证券投资咨询公司私募基金投资管理制度.doc

证券投资咨询公司私募基金投资管理制度证券投资咨询公司私募基金投资管理制度第一章总则第一条第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据中华人民共和国公司法、私募投资基金监督管理暂行办法及公司相关决议，制定本制度。第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资决策管理第六条依据“自上而下”和“团队合作”原则，公司投资决策工作由投资决策委员会、基金投资决策委员会和基金经理组成；并按照各自的分工和授权，作出相应的投资决策。投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合产品合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。第七条投资决策委员会负责审议公司基金产品发行、授权各基金投资决策委员会进行投资决策、负责监督基金决策委员会相关投资决策，并确定投资决策的流程、风险控制的原则和办法。该委员会由5人组成，成员股东决定。第八条基金投资决策委员会应在投资决策委员会授权下，负责各自管理基金投资管理制度的制定、投资决策和投资计划的实施，并负责监督基金经理投资行为。该委员会由3-5人组成，可以聘请公司外人士参与，其人员组成需由投资决策委员会审议通过。投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员，负责会议的召集和主持。投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。第九条投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。投资决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。第十条基金经理负责基金的日常管理。在预期的风险和收益约束条件下，依据基金投资决策委员会审议通过的基金投资管理办法，负责基金日常投资管理。并负责与外包、托管、投资顾问等机构进行日常工作协调，负责产品信息披露工作。第十一条投资决策流程图第三章投资授权管理第十二条建立、健全投资授权制度，禁止越权投资。第十三条投资决策委员会1）根据投资决策流程和授权权限规定，确定对各基金投资决策委员会和基金经理的投资授权范围，并进行授权； 2）重大投资项目的决策； 3）检查投资决策委员会决议执行情况； 4）其他临时紧急事项，由委员提议，并经主任委员同意开会讨论的事项。第十四条基金投资决策委员会1）制定基金管理制度2）制定基金募集方案； 3）制定投资方案； 4）制定投资项目的退出方案； 5）决定基金经理的人选； 6）其他临时紧急事项，由委员提议，并经主任委员同意开会讨论的事项。第十五条基金经理1）作为基金投资决策委员会成员在公司授权范围内参与各产品投资决策； 2）组织协调公司的投资研究、调研活动； 3）在投资权限范围内，按照产品合同约定的投资策略进行投资决策； 4）拟定投资计划，报基金投资决策委员会审议后实施； 5）负责执行执委会决议，进行产品的日常管理，下达交易指令，超过授权的应逐级上报审批； 第四章投资业务档案管理第十六条本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料。第十七条本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分。第十八条项目投资决策阶段档案包括投资计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料。第十九条项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。第二十条项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。第二十一条业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。第二十二条业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内将业务档案移交归档。第五章附则第二十三条公司其他管理制度与本制度不符的，以本制度为准。第二十四条本制度由投资决策委员会负责解释。第二十五条本制度自公司股东审议通过后生效实施，其修改时亦同。第 4 页 共 4 页