决定） 变更法人、住住所或营业场场所 设立境内期期货经营机构构 （受理申申请后2个月月决定） 变更境内机机构的场所、负负责人、经营营费范围（4）、其他事事项7、期货交易所所应发布： 成交量、成成交价、持仓仓量、收盘价价与开盘价、最最低价与最高高价、即时行行情 未经交易所所批准，不得得发布 即时时行情8、期货交易所所的行为：下下列事项交易易所先决定，后后报告证监会会：（先决定定） 提高保证金金、调整涨跌跌幅、限制最最大持仓量、暂暂停交易、其其他紧急措施施9、期货交易所所的行为：下下列事项先报报证监会批准准后执行：（先先批） 章程变动、交交易品种变动动、合同变动动 、住所或或场所变动、合合并分立解散散10、未经证监监会核准，并并报国务院批批准，交易所所不得从事： 信托投资、股股票投资、非非自用不动产产投资11、在调查内内幕信息，经经证监会批准准可以限制有有关人员停止止交易不超过过15日，案情情复杂的不超超30日二、法规归纳：1、期货公司不不符合持续经经营或出现经经营风险的，证证监会对公司司及高管采取取下列措施 ： 谈话、 提示、 记入信用记记录、 责令期期货公司限期期整改整改后证监会验验收合格后33日内解除措措施。2、期货公司违违法经营或出出现重大风险险，严重影响响市场秩序、损损害客户利益益的，采取：责令停业整顿、 指指定其他机构构托管、 接接管3.期货公司涉涉及重大诉讼讼、仲裁、股股权被冻结或或用于担保等等，期货公司司、相关股东东、实际控制制人应在事件件发生之日起起5日内向证监监会提交书面面报告4、【68条】交交易所、非公公司结算会员员有下列之一一的应：责令令改正、给予予警告、没收违违法所得： （公司的处处罚） 违反规定接接纳会员 违规收取手手续费 （应应退还） 不发布即即时行情或发发布价格预测测信息、不履履行报告义务务、不报送资资料、不建立立担保金、不不提取风险金金、限制会员员实物交割总总量、用没资资格的人员、违违反保证金安安全监控规定定 有上述之一一的，对主管管及负责人给给予纪律处分分，并处1-110万罚款。（对责任人的处罚）5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并并处违法所得得1-5倍罚罚款没有所得或不满满10万元的的，处以100-50万罚罚款 违规修改章程、上上市品种、分分立合并、变变更场所等 保证金不足仍同同意交易的、直直接或间接从从事交易的、违违规收或挪用用保证金、伪伪造涂改交易易资料的、未未建立几个风风险制度的、拒拒绝或妨碍证证监会检查的的责任人的处罚：违反之一的的给予纪律处处分，并处11-10万罚罚款。6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并并处1-3倍倍的罚款没有所得或不足足10万的，处处以10-330万接收不合规定定人员的委托托、允许保证证金不足时交交易、违反分分立合并擅自自变更范围形形式法人私自自设立机构、从从事期货外的的活动、变相相自营业务、为为股东融资或或对外担保、其其他事项同【669】中的事项责任人违反之一一的：给予警警告，并处11-5万元罚罚款，严重的的，暂停或撤撤销从业资格格7、【71条】期期货公司有下下列欺诈行为的：责令改正，给给予警告没收违法所得，并并处违法所得得1-5倍罚罚款没有所得或不满满10万元的的，处以100-50万罚罚款 保证收益益、不提示风风险说明书、约约定分享利益益共担风险、提提供虚假资料料、未按照客客户要求下达达交易指令、挪挪用客户保证证金的、不按按规定开户或或违规划转保保证金的。责任人的处罚：违反之一的的给予纪律处处分，并处11-10万罚罚款。8、【73条】利利用内幕信息息交易的，责责令改正，给给予警告。单单位从事的，责责任人：处33-30万罚罚款【75条】交割割仓库违规的的，责令改正正，给予警告告 单位从事事的，责任人人：处1-110万罚款 【76条】国国有企业违规规买卖期货的的 责任任人降级至开开除的纪律处处分 没收违违法所得，并并处违法所得得1-5倍罚罚款没有所得或不满满10万元的的，处以100-50万罚罚款9、【74条】操操纵期货价格格的，责令改改正，给予警警告 【77条】境境内机构、人人员违规从事事境外期货交交易的， 【78条】违违规设置期货货交易所、期期货公司的 没收违法所所得，并处违违法所得1-5倍罚款没有所得或不满满20万元的的，处以200-100万万罚款 单位从事事内幕交易的的，责任人：处1-100万罚款10、【80】中中介机构违规规的， 没收收违法所得，并并处违法所得得1-5倍罚罚款 责任人的处处罚：违反之之一的给予纪纪律处分，并并处3-100万罚款法规总结：【770条】期货货公司做没有有经过批准的的事项和证监监会不允许做做的事项，是是1-3倍罚罚款，不足110万处以110-30万万，相关人员员1-5万罚罚款 【788条】违规设设置期货交易易所、期货公公司的，不足足20万处以以20-1000万 【733条】利用内内幕信息交易易的，单位从从事的，责任任人：处3-30万罚款款 【800条】中介机机构违规的直直接责任人处处以3-100万， 其他的全全部是 1-5倍罚款，不不足10万的的处以10-50万，责责任人处以11-10万 对单位：期货交易所所、结算会员员、期货公司司都是责令整整改，给予警警告处分 对责任人的处处罚是：期货货交易所、结结算会员处以以纪律处分 期货公司司的给予警告告处分三、变相期货交交易 满足下下列之一的; 为参与买卖双方方提供履约担担保 实行当日无负债债结算制度和和保证金制度度，同时保证证金收取比例例低于合约标标的额的200%四、其他事项 1、公务务员可以买卖卖期货。只是是事业单位、政政府机关不允允许。期货高级管理人人员管理办法法经典总结注：几日内全部部是工作日，有有别于其他章章节，除下列列外，其他全全是5个工作作日。1、免除首席风风险师决定前前10日报告2、临时任职高高管人员3日日内向证监会会及派出机构构报告外。临临时任期只有有6个月 3、违规被调查查，期货公司司自知悉日期期3个工作日日内报告一、条件：可以以分四大类（一一般董事监事事、独立董事事、董事长正正副总经理、财财务营业部负负责人）1、 高级管理人员应应遵守：自律律规则、行业业规范和公司司章程、恪守守诚信、勤勉勉尽职 应具具有：诚实信信用品质、良良好的职业道道德、履行职职责所需经营营管理能力 在期货等等相关机构从从业8年以上上的，可免试试期货从业资资格， 下列不可可以当高管： 解除职务、撤销销资格、开除除日 起 55年以内的 受到金融监管部部门行政处罚罚的，执行期期 未满3年年 因违规托管、整整顿、撤销日日起的负责人人 未满3年年 认定不适合人选选日起 22年以内 在党政机关任职职的。2、 除董事长、监事事会主席、独独立董事外的的一般的董事事、监事具备备条件： 具有证券、期货货等金融业务务或法律、会会计3年以上经验验或经济管理理5年以上经经验 专科以上3、 独立董事条件： 具有证券、期货货等金融业务务或法律、会会计5年以上经验验或相关的高高级职称 本科、学士学位位 证监会认可的资资质测试 必须得时间和精精力其中下列人不可可以担当： 在期货公司或关关联方范围任任职的人员及及近亲属和主主要社会关系系人员 在持股5%以上上、前5名股股东、有业务务联系和利益益关系的机构构任职人员及及近亲属和主主要社会关系系人员 提供中介服务的的机构人员 近1年内担任上上述-的人员 在其他公司担任任除独立董事事的人员4、 董事长、监事会会主席的条件件： 期货经验3年上上、金融业务务4年上、法律律会计5年上（研究究生学历除期期货年限外可可放宽1年） 本科、学士位（期期货10年、金金融8年以上上经验的可放放宽至专科） 证监会认可的资资质测试5、 经理层条件 从业资格 本科、学学士位 认可可的资质测试试6、 总监理、副总经经理的条件：基本同董事事长条件，除除外 上述5的条件 期货经验3年上上、金融业务务4年上、法法律会计5年年上（研究生生学历除期货货年限外可放放宽1年） 担任期货、证券券等金融机构构部门负责人人以上职务不不少于2年或具有相相当的经验7、 财务负责人、营营业部负责人人条件： 从业资格 本科、学士士 财务负责人：会会计师或注册册会计师；营业部经理理：期货3年年上或金融44年上经验二、任职审批：1、董事长、监监事会主席、独独立董事、经经理层有证监监会审批，或或授权派出机机构审批。 其他人员员有：证监会会派出机构审审批。2、要有推荐人人的推荐。推推荐人条件：任职1年以上的现现任董事长、监监事会主席、经经理层【注：没有独立董董事】。推荐荐人每年最多多推荐3人。3、证监会通过过审核资料、考考察谈话、调调查从业经历历进行审查4、取得资格330日内上任任，否则资格格作废，除派派出机构认可可5、期货公司任任用、免除高高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。6、免除首席风风险师的，决决定前10工工作日将理由由、履历情况况向证监会派派出机构报告告。7、境外人士担担任高管的不不得超过300%。8、高管人员最最多在2家参参股的公式担担任董事、监监事，只能担任董事事、监事。不不得在其他营营利机构兼职职或从事经营营活动。9、营业部负责责人不能在其其他营业部兼兼职负责人。10、独立董事事最多只能在在2家期货公司司兼任独董11、上述人员员兼职的，自自发生日期55个工作日内内报告派出机机构。12、取得经理理层人员资格格的担任董事事（独立董事事外）监事。营营业部负责人人的，不需重重新申请资格格。但13条条的情况除外外。13、取得经理理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。14、高级管理理人员取得资资格但未实际际任职的，应应每2年参加加一次培训并并取得证书。15、调整高管管分工、对高高管给与处分分的，5日内内报告16.证监会可可以认定不适适合人选：22年内不得在在任何期货公公司担任高管管，认定不适适合人选的，应应在3个月内做离离任审计。 隐瞒重大大事项、拒绝绝配合、擅离离职守并造成成严重后果的的 1年内累累计3次被谈谈话； 累计3次给给予纪律处分分三、处罚1、申请人提供供虚假材料的的，不予受理理，并警告2、高官欺骗、行行贿、受贿、非非法牟利的，没没收所得，处处3万以下处罚罚。金融期货结算试试行办法经典典总结一、 金融期货结算资资格分为：交交易结算业务务资格和全面结算业业务资格。二、 申请金融期货结结算业务资格格条件： 结算风险管理岗岗位负责人具具有2年以上相关关经验。高管管人员近2年年未受处罚。 控股股东、实际际控制人持续续经营2个完完整的年度，重重组的按重组组日计算。 控股股东、实际际控制人2年年内未受过处处罚。 期货公司近3年年未受处罚，近近3年内未出出现期货交易易、结算风险险事件。三、 申请交易结算业业务资格的条条件 上述二董事长、总经经理、副总经经理中至少22人期货或证证券从业时间间5年以上，其其中至少1人人期货期货从从业5年以上上且具有期货货从业资格、连连续担任期货货公司董事长长或高级管理理人员3年以以上。 注册册资本不低于于5000万万，申请日前前2个月的风风险监管合规规；4、申请日前33个年度中至至少1年盈利利且该年每季季度末客户权权益总额平均均不低于80000万，控控股股东期末末净资产不低于于2亿元；或者控股股东东期末净资本本不低于5亿元，不适适用净资本的的，净资产不不低于8亿元元。四、 申请全面结算业业务资格的： 上述二 董事长、总经理理、副总经理理中至少3人人的期货或证证券从业时间间在5年以上上，至少2人人的期货从业业时间在5年年以上且具有有期货从业资资格、连续担担任期货公司司董事长或高高级管理人员员3年以上。 注册资本在1亿亿元以上，申申请日前2个个月的风险监监管指标合规规 申请日前3个年年度连续盈利利且每季度末末客户权益总总额平均不低低于3亿元，控控股股东期末末净资产不低于于10亿元；或者申请日前前3个年度中中，至少2个个年度盈利且且该年每季度度末客户权益益总额平均不不低于1亿元元，控股股东东期末净资本本不低于100亿元，控股股股东不适用用的，净资产产不低于155亿元。五、 证监会在受理后后3个月做出出决定或不决决定的批复。批批复后应向交交易所申请结结算会员资格格。取得业务务资格后6个个月内未申请请会员资格的的，业务资格格失效。六、 交易结算会员资资格：可以为为客户办理金金融期货结算算，不可以为非结结算会员办理理 全面结算会员员资格：可以以为客户办理理金融期货结结算，也可以以为非结算会会员办理。 因此，非结结算会员的业业务必须通过过全面结算会会员办理后提提交期货交易易所。七、 非结算会员下达达交易指令后后，交易所应应将委托回报报和成交结果反馈馈给全面结算算会员期货公公司和非结算算会员。结算算会员有异议议的向前两者者提出。全面面结算会员按按照结算协议议约定向非结结算会员收保保证金，但不不得低于国家家标准。八、 非结算会员向期期货交易所支支付的手续费费，有期货交交易所从全面面结算会员期期货保证金账账户中划拨。九、 除下列外，全面面结算会员不不得划转非结结算会员保证证金： 依非结算会员的的要求支付资资金、收取非结算算会员应当交交存的保证金金、收取应当支支付的手续费费、税金及其其他费用。十、 全面结算会员公公司按照证监监会、交易所所的规定，建建立对非结算算会员保证金金管理制度。可以根据非结算算会员的资信信、市场情况况调整保证金金。全面结算会员应应当根据交易易所的规定，建建立对非结算算会员的限仓仓制度。非结算会员客户户持仓达到标标准的，客户户应通过非结结算会员向交交易所报告。十一、非结算会会员的结算准准备金余额小小于零且未能能在约定的时时间内补足的的，全面结算算会员期货公公司应当按照照约定的原则则和措施强行行平仓。 除上述述外，全面结结算会员可以以与非结算会会员在结算协协议中约定强强行平仓情形形。 全面面结算会员应应当先以非结结算会员的保保证金承担违违约责任，不不足的，全面面结算会员再再以风险准备备金和自有资资金代为承担担责任。十二、全面结算算会员认为必必要的，可以以对非结算会会员进行风险险提示。不得得向非结算会会员收取结算算担保金。十三、期货公司司被交易所接接纳为会员或暂停、终终止的应在交交易所通知日日期3日内报证监会派出出机构报告。全全面结算会员员与非结算会会员签订、变变更、撤销协协议的，应在在3日内向协议议双方住所地地的中国证监监会派出机构构、期货交易易所、和期货货保证金安全全存管监控机机构报告。十四、全面会员员应在定期报报告中报告：非结算会员员名单及变化化金融结算涉涉及到的内部部控制制度的的执行情况风险管理制制度的执行情情况十五、全面会员员调整非结算算会员保证金金最低余额的的，应在当日日结算前向交交易所和保证金安全全存管监控机机构报告。