期货从业资格考试《期货法律法规》考试复习题一.docx

期货从业资格考试期货法律法规考试复习题一1 单选题（江南博哥）我国期货市场法律法规体系大致分为（）个层次A.2B.3C.4D.5正确答案：C 参考解析：我国期货市场法律法规体系大致分为四个层次：一是法律层面，二是行政法规层面，三是部门规章和规范性文件层面，四是由各期货交易所、中国期货业协会和中国期货市场监控中心发布的各类管理规定和业务规则，进一步细化和补充了相关法律规定，促进了整个期货市场的规范化运行。2 单选题 股份有限公司设董事会，其成员为5人至（）人。董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。A.12B.10C.15D.19正确答案：D 参考解析：股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。3 单选题 下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是( )。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理正确答案：A 参考解析：期货交易管理条例第四十六条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；(五)监督检查期货交易的信息公开情况；(六)对中国期货业协会的活动进行指导和监督；(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；(九)法律、行政法规规定的其他职责。根据第四十五条规定，A项属于中国期货业协会的职责。 4 单选题 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是( )。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权正确答案：A 参考解析：根据期货交易所管理办法第58条的规定，公司制期货交易所会员享有下列权利：本办法第56条第2项和第3项规定的权利；按照交易规则行使申诉权；期货交易所交易规则规定的其他权利。第56条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格；联名提议召开临时会员大会；按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；期货交易所章程规定的其他权利。 5 单选题 期货公司从业人员的禁止行为不包括( )。A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金正确答案：A 参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。6 单选题 参加期货从业资格考试的人员，必须年满( )周岁。A.15 B.16C.18 D.20正确答案：C 参考解析：期货从业人员管理办法第七条规定，“参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件”。7 单选题 下列关于期货从业人员执业行为规范的表述中，错误的是( )。A.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露C.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益D.充分揭示期货交易风险，按照客户要求作出获利承诺或者保证正确答案：D 参考解析：期货从业人员管理办法第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。8 单选题 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新( )。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息正确答案：C 参考解析：期货从业人员管理办法第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 9 单选题 期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向( )报告。A.中国证监会或者中国期货业协会 B.公安机关C.财政部 D.期货交易所正确答案：A 参考解析：期货从业人员管理办法第十九条规定，“机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密”。10 单选题 期货从业人员管理办法规定，由中国期货业协会负责组织从业资格考试。参加从业资格考试的人员，应当符合的条件，说法错误的是（）A.年满18周岁 B.具有完全民事行为能力C.具有大学以上文化程度 D.中国证监会规定的其他条件正确答案：C 参考解析：期货从业人员管理办法规定，由中国期货业协会负责组织从业资格考试。参加从业资格考试的人员，应当符合下列条件：(1)年满18周岁；(2)具有完全民事行为能力；(3)具有高中以上文化程度；(4)中国证监会规定的其他条件。11 单选题 因违法行为或者违纪行为被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾( )年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1 B.3 C.5 D.10正确答案：C 参考解析：因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。12 单选题 首席风险官需要每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.1月20日 B.1月25日C.1月30日D.2月1日正确答案：A 参考解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十八条规定，“首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容”。13 单选题 期货从业人员应当服从( )的监督与管理。A.中国证监会 B.中国期货业协会C.证券交易所 D.期货公司正确答案：A 参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第四条规定，“从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度”。14 单选题 （）是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。A.期货高管人员任职资格管理办法B.期货从业人员执业行为准则C.期货从业人员行为规范D.期货从业人员经纪业务规范正确答案：B 参考解析：期货从业人员执业行为准则第2条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。15 单选题 机构的管理人员不得( )招徕其他机构在职从业人员。A.以不正当手段 B.私自C.公开 D.强制正确答案：A 参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第二十八条规定，“机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员”。16 单选题 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。A.保证投资者满意 B.最大限度维护投资者利益C.维护投资者的合法权益 D.为投资者创造最大权益正确答案：C 参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第七条规定，“从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益”。17 单选题 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证正确答案：D 参考解析：期货公司监督管理办法第三十五条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。18 单选题 设立期货公司，持有5以上股权的股东，其个人金融资产应当不低于人民币（）万元。A.1000B.2000C.3000D.5000正确答案：C 参考解析：期货公司监督管理办法第8条规定，持有期货公司5以上股权的个人股东应当符合本办法第7条第3项至第7项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。19 单选题 甲期货公司即将设立，股东乙准备出资6亿元，则该股东货币出资金额最少为（）亿元A.4.8 B.5.1C.5.4 D.6正确答案：B 参考解析：申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85。20 单选题 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货从业人员资格B.期货投资咨询资格C.证券投资咨询资格D.基金销售人员资格正确答案：A 参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。21 单选题 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的( )和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。A.开户资料 B.资产收益C.风险承受能力 D.交易级别正确答案：A 参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十九条第一款规定，“证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求”。22 单选题 下列有关期货交易基本规则的说法正确的是( )。A.期货公司可以依法向客户作获利保证B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险正确答案：B 参考解析：期货交易管理条例第二十四条第二款规定，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项ACD是错误的。23 单选题 期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币( )亿元。且净资本不低于人民币( )万元。A.2；8000B.2：5000C.1；8000D.1；5000正确答案：C 参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条第一项规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。24 单选题 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金B.代客户下达平仓指令C.为客户提供融资D.向客户提示风险 正确答案：D 参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定，“期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险”。25 单选题 期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的( )。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况正确答案：C 参考解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条规定，期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。26 单选题 期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名A.2B.1C.3D.5正确答案：B 参考解析：期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名27 单选题 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。A.2B.3C.1D.5正确答案：B 参考解析：证券期货经营机构从事私募资产管理业务，投资经理应当依法取得从业资格，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。28 单选题 某集合资产管理计划已有投资者50人，那么最多可以再增加（）个投资者A.1B.150C.50D.100正确答案：B 参考解析：集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不得超过200人。29 单选题 资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构（）募集资产管理计划A.不得公开或变相公开B.不得公开但可以变相公开C.可以公开D.可以变相公开正确答案：A 参考解析：资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。30 单选题 风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件，风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于（）；风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元A.A类AA级B.B类BBB级C.B类BB级D.C类CCC级正确答案：A 参考解析：风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件，风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级；风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元31 单选题 会员制期货交易所应设立理事会，每届任期是( )年。A.2B.3C.5D.7正确答案：B 参考解析：期货交易所管理办法第二十四条规定，会员制期货交易所应设立理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。  32 单选题 会员制期货交易所的总经理需要由( )任免。A.中国证监会 B.董事会C.中国期货业协会 D.监事会正确答案：A 参考解析：期货交易所管理办法第三十三条规定，“会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免”。33 单选题 关于期货交易所监事会，下列说法正确的是( )。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干正确答案：B 参考解析：期货交易所管理办法第四十九条规定，监事会每届任期为3年，监事会主席、副主席的任免由中国证监会提名，监事会通过，监事会设主席1名，副主席1至2名。34 单选题 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。A.期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.中国证监会正确答案：D 参考解析：会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。35 单选题 公司制期货交易所，监事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。监事会会议结束之日起（）日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A.7 B.5C.10D.15正确答案：C 参考解析：公司制期货交易所，监事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。36 单选题 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于( )转发给相关期货交易所。A.次日B.当日C.下月D.当年正确答案：B 参考解析：期货市场客户开户管理规定第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。37 单选题 （）应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.期货业协会正确答案：B 参考解析：期货交易管理条例第二十九条 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。考点期货交易管理条例期货交易基本规则38 单选题 下列关于客户资产的表述中，错误的是( )。A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产正确答案：A 参考解析：期货公司监督管理办法第八十一条。客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。39 单选题 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。A.当日 B.次日C.下一交易日D.下两交易日正确答案：C 参考解析：期货市场客户开户管理规定第二十一条规定，“当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用”。40 单选题 期货交易的交割，由( )统一组织进行。A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构正确答案：A 参考解析：期货交易管理条例第三十五条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。41 单选题 下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易正确答案：D 参考解析：期货交易所管理办法第七十八条规定，“期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易”。D项错误。42 单选题 会员如对结算结果有异议，应在下一交易日开市前30分钟以书面形式通知期货交易所。遇特殊情况，会员可在下一交易日开市后2小时内以书面形式通知（）。如在规定时间内会员没有对结算数据提出异议，则视为会员已认可结算数据的准确性。A.全面结算会员B.期货公司会员C.期货公司D.期货交易所正确答案：D 参考解析：会员如对结算结果有异议，应在下一交易日开市前30分钟以书面形式通知期货交易所。遇特殊情况，会员可在下一交易日开市后2小时内以书面形式通知期货交易所。如在规定时间内会员没有对结算数据提出异议，则视为会员已认可结算数据的准确性。43 单选题 每日结算完毕后，会员的结算准备金低于最低余额时，该结算结果视为期货交易所向会员发出的追加保证金通知。会员必须在下一交易日（）补足至期货交易所规定的结算准备金最低余额。A.开市前B.开市后C.闭市前D.闭市后正确答案：A 参考解析：每日结算完毕后，会员的结算准备金低于最低余额时，该结算结果视为期货交易所向会员发出的追加保证金通知。会员必须在下一交易日开市前补足至期货交易所规定的结算准备金最低余额。44 单选题 期货交割是期货市场正常和健康的基础保证，通过交割，期货价格最终与（）趋于一致A.到期价格B.期权价格C.现货价格D.远期价格正确答案：C 参考解析：期货交割是期货市场正常和健康的基础保证，通过交割，期货价格最终与现货价格趋于一致，使期货市场与现货市场得到连通，期货价格反映现货市场基本情况，期货市场起到发现价格的作用。45 单选题 期货交易所风险准备金应按照( )来提取。A.手续费收入的20的比例B.成交金额的30的比例C.手续费收入的30的比例D.成交金额的20的比例正确答案：A 参考解析：期货交易所应当按照手续费收入的20的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。46 单选题 在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于( )所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员正确答案：C 参考解析：根据期货交易所管理办法第七十六条的规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。47 单选题 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.保证金制度D.涨跌停板制度正确答案：A 参考解析：期货交易管理条例第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。考点期货交易管理条例期货交易所  48 单选题 甲期货交易所交投繁荣，当年手续费收入为65亿元，则该期货交易所必须提取（）亿元作为风险准备金A.13B.6.5C.19.5D.32.5正确答案：A 参考解析：为增强期货交易所担保履约的能力，降低期货交易中的信用风险，中国证监会和财政部规定期货交易所必须提取其手续费收入的20作为风险准备金。49 单选题 期货业协会的权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.股东大会D.理事长正确答案：A 参考解析：期货交易管理条例第44条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。50 单选题 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）风险监管报表进行审计。A.月度B.季度C.半年度D.年度正确答案：D 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第六条 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。51 单选题 期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务( )。A.全额扣减B.按照中国证监会规定的比例扣减C.全额加回D.按照中国证监会规定的比例计入净资本正确答案：D 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，“期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本”。52 单选题 期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成后( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.10B.7C.5D.3正确答案：C 参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。53 单选题 根据期货投资者保障基金管理办法的规定，存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A.每日B.每月C.每年D.每季度正确答案：B 参考解析：期货投资者保障基金管理办法规定，存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。54 单选题 按照期货投资者保障基金管理办法的规定，( )负责期货投资者保障基金的财务监管。A.期货交易所B.中国证监会和财政部C.中国证监会D.财政部正确答案：D 参考解析：期货投资者保障基金管理办法第十八条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。55 单选题 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部正确答案：C 参考解析：期货投资者保障基金管理办法第二十条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。56 单选题 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应承担主要赔偿责任，但赔偿额不超过损失的( )。A.20B.50C.60D.80正确答案：C 参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条的规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60。57 单选题 在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照( )确定。A.期货交易所规定的标准B.中国证监会规定的标准C.国务院规定的标准D.期货业协会规定的标准正确答案：A 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条第三款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。58 单选题 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，( )。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50的责任D.客户应承担主要责任正确答案：A 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。59 单选题 因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以( )抗辩。A.期货公司也有过错B.期货交易所已采取补救措施C.不可抗力D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚正确答案：C 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明其不可抗力的除外。60 单选题 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但( )该会员交易席位的使用。A.可以停止B.不得停止C.可以查封D.需要查封正确答案：B 参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。61 多选题 三公原则包括( )。A.平等B.公开C.公平D.公正正确答案：B,C,D 参考解析：公开、公平、公正(简称“三公”)原则。62 多选题 钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括( )。A.品行端正B.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚正确答案：A,B,C,D 参考解析：根据期货从业人员管理办法第10条的规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：品行端正，具有良好的职业道德；已被本机构聘用：最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；中国证监会规定的其他条件。 63 多选题 根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（）。A. 内幕交易B. 操纵期货交易价格C. 欺诈投资者D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息正确答案：A,B,C,D 参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第十三条规定，从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。 64 多选题 下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C.直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前10名股东中的自然人股东及其近亲属D.2年前曾担任期货公司的法律顾问正确答案：A,B,C 参考解析：下列人员不得担任期货公司独立董事： (1)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员； (2)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构； (3)直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前10名股东中的自然人股东及其近亲属； (4)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属； (5)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员； (6)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员； (7)中国证监会规定的其他人员。65 多选题 期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（）。A.书面警告B.责令改正C.监管谈话D.出具警示函正确答案：B,C,D 参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其采取监管谈话，出具警示函等监管措施： (1)未按规定履行职责； (2)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；(3)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况； (4)中国证监会规定的其他情形。66 多选题 期货公司出现下列（）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。A.任用不符合任职条件的人员担任董事、 监事和高级管理人员且拒不改正B.任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、 监事和高级管理人员C.未按规定报告董事、 监事和高级管理人员的处分情况D.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、 监事和高级管理人员正确答案：A,B,C,D 参考解析：期货公司有下列情形之一的， 根据条例规定处罚： (1) 任用不符合任职条件的人员担任董事、 监事和高级管理人员且拒不改正； (2)任用 中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、 监事和高级管理人员；(3)未按规定备案或报告董事、 监事和高级管理人员的任免情况造成 严重后果， 或者报送的材料存在虚假记载、 误导性陈述或者 重大遗漏；(4)未按规定报告董事、