内审员培训资料-内部审核工作02内审审核行程计划表及内审检查表.doc

内审审核行程计划表目 的根据管理体系的标准及公司的相关文件来评核本组织的质量环境体系。为第三方审核做好准备.范 围本公司产品从进料、生产到售后服务的所有过程及涉及的所有部门。审 核 标 准ISO9001:2000及ISO14001：2004条文，本公司管理体系文件及相关法律法规，客户订单要求等。本次内审日期2008年8月10日.时间A 组B组8:00-8:30首次会议8:30-9:30部门总经理行政部质量要素4.1/4.2.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5.1/5.5.3/6.15.3/6.2.2/5.4.1/5.5.1/5.5.3/6.3环境要素4.1/4.2/4.4.1/4.64.2/4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.5.39:30-10:30部门管理者代表资材部质量要素4.2.2/5.5.2/8.1/8.2.2/8.2.35.4.1/5.5.1/5.4.1/7.5.3/7.5.4/7.5.5/7.4.1/7.4.2/7.4.3环境要素4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.4.4/4.5.54.2/4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.710:30-11:50部门品质部生产部质量要素4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/5.5.3/7.5.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.55.4.1/5.5.1/6.3/6.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/8.2.3/8.3/8.4/8.5环境要素4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.44.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.711:50-13:30中餐及休息13:30-15:00部门工程部财务部业务部质量要素5.3/5.4.1/ 5.5.1 /7.1/7.5.1/7.5.5/8.2.3 /5.2/5.4.1/5.5.1/7.2.1/7.2.2/7.2.3/8.2.1环境要素4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.64.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.64.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.615:00-16:00审核组内部会议/整理审核结果/纠正预防措施报告16:00-17:00末次会议内部审核组长吴建忠内部审核员分组组别负责人组员A组郭闯/B组吴建忠/备注 编制吴建忠 批准: 郭坤善 表格编号RKF-O-059 REV.A内部审核人员名册NO.姓名部门受训课程备注1郭坤善采购部内部审核课程管理者代表2郭闯行政部内部审核课程3吴建忠品质部内部审核课程456内审检查表被稽核部门：管理层（总经理） 审核员郭闯 稽核日期：2008/8/10文件章节审 核 内 容检查结果判定责任部门改善日期5.1管理承诺1. 总经理是否组织制定质量方针(形成文件并颁布)是否采取措施使其成为公司的关注焦点和建立实施保持改进QMS的宗旨2. 总经理是否组织管理评审活动3. 总经理是否确保提供建立实施保持和改进QMS所需的资源已制定品质方针并颁布“全员参与、品质保证、持续改进、客户满意”总经理组织管理评审，目前暂未进行是OK5.2以顾客为关注焦点1. “以顾客为关注焦点”的经营理念是否在公司中得到树立2. 公司通过哪些方式途径确保顾客满意已得到树立电话访问，文件调查等OK5.3品质方针1. 质量方针是否得到具体实施2. 质量方针及其含义在公司各层员工中是否充分沟通正确理解协调一致深入人心并得到贯彻和坚持已得到具体实施。已正确理解协调一致深入人心并得到贯彻和坚持OK5.4.策化1. 为实现质量目标以及4.1之要求是否进行了QMS策化2. 策化的输出是否确定了实现目标的过程资源以及持续改进的相应措施(包括时间要求责任落实对目标实现程度检查评价的方法3. 对QMS的变更进行策化和实施时过程是否受控是否保持QMS的完整性进行了策化，并制定了质量目标。策化的输出已确定了实现目标的过程资源以及持续改进的相应措施。是OK6.1资源提供1. 是否配备了相关的设备设施2. 是否对人员基础设施和工作环境规定了相应的要求是，配备了生产的、办公的相关设备。对，人员的资质经验要求，设备的使用要求等OK41总要求1. 是否制定职责分配表对QMS所涉及的过程及其顺序和关系进行识别确定和管理制定了职责分配表，详见QEM-01第18页。OK表格编号RKF-O-058 REV.A内审检查表被稽核部门：管理层 审核员 郭闯 稽核日期：2008/8/10文件章节审 核 内 容检查结果判定责任部门改善日期5.5.3内部沟通1. 质量会议管理会议及其它会议是否按规定进行2. 各类人员是否了解质量管理体系的运行情况各部门间沟通是否存在障碍是按规定进行的。高层管理、中层管理、基层员工、都了解体系的运行情况，部门之间不存在沟通障碍。OK5.6管理评审1. 组织如何对管理评审进行策划?2. 管理评审的输入输出内容是否符合标准要求3. 管理评审是否形成了记录其内容是否对QMS的适宜性充分性和有效性作出了评价同时确定了QMS及过程改进的机会和措施4. 管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证5. 管理评审会议记录是否完整暂未进行管理评审OK4.2.1总则1. 质量管理体系文件所包括的质方针与质量目标质量手册是否形成文件2. 是否制定了标准所要求的形成文件的程序并加以实施和维持3. 是否制定确保其过程的有效策划运行和控制所需的文件4. 相关记录的要求质量方针、目标已形成文件。已制定标准要求的至少六个程序文件，加以实施和维持制定了运行和控制作业指导书不同的表格有不同的记录要求。OK5.5.1职责与权限1. 目前公司结构与职责与质量手册规定是否一致2. 各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责权限与其他部门或人员的相互关系幷得到有效履行3. 管理者代表是否由总经理任命幷发布任命书?与手册中规定是一致的。在职责说明书中已明确规定，各部门负责人及各岗位员工已明确自己的职责。是由总经理任命，有发布任命书，由郭坤善先生任管理者代表。OK表格编号RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：管理者代表 审核员 郭闯 稽核日期：2008/8/10文件章节审 核 内 容检查结果判定责任部门改善日期5.5.2管理者代表1. 管理者代表是否清楚自己的职责并有效地履行清楚自己的职责，详见QEM-01第4页OK8.2.2内部审核1. 是否制定年度审核计划并按计划的要求予以实施2. 审核人员是否具备相应的资格和独立性3. 对不合格事实的描述是否清楚可证实可追溯4. 是否及时采取了纠正措施是否 对纠正措施进行了验证5. 是否按规定保存期限保持审核记录6. 内审首次会议记录是否完整7. 内审检查表有无要素漏掉及检查结果的填写8. 内审不合格项的分布状况制定了年度审核计划，今天审核是按计划进行实施的？审核人员均有内审员证书。还未结束，无不合格报告。审核未完审核未完审核未完审核未完审核未完OK81总则1. 怎样证实产品的符合性2. 是否对质量管理体系的综合性进行分析3. 是否策化并实施质量管理体系之持续改进产品的符合性从结构、性能等方面进行。是，确定体系是符合、有效、适宜性的。策化并实施质量管理体系之持续改进OK4.4.2质量手册1 质量手册是否覆盖且符合标准地要求质量手册覆盖且符合标准地要求OK8.2.3过程的监视和测量1 是否对质量管理体系过程进行监视并在适用时进行测量2 当未能达到所策划的结果时是否采取适当的纠正和纠正措施确保产品的符合性是，比喻说做内部审核。要进行原因分析，找出问题，并采取纠正和纠正措施，确保产品的符合性。OK8.5.1持续改进 1. 在持续改进QMS方面是否有充分可靠的事实或数据予以证明2. 是否制定过改进计划抽查改进计划。3. 重大的纠正措施是否成为管理评审的输入4. 预防措施实施是否有效同样问题是否反复发生暂无暂无还未进行管理评审暂无OK表格编号RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：品质部 审核员 郭闯 稽核日期：2008/8/10文件章节审 核 内 容检查结果判定责任部门改善日期6.3基础设施1. 设施购置是否填写请购单2. 是否对立了设备一览表是否与设备实际标示相符3. 抽查3台设备查阅操作指导书4. 在设备一览表中抽取2台设备查阅设备管理履历表5. 是否制定了年度维修保养计划是否有执行维修记录是否完整6. 抽查2份生产设备日常点检表确认记录填写是否规范是否符合要求7. 是否对设备故障进行分析并采取改进措施设施购置都要填写请购单已建立设备一览表，与实际标示相符。查阅注塑机操作指导书、冲压机操作指导书、电批机操作指导书查阅注塑机、冲压机的设备管理履历表符合要求。有年度维修保养计划抽查6、7月的生产设备日常点检表，符合要求体系运行以来设备暂无故障。OK 5.5.3内部沟通1 设备故障处理后事故原因故障分析是如何传达给生产部门的体系运行以来设备暂无故障，若有是以文件描述传达给生产部。OK7.1产品实现的策化1. 如果有项目实施时是否制定项目时间表?2. 新产品是否按新产品生产程序作业3. 有无制定生产作业指导书及检验规范是，制定了整个项目完成的时间表。对，新产品按新的作业指导书进行作业。已制定。见三阶文件中。OK5.5.1职责和权限1. 是否明确岗位职责2. 是否制定部门质量目标岗位职责已明确，回答正确。已制定了部门质量目标。见QEM-01第2页OK7.5.1生产和服务提供的控制1. 工程部是否制定相关机器操作说明书.2. 是否制定生产设备保养标准书.3. 有无制定生产作业指导书。4. 当生产不良涉及设计工艺时工程部是否采取相应措施?所有在用的机器均已制定了操作说明书。已制定生产设备保养标准书。有制定生产作业指导书。对设计工艺进行原因分析，找出问题所在，调整工艺。OK7.5.4顾客财产客户原图是否有清单有无涂改及审批。有清单，由主管审批OK表格编号RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：品质部 审核员 郭闯 稽核日期：2008/8/10文件章节审 核 内 容检查结果判定责任部门改善日期7.2.2与产品有关的要求的评审1. 是否有工程图面变更及得到审批2. 相关图面变更通知是否完整暂无变更6暂无变更OK5.4.1质量目标1. 质量目标达成状况是否统计分析抽查6、7月的质量目标达成统计分析，已达成。OK7.6监视和测量装置的控制1. 校验仪器之人员是否具备此方面的资格2. 所有的仪器量具是否均已建计量检测设备履历表以及完整3 故障或暂时停止使用之仪器、量具是否有贴上暂停使用之标签4 需校验之仪器应是否有建立仪器设备年度校验计划表5 外校是否送至国家认可的市级以上计量检定单位校验6 一般性之仪器、量具是否有建立计量检测设备一览表及计量检测设备校验数据记录表7 查询3台检验仪器的校正指导书。8 查阅检验设备校准计划并确认是否执行了计划9 是否保持测量设备校准或验证结果的记录10 是否对测量设备进行了标识以确定其校准状态1校验仪器之人员经过了培训，且培训合格2已建立计量检测设备履历表且完整3暂无停用仪器4已建立仪器设备年度校验计划表5送至国家认可的市级以上计量检定单位校验。6建立了计量检测设备一览表及计量检测设备校验数据记录表7抽查钢尺、电子称、千分尺。8已执行了校准计划。9保持了测量设备校准或验证结果的记录10正常的贴有绿色合格标签。OK8.1总则1. 各类产品QC工程图。2. 各阶段检验规范是否完整包括检验频率与方法。各类产品QC工程图已制定。经检查符合要求。OK8.2.3过程的监视和测量1. 过程如何监视？检验记录是否符合要求由IPQC进行巡检，并填写巡检记录。抽查检验记录符合要求。OK表格编号RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：品质部 审核员 郭闯 稽核日期：2008/8/10审核依据检 查 内 容检查结果判定责任部门改善日期8.5改进1. 抽查1份本年度的不合格通知单是否验证纠正措施2. 抽查1份本年度的厂商不合格品处理报告是否有效处理3. 预防措施实施是否有效同样问题是否反复发生查2008年7月份的一份不合格通知单已验证了纠正措施。查2008年7月份的一份厂商不合格品处理报告已有效处理了。预防措施实施有效，同样问题未反复发生。OK7.5.3标识和可追溯性1. 产品检验状态是否按规定进行了标识按成品、半成品、来料、不良品分区放置，并标示。OK5.4.1质量目标1. 是否有建立部门质量目标且与质量方针相一致2. 是否有对质量目标达成状况进行统计3. 质量目标未达成时是否有相应的改进措施已建立本部门的质量目标，与质量方针相一致，详见QEM-01第2页抽查6、7月份的目标统计表，已达成目标，符合要求。均已达成，未达成的话应采取改进措施。OK8.2.4产品的监视和测量1. 抽查3份进料检验报告是否完整2. 有无生产首件检查报告？3. 巡检抽样与抽样计划是否相符4. 有无出货检验报告？抽查7月份的3份来料检验报告，符合要求。从生产下料表中抽查3批制令的产品首件检查报告。符合要求相符。查阅3份订单的出货检验报告3份订单出货时所有检验都已完成OK5.5.1职责和权限1. 是否制定岗位职责是否了解其职责已制定了职务说明书，抽查2名品管员回答正确OK8.4数据分析1. 是否运用统计技朮之方法对制程能力分析供货商质量分析且加以改善?2. 其分析方法是否适当?3. 质量目标有无进行统计。已对品质进行分析并加以改善。抽查2份数据分析报表其分析方法适当查近两月的统计表，符合要求。OK表格编号RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：品质部 审核员 郭闯 稽核日期：2008/8/10审核依据检 查 内 容检查结果判定责任部门改善日期8.3不合格品控制1. 是否有对来料不合格开出不合格通知单且供货商是否有在规定期限内回复2. 是否发生过特采若是出货特采需要通知客户吗3. 是否进行产品不合格率统计是否针对不合格情况制订纠正与预防措施4. 出现不合格品的处理及返工与返工后的检验记录5. 是否针对有关不合格制订了改进措施6. 不合格通知单的时效性是否充分体现7. 是否针对异常制订了纠正与预防措施8. 出现过的异常是否在早会或周会上提出相关单位再检讨上个月开出一份不合格通知单，供货商在规定期限内回复了。暂无发生过特采，若有需要通知客户。对产品不合格率进行了统计，并针对不合格情况制订了纠正与预防措施抽查上月的不合格品的处理返工后的检验记录，符合要求。针对有关不合格制订了改进措施，进行原因分析、纠正等。是，在规定的期限内要体现。查阅不合格通知单已针对异常制订了纠正与预防措施。有提出。OK7.4.3采购产品的验证1. 是否有较完善的来料检验作业规范2. 来料检验报告填写是否符合来料检验作业规范要求？已制定了来料检验作业规范，详见体系文件之三阶文件。在仓库抽查3份来料提供来料检验报告，符合要求。OK表格编号RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：业务部 审核员吴建忠 稽核日期：2008/8/10文件章节审 核 内 容检查结果判定责任部门改善日期8.2.1顾客满意1. 是否展开过顾客满意度调查是否有做客户满意度调查分析报告。2. 是否进行过客户拜访幷留下记录?上个月进行了顾客满意度的调查，并进行了分析，经查达成了质量目标。进行过客户拜访，但未留下记录。OB8.4数据分析1. 对客户抱怨是否进行统计,是否达到本季度质量目标2. 客户满意度调查结果是否达规定要求以上。近期暂无客户抱怨。跟据上次顾客满意度的调查情况来看，已达到质量目标要求。OK8.5改进1. 是否对客户抱怨制定纠正与预防措施2. 是否有客户退货记录3. 是否有补货或赔偿事项相关记录是否完整近期暂无客户抱怨。近期暂无客户退货。近期暂无。OK8.3不合格品控制1. 是否发生过特采2. 改进措施是否跟踪验证其有效性近期暂无特采。OK5.4.1质量目标1 是否有建立部门质量目标且与质量方针相一致2 是否有对质量目标达成状况进行统计已建立本部门的质量目标，与质量方针相一致，详见QEM-01第2页抽查6、7月份的目标统计表，已达成目标，符合要求。OK5.5.1职责和权限1. 是否制定岗位职责是否了解其职责已制定了职务说明书，抽查1名业务员回答正确OK5.2以顾客为关注焦点如何做到以顾客为关注焦点？最高管理者应以增进顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足OK7.5生产和服务提供1. 订单之信息是如何传达生产部的通过生产通知单传达到生产部的。OK7.2.2与产品有关的要求评审1. 抽查3份已经交货的订单是否都已经评审2. 客户特殊的要求是否有记录查近期的订单，均有合同评审记录表。暂无，若客户有特殊的要求应记录下来。本公司订单均由伟思科技总公司提供并评审通过。OK表格编号RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：业务部 审核员吴建忠 稽核日期：2008/8/10文件章节审 核 内 容检查结果判定责任部门改善日期7.2.1与产品有关的要求的确定1. 抽查订单是否发生过变更?产品要求变更后相关文件是否被及时更改?相关人员是否了解更改情况2. 当客户提出口头要求时在接受前是否对其进行确认订单未发生过变更当客户提出口头要求时在接受前应对其进行确认。OK7.2.3顾客沟通1. 客户抱怨是否及时联络内部相关单位改善处理2. 是否对相关单位的措施确认回复客户3. 出货单是否与客户订单交期一至?4. 当生产不能如期交付时是否能及时与客户沟通?是，及时联络内部相关单位进行改善处理。相关单位的措施确认后会及时回复客户抽查1份客户抱怨是否及时反馈客户抱怨抽查当月的一份出货单，与客户订单交期是一至的要及时将情况反映给客户，及时沟通，避免损失或降低损失。OK表格编号RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：生产部 审核员吴建忠 稽核日期：2008/8/10文件章节审 核 内 容检查结果判定责任部门改善日期7.5.1生产和服务提供的控制1. 生产日报表是否在计划的时间完成未完成是否制定纠正和预防措施2. 订单及生产出货日期是否相符3. 出货时间是否符合客户要求4. 实际操作方法和记录是否与文件要求一致5. 生产现场是否有供作业员参考的作业指导书?6、如何对作业员作业要求自检？查阅前天的生产日报表是在计划的时间完成的。查阅最近3份订单，与生产出货日期相符。出货时间符合客户订单要求。实际操作方法和记录与文件要求是一致的生产现场每个岗位贴有供作业员参考的作业指导书现场询问作业员何识别产品不良.回答正确。OK7.5.2生产和服务提供过程的确认1. 机器操作是否规定操作要求2. 特殊过程是否有记录可查？3. 使用设备的操作人员是否有经过生产主管认可.4. 特殊工序员工是否经过培训5. 现场询问责任班长本班出现不良如何处理?6、生产部质量目标是否达成？.有机器操作说明书。连续抽查几日生产日报表及特殊过程记录.符合要求。经过认可查培训记录，特殊作业人员已经过培训，且培训合格后上岗。回答正确抽检生产部质量目标的达成统计，符合要求。OK7.5.3标识和可追溯性1. 出过货的产品跟据什么进行追溯？2. 识别标签的准确性与易读性如何？.3 合格品与不合格品区域划分?生产日报表，查阅3批出货产品生产的日期。查阅其生产制令单。通过现场审查识别标签的准确性与易读性.符合要求。合格品与不合格品区域已划分OK8.2.3过程的监视和测量过程的监视和测量如何进行？在生产过程中，由班组长及主管对作业人员的操作、设备的运行等进行监督，保证产品的符合性。OK7.5.4顾客财产1. 是否有参照客户样品进行生产并对客样进行维护有对客户样品进行维护，保证顾客财产安全。OK表格编号RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：生产部 审核员吴建忠 稽核日期：2008/8/10文件章节审 核 内 容检查结果判定责任部门改善日期5.5.1职责和权限1. 是否制定岗位职责是否传达到操作员工各员工是否明确自己生产部的质量目标2. 生产内部是否定期召开生产改善沟通会议现场抽查2名员工，回答出了自己的职责，知道自己生产部的质量目标。定期召开会议OK6.3基础设施1. 机台使用者是否对设备进行日常保养幷有保养记录.2. 是否对生产设备进行定期保养维护.抽查近期的设备点检及保养表，符合要求。有定期进行保养。OK6.4工作环境1. 是否采取措施对车间卫生进行保持?2. 是否对车间5S检查与稽核?通过推行5S活动，保持车间卫生。并定期进行检查。OK5.4.1质量目标3 是否有建立部门质量目标且与质量方针相一致4 是否有对质量目标达成状况进行统计已建立本部门的质量目标，与质量方针相一致，详见QEM-01第2页抽查5、6月份的目标统计表，已达成目标，符合要求。OK7.5 .5生产过程中产品是否需要防护？要，原材料、半成品需要防护。需要防潮，防火等。OK8.4数据分析1. 对生产的投入和产出有无进行统计?对产量及损耗有无进行统计?2. 质量目标的统计数据是否有保留每月都有统计，计算成本及损耗情况。抽查质量目标统计表，达成目标OK8.5改进1. 对不合格事项是否制定纠正措施并执行2. 预防措施是否有效同样问题是否再次发生对不合格事项制定了纠正措施并已执行有效，未再次发生OK8.3不合格品控制1. 不合格品如何处理?2. 不合格品的处理记录返工记录及报废记录3. 发生不合格品是否检讨并制定纠正与预防措施先隔离，再标示，然后进行处置。抽查合格。不合格品进行了检讨并制定纠正与预防措施OK表格编号RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：文控 审核员 郭闯 稽核日期：2008/8/10审核依据检 查 内 容检查结果判定责任部门改善日期4.2.3文件控制1. 文件编号一览表是否完整记录2. 手册是否有审批手续(文件更改申请单)3. 是否有公司所有受控文件清单4. 二级文件领用时，领用人是否签收？文件编号是否按规定编排5. 文件发放前是否经过审批手续 有无发放记录?6. 外来文件是否纳入了受控文件清单7. 文件标识是否按规定8. 文控中心怎样控制管制相关文件9. 怎样来保证各部门使用的数据与文件均是最新版本10. 文控中心是否检查各部门文件使 用情形和保管情况经查合格手册暂无更改。无抽查2份二级文件领用人已签收文件编号是按规定编排。文件发放前有审批，发放记录完善有的需要，有的不需要。文件按规定进行标识设立文件柜，建立文件档案，文件发放要进行登记。文件改版时要变更版次，作废文件要盖作废文件章。经查合格。OKOKOKOKOKOKOKOKOKOK4.2.4记录控制1. 质量记录是否确定了保存期限及保存部门？2. 有无同名的表格几种格式3. 检验记录是否符合记录控制要求4. 各种记录是否完整规范查表格清单，确定了保存期限及保存部门。未发现。抽查检验记录，编号及保存符合要求。文件发放记录有涂改现象OKOKOKNG文控2008/8/15表格编号RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：行政部 审核员吴建忠 稽核日期：2008/8/10审核依据检 查 内 容检查结果判定责任部门改善日期6.2.2能力意识和培训1. 特种工电工,司机证书,内部审核员仪器校验员是否具备资格2. 品管员关键及特殊岗位是否经过培训后上岗(查培训记录)3. 培训是否到位员工能否认识到所工作的相关性与重要性以及如何为实现质量目标作出贡献4. 个人培训记录表经查电工,司机、内部审核员仪器校验员均有资格。查培训记录，品管员关键及特殊岗位是经过了培训后合格上岗对员工进行培训，除了专业职能外，还要加强员工的质量意识培训，提高质量意识。抽查3份员工的记录表，符合要求OK6.3基础设施1. 是否建立了固定资产档案是否进行了定期清查2. 是否列出公司计算机一览表建立了固定资产档案，并定期清查。无OB6.4工作环境1. 是否进行消防安全审查2. 是否检查工作环境(5S检查记录表)已通过消防局的验收审查。推行5S活动，并定期检查OK5.4.1质量目标1. 是否有建立部门质量目标且与质量方针相一致2. 是否有对质量目标达成状况进行统计已建立本部门的质量目标，与质量方针相一致，详见QEM-01第2页抽查6、7月份的目标统计表，已达成目标，符合要求。OK8.4数据分析1. 质量目标统计数据有无保留抽查最近的质量目标统计表，质量目标已达成。OK5.5.1职责和权限1. 公司组织架构图2. 是否制定岗位职责是否了解其职责状况3. 各岗位名称是否与公司职位组织图中一致是否与实际职务一致是否与质量手册中5.5.1部门描述一致公司已制定组织架构图。询问1位办公室人员，回答正确经查合格。OK6.1资源提供1. 是否配备了足够的人员2. 是否提供了必要的培训,适合工作的要求人力资源方面已配备。定期对员工进行教育培训。OK6.2.1总则1、 公司各部门负责人任职资格是否与实际相符2、 有无员工档案？3、 是否制定了年度培训计划表各项培训是否按计划执行查职务说明书，各部门负责人任职资格是与实际相符的。在员工花名册中抽3名员工查该批员工求职申请表人员培训档案。查年度培训计划表，培训已按计划在执行。OK表格编号RKF-O-058 REV.A深圳市立华电子科技有限公司内审检查表被稽核部门：资材部 采购 审核员吴建忠 稽核日期：2008/8/10审核依据检 查 内 容检查结果判定责任部门改善日期7.4.1采购过程1. 是否已经编制合格供货商一览表2. 采购件是否经估价议价决价之过程3. 是否建立以便考核供货商的档案及供货商考核表。4. 是否有建立价格履历数据5. 采购数据是如何管理的6. 有无评估标准文件抽查一个重要材料的合格供货商查评鉴和定期评审。无已经估价议价决价过程已建立档案有价格履历资料按采购管理程序管理抽查合格NGOKOKOKOKOK资材部2008/8/157.4.2采购信息1. 是否保存产品质量要求的采购文件2. 在订单中有无明确质量要求技朮要求交付方式付款方式交货期及明确交货地点3. 订单发出前是否审批4. 新材料采购时是否保留相关资料或图面5、仓库所有材料的供货商是否全为合格供货商有保存。抽查3份订单，有明确。抽查3份采购订单，负责人已审批保留相关资料在仓库抽查2种材料的供货商与合格供货商名录中相符。OK7.4.3采购产品的验证1供货商是否提供检验报告每批原材料供货商都会提供检验报告。OK5.5.1职责和权限1. 采购的职责是什么?回答正确OK5.4.1质量目标1. 采购是否有建立质量目标且与质量方针相一致2. 是否有对质量目标达成状况进行统计3. 质量目标未达成时是否有相应的改进措施已建立本部门的质量目标，与质量方针相一致，详见QEM-01第2页抽查5、6月份的目标统计表，已达成目标，符合要求。OK8.5改进1对不合格事项是否制定纠正措施并执行2预防措施是否有效同样问题是否再次发生对不合格事项制定了纠正措施并已执行有效，未再次发生OK8.3不合格品