2022年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟真题一.docx

2022年期货从业资格考试期货法律法规模拟真题一1 单选题（江南博哥）根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，经营机构应当建立()，收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷正确答案：B 参考解析：经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。2 单选题 根据外商投资期货公司管理办法规定，外商投资期货公司的()应当具备中国证监会规定的任职条件且必须在中国境内实地履职。A.外商投资期货公司的董事B.外商投资期货公司的首席风险官C.外商投资期货公司的监事D.外商投资期货公司的出纳正确答案：B 参考解析：外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。3 单选题 期货交易所应当定期向中国证监会提交的报告不包括()。A.年度工作报告B.季度工作报告C.年度财务报告D.月度财务报告正确答案：D 参考解析：期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。4 单选题 根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法的规定，资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的()。A.140B.200C.150D.220正确答案：B 参考解析：资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140。5 单选题 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。A.原告B.被告C.第三人D.证人正确答案：C 参考解析：期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。6 单选题 下列属于会员制期货交易所理事长职权的是()。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常3-作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案正确答案：A 参考解析：期货交易所管理办法第二十八条规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。 7 单选题 某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是()。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50的责任D.双方协商承担责任正确答案：A 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意“期货交易风险说明书”内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据民法典第五百条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。  8 单选题 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照()规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国证券业协会B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会正确答案：B 参考解析：期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。9 单选题 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。A.自身利益优先；先开发的客户利益优先B.客户利益优先；公平对待C.客户利益优先；先开发的客户利益优先D.自身利益优先；公平对待正确答案：B 参考解析：期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。10 单选题 有价证券作为保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的()倍。A.3B.4C.5D.6正确答案：B 参考解析：有价证券作为保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。11 单选题 ()对经营机构履行适当性义务进行自律管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国证监会的派出机构C.中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会D.中国证监会正确答案：C 参考解析：证券期货投资者适当性管理办法第五条规定，中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。12 单选题 未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.期货公司D.期货交易所正确答案：D 参考解析：未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。13 单选题 某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下正确答案：D 参考解析：期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。14 单选题 期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告()。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国期货业协会D.中国财政部正确答案：A 参考解析：期货交易所管理办法第七十六条第三款规定，期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。  15 单选题 在期货公司客户下达的交易指令数量和买卖方向明确的情况下，下列说法中不正确的有()。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有有效期限的，应当视为当日有效C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易正确答案：A 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。16 单选题 申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于()的声明。A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性正确答案：D 参考解析：独立董事的任职，还应当提供任职人员关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在不得担任期货公司独立董事的情形。17 单选题 期货公司()向客户做获利保证；()在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A.不得；不得B.不得；可以C.可以；不得D.可以；可以正确答案：A 参考解析：期货交易管理条例第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 18 单选题 期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起()内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。A.3个月B.6个月C.5个月D.4个月正确答案：D 参考解析：期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起4个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。19 单选题 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是()。A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交中国证监会C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会正确答案：C 参考解析：非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。20 单选题 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。A.满足投资者的各项要求B.最大限度维护投资者利益C.维护投资者的合法权益D.为投资者创造最大权益正确答案：C 参考解析：从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。21 单选题 甲某是某期货公司的首席风险官，在任职期间因违法违纪被认定为不适当人选，从认定之日起()年内，任何期货公司不得任用甲某担任董事、监事和高级管理人员。A.半B.1C.2D.3正确答案：C 参考解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十九条第二款规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 22 单选题 期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。A.期货交易所风险准备金B.期货交易所交易手续费C.期货公司交易手续费D.国家专项资金正确答案：A 参考解析：保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15缴纳形成。23 单选题 按照期货投资者保障基金管理办法的规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的权利的是()。A.受偿权B.清偿权C.撤销权D.代位权正确答案：A 参考解析：动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。24 单选题 通过期货从业资格考试的人员，可以取得()。A.中国证监会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国期货业协会颁发的从业资格证书正确答案：B 参考解析：期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。 25 单选题 期货公司延误执行客户交易指令给客户造成损失的，下列说法错误的是()。A.不当延误给客户造成损失的，应当承担赔偿责任B.由于市场原因导致客户交易指令未能全部成交的，不承担责任C.由于市场原因导致客户交易指令未能部分成交的，对成交部分承担责任D.由于市场原因导致客户交易指令未能部分成交的，不承担责任正确答案：C 参考解析：期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。26 单选题 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由()注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会正确答案：C 参考解析：期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。27 单选题 除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司()以上股权的，应当转为直接持股。A.3B.5C.7D.10正确答案：B 参考解析：除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司5以上股权的应当转为直接持股。28 单选题 期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会正确答案：B 参考解析：期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。29 单选题 下列拟作为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是()。A.甲企业净资产占实收资本的50B.乙企业或有负债占净资产的40C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元正确答案：D 参考解析：期货公司监督管理办法第七条规定，期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；(二)净资产不低于实收资本的50，或有负债低于净资产的50，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(三)具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；(四)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；(六)没有较大数额的到期未清偿债务；(七)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(八)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；(九)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(十)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。 30 单选题 中国证监会履行监督管理职责，不能采取的措施是()。A.对期货公司进行现场检查B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.复制与被调查事件有关的财产权登记资料D.限制违法行为人的人身自由正确答案：D 参考解析：中国证监会依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；(八)法律、行政法规规定的其他措施。31 单选题 下列关于会员制期货交易所理事的陈述中，正确的是()。A.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派B.会员理事会由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生C.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派D.会员理事与非会员理事均由会员选举产生正确答案：A 参考解析：理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。32 单选题 境外机构设立外商投资期货公司，应在()登记注册，并向()提出申请。A.国家外汇管理局；期货交易所B.中国期货业协会；中国证监会C.公司登记机关；中国证监会D.期货交易所；中国期货业协会正确答案：C 参考解析：外商投资期货公司管理办法第九条规定，境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。  33 单选题 期货公司的净资本不得低于人民币()万元。A.1000B.1500C.3000D.3500正确答案：C 参考解析：期货公司的净资本不得低于人民币3000万元。34 单选题 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是()。A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令正确答案：D 参考解析：期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，投资者也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。35 单选题 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。A.中国证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货公司会员D.期货公司正确答案：B 参考解析：期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。36 单选题 下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有()。A.拒绝向客户做获利保证B.以个人名义收取服务报酬C.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断D.利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务正确答案：A 参考解析：期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：(1)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(3)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；(4)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益 (5)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；（6）以个人名义收取服务报酬；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。37 单选题 在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于()所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员正确答案：C 参考解析：结算担保金由全体结算会员向期货交易所缴纳，用于应对结算会员违约风险。结算担保金归结算会员所有，期货交易所应当按照有关规定管理 和使用，不得挪作他用。38 单选题 下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是( )。A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确正确答案：B 参考解析：全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。39 单选题 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。A.10B.15C.20D.25正确答案：B 参考解析：保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15缴纳形成。40 单选题 期货公司新增持有()以上股权的股东的，应当经中国证监会批准。A.3B.5C.1D.4正确答案：B 参考解析：新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化等，应当经中国证监会批准。41 单选题 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。A.45B.56C.23D.34正确答案：C 参考解析：会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的23；(二)13以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。42 单选题 期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效正确答案：C 参考解析：期货投资者保障基金管理办法第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。 43 单选题 期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前()个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.6B.12C.24D.36正确答案：A 参考解析：期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件之一是，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。44 单选题 下列选项中，不属于申请设立期货交易所应当提交的文件和材料是()。A.申请书B.经营计划C.律师事务所出具的法律意见书D.场地、设备、资金证明文件及情况说明正确答案：C 参考解析：申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。45 单选题 下列关于交割的表述中，正确的是()。A.交割只能是实物交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算D.只有合约到期才能办理交割正确答案：D 参考解析：交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。46 单选题 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应承担主要赔偿责任，但赔偿额不超过损失的()。A.20B.50C.60D.80正确答案：C 参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条的规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60。 47 单选题 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证正确答案：D 参考解析：期货公司监督管理办法第三十五条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户：期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据相关规定注销其期货业务许可证。48 单选题 下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述中，错误的是()。A.专户存储，不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行正确答案：C 参考解析：根据性质与作用的不同，保证金分为结算准备金和交易保证金 。结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金 。49 单选题 经()批准，符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。A.中国期货业协会B.监控中心C.中国证监会D.期货交易所正确答案：D 参考解析：境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法第五条第二款规定，经期货交易所批准，符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。 50 单选题 会员制期货交易所应设立理事会，每届任期是()年。A.2B.3C.5D.7正确答案：B 参考解析：期货交易所管理办法第二十四条规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期3年；理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。 51 单选题 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述中正确的是( )。A.是否承担责任由中国期货业协会决定B.如损失小，可不承担责任C.应当承担相应责任D.是否承担责任由中国证监会决定正确答案：C 参考解析：期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。52 单选题 直接持有期货公司5以上股权的境外股东应当具备的条件不包括()。A.近3年业务规模、收入、利润居于国际前列B.持续经营3年以上，近5年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚C.管理层具有良好的专业素质和管理能力D.具有健全的内部控制制度和风险管理体系正确答案：B 参考解析：直接持有期货公司5以上股权的境外股东，除应当符合期货公司监督管理办法第七条和第十一条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；(二)管理层具有良好的专业素质和管理能力：(三)具有健全的内部控制制度和风险管理体系；(四)具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列近3年长期信用均保持在高水平；(五)中国证监会规定的其他审慎性条件。有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5以上股权的，每个境外股东均应具备上款所列条件。53 单选题 根据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是()。A.慈善基金B.社会保障基金C.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司正确答案：C 参考解析：符合专业投资者的条件之一是同时符合下列条件的法人或者其他组织：(1)最近1年末净资产不低于2000万元。(2)最近1年末金融资产不低于1000万元。(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。54 单选题 外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备()规定的任职条件。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货公司正确答案：B 参考解析：外商投资期货公司管理办法第八条规定，外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。 55 单选题 公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D.期货交易所章程正确答案：D 参考解析：期货交易所管理办法第三十八条规定，股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 56 单选题 证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同、验资报告等材料报()备案，并抄报()。A.中国证券业协会；中国证监会相关派出机构B.中国证券投资基金业协会；中国证监会相关派出机构C.中国证券登记结算机构；中国证券投资基金业协会D.中国证监会相关派出机构；中国证券投资基金业协会正确答案：B 参考解析：证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案并抄报中国证监会相关派出机构。 57 单选题 期货交易所若要变更注册资本，应当事前向()报告。A.国务院财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国人民银行正确答案：B 参考解析：期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。58 单选题 中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国人民银行C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会正确答案：D 参考解析：期货从业人员管理办法第二十八条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。  59 单选题 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括()。A.可能直接导致本金亏损的事项B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.可能直接导致超过原始本金损失的事项D.该机构其他投资者的投资情况正确答案：D 参考解析：经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：(一)可能直接导致本金亏损的事项；(二)可能直接导致超过原始本金损失的事项；(三)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；(四)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；(五)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；(六)适当性匹配意见。60 单选题 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令，期货从业人员应当()。A.先执行并向中国证监会报告B.先执行并向期货公司董事会报告C.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告D.抵制并及时向中国证监会报告正确答案：C 参考解析：对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。61 多选题 中国证监会对期货公司的()等风险监管指标作出规定。A.净资本与净资产的比例B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例D.流动资产与流动负债的比例正确答案：A,B,C,D 参考解析：中国证监会应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。62 多选题 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，内容包括()。A.适当性匹配的标准、方法和流程B.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施C.产品或服务分级的依据、方法和流程D.了解产品或服务的标准、方法和流程正确答案：A,B,C,D 参考解析：经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括但不限于以下内容：(一)了解投资者的标准、方法和流程；(二)投资者分类的依据、方法和流程；(三)了解产品或服务的标准、方法和流程；(四)产品或服务分级的依据、方法和流程；(五)适当性匹配的标准、方法和流程；(六)执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。63 多选题 期货交易所解散的法定情形包括()。A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员大会或者股东大会决定解散D.章程规定的营业期限届满正确答案：B,C,D 参考解析：期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，应当事前向中国证监会报告。 64 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，下列选项中属于中国期货市场监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有()。A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.客户姓名或名称与有权机构检查反馈结果的一致性C.客户有效身份证明文件号码与有权机构检查反馈结果的一致性D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性正确答案：A,B,C,D 参考解析：监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性：(二)客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码等与有权机构检查反馈结果的一致性；(三)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；(四)其他应当复核的内容。65 多选题 期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易。A.中国银行业协会的工作人员及其配偶B.期货交易所的工作人员及其配偶C.期货公司工作人员的配偶D.证券市场禁止进入者正确答案：B,C,D 参考解析：期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；(三)期货公司工作人员及其配偶；(四)证券、期货市场禁止进入者；(五)未能提供开户证明材料的单位和个人；(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。66