残联系统重要岗位关键领域重点环节廉政风险点防控措施工作方案实施方案.docx

残联系统重要岗位、关键领域、重点环节廉政风险点防控措施为了深入贯彻落实党风廉政建设责任制，拓展源头防腐工作领域, 切实加强对廉政风险的防范管理，增强反腐倡廉工作实效，促进残疾 人事业的和谐健康开展，特结合残联系统廉政建设风险防范工作实际, 查找出廉政风险点并提出防控措施，进一步推进廉政风险防控管理工 作。一、思想道德风险点1、理想信念不够坚决，思想道德滑坡，政治觉悟不高，缺乏为党 的事业而奋斗的奉献和牺牲精神。2、缺少经常性、针对性学习和思考, 进取创新精神不够，政策业务水平不适应新形势下残疾人工作需要。3、 工作作风不实，工作缺乏热情，责任心不强，效劳意识淡薄，不能深 入基层了解情况，虚心听取残疾人意见，创新开展意识不强，工作业 绩不佳。4、对干部职工政治、思想和道德教育管理不严或是没有起到 有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为政、相互扯皮拆台等歪 风邪气。5、对党风廉政建设的重要性、关键性没有充分认识，不认真 履行“一岗双责，领导和监督职责履行不到位，监督管理不严，造 成单位或干部个人出现违规违纪问题。防控措施：1、深入开展理想信念、党风党纪、廉洁从政和艰苦奋 斗教育，全面提高党员干部正确行使权力、严格依法监管、公正廉洁 执法理念，构建起“不想腐败的自律机制。2、加强理事会班子思想 建设和干部队伍建设，坚持中心组学习制度和单位机关学习制度，认敬业、遵纪守法、廉洁自律、社会公德以及讲正气、重品行、作表率、 树新风等学习教育，树立爱岗敬业，认真严谨的执业精神。（三）加强对廉政建设风险点的监控管理，形成以岗位为点、工 作程序为线、制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制。对工程管理、 财务管理、干部管理等重点环节，严格公开制度，实行全程监控，强 化监督制约，不断增强权力运行的标准性。（四）对因执行制度不力、管理混乱等问题而产生廉政风险行为 的单位及人员，应及时提出合理建议或书面建议，立即整改，并将整 改情况及时反响，对当事人依照规定进行处理。（五）对有不廉洁行为的个人和单位负责人要进行诫勉谈话，对 所存在的问题仍未引起重视、纠正不彻底、群众仍有反映的，应及时 向理事会汇报，并视情节由主要领导对其进行廉政谈话。（六）党支部对全会党风廉政建设风险点适时进行分析，实施有 效控制，理事会成立党风廉政建设风险防范工作领导小组，负责制定 和执行防范措施，组织协调和检查监督。（七）各股室、各镇（街道）残联负责本部门党风廉政建设廉政 风险点分析、防范措施执行工作。加强对重点对象、重点事件、重点 时期的监督和管理。真落实学习方案，加强学习培训，提高队伍整体素质。3、进一步加强 干部职工队伍政治思想教育，努力提高干部职工思想政治觉悟；切实 加强廉政勤政教育，树立立党为公、执政为民的意识。4、认真落实“一 岗双责和党风廉政建设责任制，遵守廉洁自律规定，严格落实个人 重大事项报告制，严格落实民主生活会制度，定期开展批评与自我批 评。5、加强内部制度建设，严格决策程序和办事程序，凡“三重一大 均实行民主决策和政务公开，防范堵塞漏洞，预防腐败行为发生。责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股, 各乡镇（街道）残联。责任对象：残联系统全体人员。二、勤政廉政风险点（一）人事管理风险点：在人事管理、干部选技任用、考核、评 先等方面，不坚持公开、公正、公平原那么，不深入基层调查，偏听 偏信，失察失误，弄虚作假，泄露相关信息、私下许诺先进称号等， 导致人事管理决策失误，造成不良影响。防控措施：标准人事管理行为，严格执行干部选拔任用、考核、 评先、定职、定级等方面的各类规定，落实广泛征求意见、民主集中 和议事决策等各项制度，凡涉及干部人事调整，均须按程序和权限集 体研究决定，干部的调整、提拔、任用，按照民主推荐、能力政绩考 核、讨论决定等程序确定考察对象，过程全部公开、及时公示。责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。责任对象：XXo（二）财务管理风险点：1、不认真执行年初的财经预算，随意扩 大开支范围、提高开支标准，违反财务制度乱发补贴奖金，大额资金 的使用未经集体讨论，导致资金使用不当，可能发生不廉洁行为。2、 财务审批把关不严，经办手续不全，预算外收入不按规定开具票据或 不进账，私设小金库，可能造成不合理开支，导致违纪报销，弄虚作 假，套取公款等违规违纪行为。3、固定资产管理不到位，公共物品保 管不力，或因处置不合规，可能导致固定资产流失，公共物品损毁、 丧失、侵占、挪用或私分，造成重大损失，产生不良后果。4、不按制 度流程监管资金，造成资金流失，或被贪污、挪用、截留、坐支。防控措施：1、认真执行年初的财政预算，坚持“集体理财的原 那么，大额资金的使用要经集体讨论，重要财务收支由班子成员集体 讨论决定，防止开支不合理、挪用、误用工程资金等违规违纪的情况 发生。2、认真执行财经制度，标准财务审核把关，严格执行收支两条 线规定，严防坐支挪用、隐瞒截留收入款项。3、固定资产要管理到位, 及时登记，加强对固定资产的监督，防止国有集体资产流失和公共物 品损失。4、制订和完善财务管理制度，加强内部财务监督与检查，严 把财务收支管理关口，进行定期或不定期的财务检查，确保票据合法、 使用标准、帐目清楚、手续齐全。责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。责任对象：XXo（三）公务管理风险点：1、公务接待、会议安排中不厉行节约， 铺张浪费问题。超标准、超陪餐人数、提供高档菜肴、香烟和酒水 等；违规公款吃喝送礼；违规同城吃请；违规用公款报销或者 支付应由个人负担的餐费；违规在私人会所、高消费餐饮场所接待、 吃请；违规用公款参与健身、KTV等文体娱乐活动消费等。2、违反 公车管理使用制度，发生公车私用、私驾公车等问题。违规向管理 效劳对象长期借用、租用或占用公务车辆；违规将公务用车用于旅 游、探亲、扫墓、接送亲友、外出会友、上街购物、学习驾车等非公 务活动；违规未定点停放车辆；违规外借公务用车；违规豪华 装饰公务用车等。3、违反学习培训有关规定，违规外出、变相公款旅 游等问题。违规以会议、培训、考察、调研为名变相公款旅游，或 “搭车、“借道公款旅游；违规携带家属参加公务活动；违规 用公款报销或者支付应由个人承当的差旅费用；违规向效劳对象摊 派或转移学习培训考察费用、公务接待费用等其他费用；未经审批 工作时间内外出学习培训、考察、旅游等；外出会议、培训、考察、 调研期间违规用公款相互吃请、互赠礼品。4、违反廉洁从政有关规定, 违规操办婚丧喜庆问题。未执行婚丧喜庆事宜报告制度；借操办 婚丧喜庆事宜之机，收受下属和效劳对象以及有利益关系的单位和个 人的礼金礼品；违规用公务车辆或占用公共资源办理婚丧喜庆事宜。防控措施：1、严格遵守中央“八项规定精神，自觉遵守财经纪 律、公务接待、公车使用管理、婚丧喜庆等重大事项报告等有关制度 规定。2、加强监督和管理，定期不定期组织专项检查，及时整改各项 工作中存在的问题。责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股, 各乡镇（街道）残联。责任对象：残联系统全体人员。（四）工程工程建设和物资采购，房屋、设备、设施维修管理风 险点：1、在工程工程招投标和资金监管中违反相关规定。工程招标 存在违标现象，或者设法逃避招标，导致单位集体利益受损。工程 建设施工中未经集体讨论，随意变更建设内容，增加工程量。工程 建设施工监管不严，建设用材以次充好，影响工程质量。在工程工 程招投标、检查验收和资金使用中，弄虚作假、收受好处。2、违反政 府采购有关规定，在固定资产采购、大额物资采购、办公用品采购中， 不按实际需要进行分配，违规购置、弄虚作假、谋取私利，可能发生 的不廉洁行为。3、在房屋、设备、设施维修中，照顾亲朋好友关系， 或利用职务便利收受维修单位回扣，或在维修单位报销个人因私费用， 或虚开发票报销不符实际的维修费用。防控措施：1、所有工程工程公开招投标和固定资产、大宗物资、 办公用品购置，均按规定进入政府采购中心按有关程序实行阳光采购。 2、工程工程招投标严格执行有关法律法规和专业技术规程，建设施工 中涉及变更事项或重要建设物品采购均需集体研究。工程资金的使用 须符合国家关于林业专项资金的使用规定。3、在招投标及实施验收活 动中，有违规违纪和违法行为的要分别给予责令纠正、行政处分等处 分；对有严重违法行为、造成重大经济损失且影响极为恶劣的，依法 追究当事人法律责任。4、加强廉政教育和法纪教育，完善内部规章制 度，加强对维修费用支出的审核。涉及政府采购事项的，严格按照政 府采购程序办理。责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。责任对象：XXo（五）涉残惠残政策兑现风险点：在残疾人辅助器具供应、效劳, 康复工程，扶贫救助、慰问，补贴发放，劳动就业，职业技能、实用 技术培训，残疾人就业保障金征收安置认定，残疾人证办理，来信来 访接待等残疾人惠民政策兑现中，违反法律、法规和廉洁自律及其它 规定，可能存在以权谋私、虚报冒领、贪污侵占、优亲厚友等违法违 纪问题。防控措施：1、强化监督检查。坚持深入基层调查研究，走访残疾 人及亲属，对各项涉残惠残政策的落实情况开展重点检查，确保惠残 政策落实到位，惠及广阔残疾人。2、标准各类涉残惠残政策审批事项, 优化申请审批手续，专人负责、热情受理、依法审批，提高涉残惠残 政策办理效率。3、实施阳光操作，将涉残惠残政策文件、工程、标准、 依据等在政务公开栏内公示，接受残疾人和社会各界监督。责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股, 各乡镇（街道）残联。责任对象：残联系统全体人员。（六）廉洁从政风险点：1、在办理效劳事项以及行政确认事项过 程中，存在人情执法和私心，吃拿卡要或接受效劳对象、管理相对人、 请托人的吃请、娱乐和财物，导致把关不严，执法不公，或违法为当 事人说情，产生违法违纪的不廉洁行为。2、逢年过节违规接受效劳对 象借着过年过节名义的宴请，或接受赠送的土特产、礼品礼金、购物 卡等钱物。3、抓效能和作风建设不够，可能发生工作人员效劳态度差、 工作散漫、工作效率低或违反有关纪律等问题。防控措施：1、及时健全和完善各项规章制度，明确岗位职责，推 进办事公开，细化行政权力流程。2、严格标准干部廉洁从政行为，形 成有效行为约束机制，严禁接受效劳对象、监督管理对象的宴请，严 禁收受效劳对象、监督管理对象赠送的土特产、礼品礼金、购物卡等 钱物，严禁收受和索要贿赂。3、切实加强防范，加强监管，对风险岗 位进行全程监控，确保干部职工遵守廉洁自律规定，按照规章制度办 事，不徇私枉法、不徇情枉法。责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股, 各乡镇（街道）残联。责任对象：残联系统全体人员。三、具体业务风险点（一）残疾人辅助器具供应、效劳：因不履行或不正确履行职责, 不按招标程序，私自采购；不按规定发放，可能存在失职渎职风险。防控措施：严格按照政府采购要求和程序进行购置，采购数量和 资金严格按照年初预算和任务，发放对象确实定按照相关要求和条件 发放、反响。责任单位：康复教育就业股，各镇（街道）残联。责任对象：XXo（二）康复工程：因不履行或不正确履行职责，对残疾人康复对 象筛查过程中检查不准确；对接受康复治疗及效劳的对象登记不标准, 信息登记不全面，导致失职渎职风险。防控措施：严格按照适应指证和康复需求、家庭条件等要求确定 名单，做好初筛、适配、台账等各个环节的工作，做到准确、及时， 让各项残疾人康复工程实施到位，防止失职渎职行为发生。责任单位：康复教育就业股，各镇（街道）残联。责任对象：XX 0（三）扶贫救助、慰问：因工作不认真负责，或收受好处，优亲厚友；不按规定工程、规定标准、规定用途下拨、发放扶贫款项，不 按实际对象名单发放、慰问各类救助资金等失职渎职的风险。防控措施：所有下拨基层款项均与区财政局联合发文下拨，接受区财政局、驻会纪检组的监督；慰问、发放到残疾人的各类救助资金, 均采取经办人、审核人、审批人三层审核制度，完整保存发放凭证、 签字领取凭证等原始资料。责任单位：办公室，康复教育就业股，各镇（街道）残联。责任对象：XXo）劳动就业：在介绍残疾人劳动就业、为企业介绍残疾人用工过程中收取费用，可能造成失职、渎职和行政不作为风险。防控措施：通过对外明确流程公示、宣传册页等让残疾人和企业知晓残联提供劳动就业中介完全免费，并接受纪委监督。责任单位：康复教育就业股，各镇（街道）残联。责任对象：XXo（五）残疾人就业保障金征收安置认定：在残疾人就业保障金征收过程中徇私舞弊，不按规定标准抵扣、认定企业残疾职工，不按规 定催缴征收保障金，可能存在乱作为和玩忽职守风险。防控措施：联合地税等部门在税务征收平台上提前明确告知残疾 人保障金的征收标准，残疾职工抵扣、认定标准，保障金的征缴方式; 在保障金征收过程中严格执行地税部门征税平台代征制度，残联严格 执行收支两条线制度，防止乱作为和玩忽职守风险。责任单位：康复教育就业股。责任对象：XXo（六）残疾人证办理：办理“人情证、“关系证；违反程序审 批。防控措施：严格按照办证程序和标准办理，残疾评定必须经定点 医院指定医生的结论方可办理；办理残疾人证时，必须各种手续齐全, 材料完备，不得在手续不全或熟人打招呼后给与审批。责任单位：办公室，各乡镇（街道）残联。责任对象：XXo（七）来信来访接待处理：不注重效劳态度和言行举止，信访件 处理不及时，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害 单位形象，造成不良后果。防控措施：严格遵守信访工作条件，热情接待群众来访，认真登 记来信来访，按领导指示精神妥善处理，维护残疾人合法权益，做好 信访答复和情况汇报。责任单位：办公室，各乡镇（街道）残联。责任对象：XXo四、廉政风险点的监督管理（一）认真落实民主集中制原那么，坚持科学决策、民主决策、 依法决策，研究重大事项时严格按照民主集中制原那么执行。加强内 部监督控制，认真落实政务公开制度、领导于部述廉述职制度和党员 领导干部民主生活会制度。（二）加强对关键岗位勤政廉政教育，着重抓好职业道德、爱岗