中国某有色金属公司年度报告48522.docx

中国有色金属建设股份有限公司2001年年度报告     目录     一、公司基本情况简介     二、会计数据和业务数据摘要     三、股本变动及主要股东持股情况     （一）、股本变动情况     （二）、股东情况     四、董事、监事、高级管理人员和员工情况     五、公司治理结构     六、股东大会情况简介     （一）、股东大会的通知、召集、召开情况     （二）、股东大会决议及披露情况     （三）、选举、更换公司董事、监事情况     七、董事会报告     （一）、主营业务的范围及其经营状况     （二）、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩的影响     （三）、主要供应商、客户情况     （四）、在经营中出现的问题与困难及解决方案     （五）、公司投资情况     （六）、公司财务状况及经营成果     （七）、生产环境以及宏观政策、法规重大变化对公司的重要影响     （八）、会计师事务所意见     （九）、新年度的经营计划     （十）、董事会日常工作情况     （十一）、本次利润分配预案     （十二）、其他事项     八、监事会报告     （一）、召开会议情况     （二）、对公司各项事项的意见     九、重要事项     （一）、重大诉讼、仲裁事项     （二）、收购及出售资产、吸收合并事项     （三）、重大关联交易事项     （四）、重大合同及其履行情况     （五）、公司或持股5%以上股东承诺事项     （六）、公司聘任、解聘会计师事务所情况     （七）、受监管部门处罚情况     （八）、其他重大事项     十财务报告     十一、备查文件     十二、附件：审计报告     重要提示     本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。     中国有色金属建设股份有限公司     董事会     一、公司基本情况简介     中文名称：中国有色金属建设股份有限公司     英文名称：China Nonferrous Metal Industrys Foreign  Engineering and Construction Co., Ltd.     英文缩写：NFC     公司法定代表人：张健     董事会秘书：杜斌     联系地址：北京市海淀区复兴路戊12 号恩菲科技大厦5 楼     电话：010-63951531     传真：010-63965364     电子信箱：Dubin     公司注册地址：北京市丰台区西客站南广场驻京办一号楼B 座中色建设大厦     公司办公地址：北京市海淀区复兴路戊12 号  恩菲科技大厦5 楼     邮政编码：100038     公司网址：     电子信箱：nfc     年报披露报刊：中国证券报     年报登载网址：http：/     本报告备置地点: 北京市海淀区复兴路戊12 号恩菲科技大厦515 室     上市地：深圳证券交易所     股票简称：中色建设     股票代码：0758     公司注册变更登记日期：2001 年7 月13 日     公司注册登记地点：国家工商行政管理总局     公司法人营业执照注册号：1000001000126     公司税务登记号码：110106100001262     公司聘请的会计师事务所：岳华会计师事务所有限责任公司     办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦1201-1203     邮政编码：100016     二、会计数据和业务数据摘要     1、本年度数据摘要     利润总额：-139,642,067.76 元     净利润：-140,285,129.25 元     扣除非经常性损益后的净利润：-152,314,854.38 元     主营业务利润：46,925,089.00 元     其他业务利润：3,189,028.37 元     营业利润：-11,077,026.72 元     投资收益：-128,453,371.24 元     补贴收入：110,366.00 元     营业外收支净额：-222,035.80 元     经营活动产生的现金流量净额：125,282,207.51 元     现金及现金等价物净增加额：17,841,712.12 元     2、前三年主要会计数据和财务指标                            单 项目                       位           2001年              2000年                                                              调整前 主营业务收入              万元         20,169.56           22,391.74 净利润                    万元        -14,028.51            1,563.65 总资产                    万元        133,714.77          136,090.54 股东权益(不含少           万元         88,286.61           79,346.49 数股东权益） 每股收益                    元             -0.36                0.04 每股净资产                  元              2.28                2.21 调整后的每股净资产          元              2.11                2.00 每股经营活动产生            元              0.32                0.11 的现金流量净额 净资产收益率                 %            -15.89%               1.97% 扣除非经常性损益            元             -0.39                0.01 后的每股收益 项目                        2000年                 1999年                            调整后         调整前         调整后 主营业务收入             22,391.74        17,157.06       17,157.06 净利润                     -469.16         7,019.73        6,034.72 总资产                  130,439.30       137,424.47      134,453.26 股东权益(不含少          73,479.04        81,988.72       77,804.10 数股东权益） 每股收益                     -0.01             0.20            0.17 每股净资产                    2.05             2.29            2.17 调整后的每股净资产            1.87             2.02            1.85 每股经营活动产生              0.11            -0.20           -0.20 的现金流量净额 净资产收益率                 -0.64%            8.56%           7.76% 扣除非经常性损益             -0.00             0.16            0.15 后的每股收益     3、非经常性损益：12,029,725.13 元     （1） 补贴收入：88,758.76 元     （2） 营业外收入：529,618.18 元     （3） 营业外支出：418,972.71 元     （4） 股权价差摊销：11,830,321.17 元     4、加权平均收益指标                                        净资产收益率 报告期利润                             全面摊薄                  加权平均 主营业务利润                  5.32%                    5.23% 营业利润                     -1.25%                   -1.23% 净利润                      -15.89%                   -15.63% 扣除非经常损益              -17.25%                   -16.97% 后的净利润                                         每股收益(元) 报告期利润                            全面摊薄                        加权平均 主营业务利润                 0.12                             0.12 营业利润                    -0.03                            -0.03 净利润                      -0.36                            -0.37 扣除非经常损益              -0.39                            -0.40 后的净利润     5、股东权益变动情况                            单位:万元 项目                   期初数             本期增加           本期减少 股本                 35,840.00            2,880.00 资本公积             28,444.68           26,100.02 盈余公积              5,075.39               13.85 法定公益金            2,537.69                6.93 未分配利润            6,038.87                               14,042.37 货币折算差额         -1,919.90             -143.93 股东权益合计         73,479.04           28,849.94           14,042.37 项目                       期末数                  变动原因 股本                     38,720.00              实施2000年配股方案 资本公积                 54,544.70              实施2000年配股方案 盈余公积                  5,089.24              子公司计提10%法定盈余                                                 公积及10%法定公益金 法定公益金                2,544.62              子公司按10%计提 未分配利润               -8,003.50              本期亏损 货币折算差额             -2,063.83              汇率变动 股东权益合计             88,286.61     三、股本变动及主要股东持股情况     (一)、股本变动情况     1.股份变动情况表                单位:万股 项目                                             本次变                                                   动前 一、未上市流通股份 1、发起人股份                                    20,480 其中：国家持有股份                               20,480 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计                               20,480 二、已上市流通股份                               15,360 1、人民币普通股                                  15,360 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计                               15,360 三、股份总数                                     35,840 项目                                         本次变动增减（+，-）                                      配股  送股  公积金转股  其他  小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中：国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份                  +2,880 1、人民币普通股                     +2,880 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计                  +2,880 三、股份总数                        +2,880 项目                                                 本次变                                                       动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份                                        20,480 其中：国家持有股份                                   20,480 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计                                   20,480 二、已上市流通股份                                   18,240 1、人民币普通股                                      18,240 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计                                   18,240 三、股份总数                                         38,720     2.股票发行与上市情况     （1） 公司前三年股票发行情况     公司在前三年内未发行任何股票及衍生证券，三年前公司股票发行情况请见以前年度报告。     （2）股份总数及结构变化情况     本报告期内，公司实施了2000 年配股方案，国有法人股放弃此次配股权，向社会公众股配售2,880 万股，此项方案已实施完毕，导致公司本期股本总数增加2,880 万股。国有法人股总数未发生变化，社会公众股增加2,880 万股；国有法人股占公司股本比例由57.14%降为52.89%，社会公众股占公司股本比例由42.86%增为47.11%。     （3）现存内部职工股情况     现存数量为199,680 股，为公司改制时高级管理人员持有股份；发行日期为1997 年3 月23-25 日，发行价格为每股7.96 元人民币，当时发行数量为总额600 万股，托管日期为1997 年4 月15 日，托管机构为深圳证券登记有限公司，上市交易日期是1997 年10 月22 日。     (二)、股东情况     1、报告期末公司股东总数为106,477 人，其中内部职工股东人数4 人。     2、持有本公司5%以上股份的法人股东情况：     截止本报告期末，持有公司5%以上股份的法人股东为一人，法人股持有人为中色建设集团有限公司，持股比例为52.89%，报告期末持有量为204,800,000 股。     该公司持有公司股份为未上市流通股份，其中1.5 亿股质押给中国进出口银行,质押期为2000 年11 月30 日至2008 年6 月30 日,在质押期间,该部分股份予以冻结不能转让。     公司在本报告期内实施了2000 年度配股方案，该公司放弃了此次配股权，导致该公司的持股比例由期初的57.14%降低到52.89%，但持股总数未发生变化。     3、公司前10 名股东名单： 序号                  股东名称                              持股数 1            中色建设集团有限公司                       204,800,000 2            张光富                                         551,777 3            上海金球汽车维修有限责任公司                   378,775 4            东方证券公司四川南路证券交易部                 326,900 5            何映华                                         267,781 6            普丰证券投资基金                               266,300 7            钱惠铃                                         264,575 8            王敏                                           218,257 9            毕雪芹                                         208,062 10           李树芬                                         205,051 序号             增减情况           占总股本比例           股份性质 1                 无变动              52.89%            未上市流通股份 2                +39,777               0.14%            已上市流通股份 3                +85,069               0.10%            已上市流通股份 4               -600,100               0.08%            已上市流通股份 5                +42,281               0.07%            已上市流通股份 6               +266,300               0.07%            已上市流通股份 7                +43,375               0.07%            已上市流通股份 8                +58,257               0.06%            已上市流通股份 9               +101,062               0.05%            已上市流通股份 10              +113,851               0.05%            已上市流通股份     公司前十名股东中，第一名股东与其他九名股东不存在关联方关系，第二名股东至第十名股东之间是否存在关联关系，公司无法确认。     4、公司控股股东情况     截止本报告期末，公司控股股东人数为一人，是中色建设集团有限公司，该公司为国有独资企业，行政关系隶属中央企业工委，财政关系隶属国家财政部，该公司基本情况如下：     该公司法定代表人为张健，注册资本为64,997.00 万元，国有独资企业，成立于1997 年，注册地址为北京市复兴路乙12 号，办公地址为北京市丰台区西客站南广场中色建设大厦四层。主要业务为：公路、铁路、桥梁、水电工程项目的承包；房地产开发与经营；供电设备和自动化设备的研制、开发和销售；自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经营的进出口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；承包境外工程的境内国际招标工程；对外派遣各行业的劳务人员（不含海员）；与上述业务相关的技术咨询和技术服务。     四、董事、监事、高级管理人员和员工情况     （一） 董事、监事和高级管理人员情况     1、基本情况     （1）人员状况、任职日期及持股数： 姓名       性别     年龄           职务                  任期起止日期 张健        男       59           董事长               2001.11-2002.08 王宝林      男       55           副董事长兼总经理     2001.11-2002.08 刘才明      男       39           董事兼党委书记       2001.11-2002.08 龚永才      男       56           董事                 2001.11-2002.08 张秀丽      女       48           董事                 2001.11-2002.08 谢亚衡      男       43           董事兼副总经理       2001.11-2002.08 黄建国      男       53           副总经理             2001.11-2002.08 王宏        男       42           副总经理兼财务总     2001.11-2002.08 刘文君      男       38           董事                 2001.11-2002.08 赵家生      男       48           监事会主席           2001.11-2002.08 邹乔        男       55           监事                 2001.11-2002.08 陈加新      男       38           监事                 2001.11-2002.08 杜斌        男       45           董事会秘书           2001.11-2002.08 姓名                         年初持股                 年末持股 张健 王宝林                        53,760                   53,760 刘才明                        48,640                   48,640 龚永才 张秀丽                        48,640                   48,640 谢亚衡 黄建国 王宏                          48,640                   48,640 刘文君 赵家生 邹乔 陈加新 杜斌     （2）董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况 姓名                        职务                          任职情况 张健                  法人代表兼总经理                 1997年1月至今 刘才明                副总经理                         1999年8月至今 龚永才                副总经理                         2000年4月至今 张秀丽                副总经理                         1998年8月至今 刘文君                财务部经理                       2000年1月至今 邹乔                  党委书记兼常务副总               2000年4月至今     2、年度报酬情况     本年度公司董事、监事及高级管理人员中除在股东单位任职人员未在本公司领取薪酬报酬外，其余人员均在本公司领取薪酬报酬。薪酬发放原则为基本工资及月奖的领取按原有色金属系统有关工资管理和等级标准的规定按月发放，年终奖金按公司工效挂钩清算余额与公司规定的奖励等级确定后在次年按月发放。在公司领取年度报酬的董事、监事及高级管理人员的年度报酬总额为78.27 万元，在公司领取报酬的董事有二名，年度报酬总额为34.73 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬为50.72 万元。     董事、监事及高级管理人员在公司领取年度报酬的人数为6 人，年度报酬10 万元以下的有1 人，年度报酬10 万元至15 万元有1 人，年度报酬15万元至18 万元有3 人，年度报酬18 万元至19 万元有1 人。     3、董事、监事和高级管理人员离任情况     公司董事及监事未发生离任情况，高级管理人员中原由公司副总王宏兼任的董事会秘书职务，因王宏副总业务繁忙，经公司第二届董事会第三十五次会议批准，免去王宏先生董事会秘书职务，聘任杜斌先生为公司董事会秘书；其余公司高级管理职位未发生变动。     （二） 公司员工情况     截止报告期末，公司及公司控股公司拥有员工964 人，员工的专业构成、教育程度如下：     1.专业构成: 专业分工                        人数                占员工总数比例 管理人员                         66                       7% 财务人员                         48                       5% 技术人员                        189                      19% 行政人员                         12                       1% 生产人员                        604                      63% 其它                             45                       5% 合计                            964                     100%     2.教育程度: 学历                            人数                  占总额比例 博士                              6                       0.6% 硕士                             28                       2.9% 学士                            361                      37.5% 大专                            181                      18.8% 中专                             64                       6.6% 其它                            324                      33.6%     3.截止报告期末，公司及公司控股公司离退休人数为201 人。     五、公司治理结构     （一） 公司治理的情况     公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业管理制度、规范公司运作，公司制定了公司章程、总经理工作细则、公司财会管理制度、监事会议事规则及各项经营活动的规章制度。这些规则所规定的内容基本符合中国上市公司治理准则的规范要求，主要内容如下：     1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司股东大会的召集、召开均按股东大会规范意见的规定执行，目前公司正在按照股东大会规范意见的有关规定结合公司的实际情况制定公司的股东大会议事规则；关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。     2、董事和董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会人数和人员符合法律、法规的要求；公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关的法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司董事会已建立了投资决策、审计、薪酬等三个专业委员会，并结合公司的实际情况制定了委员会工作规范；目前公司正在积极物色独立董事人选，按照上市公司治理准则等有关规定制定董事会议事规则、独立董事制度和完善董事会专门委员会。     3、关于监事会：公司监事会人数和人员符合法律、法规的要求；依据公司章程、上市公司治理准则及有关法规制定了监事会议事规则；公司各位监事能够认真履行自己的职责，能够本着为股东负责的态度，对公司的经营状况、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。     4、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立了员工的绩效评价标准与激励约束机制，并于2001年开始根据公司的实际情况的变化进一步修订和完善公司员工的绩效评价标准与激励约束机制；同时公司董事会正在参照国际上同类知名公司的经验及有关法规制定公司董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，以确保公司的绩效评价标准与激励约束机制能公正、透明并符合法律法规的规定，从而能充分调动公司员工的积极性，实现公司股东利益最大化。     5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人职工消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续健康地发展。     6、关于信息披露与透明度：公司指定董