C-TPAT反恐体系验厂培训.pdf

C C-TPATTPAT反恐体系验厂反恐体系验厂应对应对 深圳市康达信管理顾问有限公司深圳市康达信管理顾问有限公司 【温馨提示】-请将手机调到静音或关机状态请将手机调到静音或关机状态 -请勿任意走动、交谈、接听电话请勿任意走动、交谈、接听电话 -保持教室宁静并按照座位就坐保持教室宁静并按照座位就坐 -请准时到课，不要随便走出请准时到课，不要随便走出 -感谢您的配合感谢您的配合 培训前的三个建议 1、快乐的心态：2、空杯的心态：3、麦穗的心态：您已经准备了吗？第一部分：第一部分：C C-TPATTPAT海关反恐知识简介海关反恐知识简介 第二部分：第二部分：C C-TPATTPAT反恐守则要求反恐守则要求-标准条款标准条款 第三部分：第三部分：建立建立C CTPATTPAT反恐文件及硬件要求反恐文件及硬件要求 第四部分：第四部分：C CTPATTPAT推行步骤推行步骤 第五部分：第五部分：反恐认证程序和步骤反恐认证程序和步骤 第六部分：第六部分：反恐消防常识问答反恐消防常识问答 第七部分：现场答疑第七部分：现场答疑 课程的主要内容课程的主要内容 第一部分：第一部分：C C-TPATTPAT海关反恐知识简介海关反恐知识简介 C C-TPATTPAT全名为全名为CustomsCustoms-TradeTrade PartnershipPartnership AgainstAgainst TerrTerrorismorism，即海关，即海关-商贸反恐怖商贸反恐怖联盟联盟 一、关于一、关于C C-TPATTPAT C C-TPATTPAT是美国是美国国土安全部海关边境保护局国土安全部海关边境保护局（即（即USUS CustomsCustoms andand BorderBorder ProtectionProtection，简称，简称CBPCBP）在）在9 9 1111事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于20022002年年4 4月月1616日正式实行。日正式实行。C C-TPATTPAT全名为全名为CustomsCustoms-TradeTrade PartnershipPartnership AgainstAgainst TerrorismTerrorism，即，即海关海关-商贸反恐怖联盟商贸反恐怖联盟。透过。透过C C-TPATTPAT的安全建议，的安全建议，CBPCBP希希望能与相关业界合作建立望能与相关业界合作建立供应链供应链安全管理系统，以安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，从而阻止恐布份子的渗入。货况的流通，从而阻止恐布份子的渗入。一、关于一、关于C C-TPATTPAT（续）（续）20012001年年9 9 1111恐怖袭击事件后，恐怖活动造成全球恐怖袭击事件后，恐怖活动造成全球恐慌，其中影响最大的莫过于美国与全球各个国家的恐慌，其中影响最大的莫过于美国与全球各个国家的海陆空运输海陆空运输。当时，美国出于安全考虑而停止原本正。当时，美国出于安全考虑而停止原本正常的进出口作业长达数周之久。除了人员的输运与经常的进出口作业长达数周之久。除了人员的输运与经济损失外，也对国际贸易与进出口货物的流通造成重济损失外，也对国际贸易与进出口货物的流通造成重大冲击，间接造成制造商供应链物品供货的短缺，影大冲击，间接造成制造商供应链物品供货的短缺，影响全球经济活动的进行。响全球经济活动的进行。一、关于一、关于C C-TPATTPAT（续）（续）事后，在商业上与港口兴起了一系列的反恐行动，其目的事后，在商业上与港口兴起了一系列的反恐行动，其目的在于在于提高集装箱运输的安全性与运输效率提高集装箱运输的安全性与运输效率，以降低因恐怖活动，以降低因恐怖活动所造成额外的运输成本，提高全球供应链合作伙伴的信心与士所造成额外的运输成本，提高全球供应链合作伙伴的信心与士气。其中美国主导了多项运输安全操作指引，像气。其中美国主导了多项运输安全操作指引，像“集装箱安全集装箱安全倡议（倡议（TheThe ContainerContainer SecuritySecurity InitiativeInitiative，简称，简称CSICSI）”、“美国海关贸易伙伴反恐方案（美国海关贸易伙伴反恐方案（CustomsCustoms-TradeTrade PartnershipPartnership AgainstAgainst TerrorismTerrorism，简称，简称CTPATCTPAT）”、及、及“商业营运安全计划（商业营运安全计划（OperationOperation SafeSafe CommerceCommerce，简称，简称OSCOSC）”、“2424小时提前货物通报（小时提前货物通报（2424-HourHour AdvanceAdvance CargoCargo DeclarationDeclaration，简称，简称ACDACD 或或AMRAMR）”及由国际及由国际民间组织推动的智能与安全贸易通道（民间组织推动的智能与安全贸易通道（SmartSmart andand SecureSecure TradeTrade LaneLane，简称，简称SSTSST）等多项安全防护措施）等多项安全防护措施，来防止恐怖分子利用海运集装箱把大规模杀伤性武器乃至核，来防止恐怖分子利用海运集装箱把大规模杀伤性武器乃至核武器走私偷运进入美国，并由此造成对美国和国际贸易的灾难武器走私偷运进入美国，并由此造成对美国和国际贸易的灾难性后果。性后果。二、关于二、关于GSV(GSV(全球安全认证全球安全认证)在中国区，美国海关支持出口至美国的相关方通过在中国区，美国海关支持出口至美国的相关方通过C C-TPATTPAT安全反恐认证，或是通过安全反恐认证，或是通过ITSITS的全球安全认证（的全球安全认证（GSVGSV）：）：全球安全验证全球安全验证(GSV)(GSV)是一项提出的一个认证标准，为全球供是一项提出的一个认证标准，为全球供应链安全策略的开发和实施提供支持。自应链安全策略的开发和实施提供支持。自20012001年创建以来，年创建以来，GSVGSV不断成长扩展，目前已拥有不断成长扩展，目前已拥有3,0003,000多个成员，包括跨国企业、国多个成员，包括跨国企业、国外制造商和合作机构等，通过行业合作，达到将供应链安全融外制造商和合作机构等，通过行业合作，达到将供应链安全融入到商业运作中、加强安全保障和风险控制、提升供应链效率，入到商业运作中、加强安全保障和风险控制、提升供应链效率，以及降低成本的共同目的。以及降低成本的共同目的。GSVGSV体系与全球的供应商和进口商合作，促进全球安全认证体系与全球的供应商和进口商合作，促进全球安全认证体系的开发，帮助所有成员加强安全保障和风险控制、提升供体系的开发，帮助所有成员加强安全保障和风险控制、提升供应链效率，并降低成本。应链效率，并降低成本。二、关于二、关于GSV(GSV(续续)GSVGSV体系由前海关高级官员和供应链安全专家联合体系由前海关高级官员和供应链安全专家联合开发的验证标准。开发的验证标准。这一全球供应链安全服务体系综合了专业的知识这一全球供应链安全服务体系综合了专业的知识和技术，通过行业合作，将供应链安全融入到商业运和技术，通过行业合作，将供应链安全融入到商业运作中，帮助进口商和供应商减少货物跨境运输的风险，作中，帮助进口商和供应商减少货物跨境运输的风险，同时加速达到目的地市场的时间。同时加速达到目的地市场的时间。GSVGSV适用于各类国际进口安全体系的要求，包括适用于各类国际进口安全体系的要求，包括C C-TPATTPAT、AEOAEO、PIPPIP和和WCOWCO，其评估结果可为多家进口商共，其评估结果可为多家进口商共用，节省成本。用，节省成本。第二部分：第二部分：C C-TPATTPAT守则守则-标准条款内容解析标准条款内容解析 一、总则一、总则:工厂须提供的资料及软硬件设施工厂须提供的资料及软硬件设施 二、实体安全二、实体安全 1 1硬件设施硬件设施 2 2软件设施软件设施 三、存取监控三、存取监控 1 1产品资料存放的安全产品资料存放的安全 2 2交接运输的安全交接运输的安全 3 3资料信息实物接收的安全。资料信息实物接收的安全。四、人事安全四、人事安全 1.1.建立招聘管理制度建立招聘管理制度 2.2.求职人员基本资料验证。求职人员基本资料验证。3.3.重点岗位人员安全监控重点岗位人员安全监控 C C-TPATTPAT守则守则 标准条款（六块）标准条款（六块）五、教育和培训五、教育和培训 1.1.制订符合要求的培训计划制订符合要求的培训计划 2.2.实施及考核实施及考核 六、危机意识六、危机意识 1.1.建立监控机制建立监控机制 2.2.随时发布最新信息随时发布最新信息 3.3.定期进行评估定期进行评估 C C-TPATTPAT守则守则 标准条款标准条款 七、管理系统七、管理系统 1.1.政策政策 2.2.管理审核管理审核 3.3.管理代表管理代表 4.4.计划与实施计划与实施 5.5.对供应商的控制对供应商的控制 6.6.纠正预防行动纠正预防行动 7.7.对外沟通对外沟通 8.8.核实渠道核实渠道 9.9.记录记录 C C-TPATTPAT守则守则 标准条款标准条款 一一、安全管理系统安全管理系统（SMSSMS）1 1）有否专人负责保安装备事宜？）有否专人负责保安装备事宜？如有，请提供人名及联系电如有，请提供人名及联系电话。话。必须履行必须履行 （安全经理、安全主任）（安全经理、安全主任）2 2）是否有书面保安政策及程序包括实体保安，门禁管理，人）是否有书面保安政策及程序包括实体保安，门禁管理，人事保安，教育和培训，货柜保安，提货单及运输保安，出入货事保安，教育和培训，货柜保安，提货单及运输保安，出入货物等，以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法物品。物等，以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法物品。必须履行必须履行 3 3）有否准备及更新与执法部门，公司管理层，客户和承包商）有否准备及更新与执法部门，公司管理层，客户和承包商的紧急联系电话以供使用。的紧急联系电话以供使用。必须履行必须履行 4 4）有否与要处理贵企业出口货物到美国的运输公司及其它服）有否与要处理贵企业出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含了符合务公司的合同中巳包含了符合C C-TPATTPAT的最低保安要求。的最低保安要求。必必须履行须履行 5 5）有否核实派发物件和信件的人的身份。）有否核实派发物件和信件的人的身份。必须履行必须履行 我们用提问的方式来理解主要条款我们用提问的方式来理解主要条款 二二、PhysicalPhysical SecuritySecurity andand AccessAccess ControlsControls 实实体保安及门禁管理体保安及门禁管理（PSACPSAC）1 1）有 否 准 备 实 体 保 安 的 书 面 程 序有 否 准 备 实 体 保 安 的 书 面 程 序。必 须 履 行必 须 履 行 2 2）有否在货物作业和存放区有否在货物作业和存放区（如货车集装箱摆放区及装卸货如货车集装箱摆放区及装卸货区等等区等等）装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人士进入装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人士进入？必须履行必须履行 3 3）围墙内外是否清除杂物围墙内外是否清除杂物（如灌木丛如灌木丛，树木或其它植物等树木或其它植物等等等），以保证保安人员的视线无遮无挡以保证保安人员的视线无遮无挡，防范有人躲藏或爬入防范有人躲藏或爬入而无法及时发现而无法及时发现？4 4）是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良好好？必须履行必须履行 5 5）有否监控所有的出入口以防止非授权车辆出入厂区有否监控所有的出入口以防止非授权车辆出入厂区，或最或最低限度低限度，在货物交收在货物交收，货仓货仓，装货及货物存放的地方装货及货物存放的地方？必须履行必须履行 二二、PhysicalPhysical SecuritySecurity andand AccessAccess ControlsControls 实体保安及实体保安及门禁管理门禁管理 6 6）有否验明有否验明进出进出交收货物司机的有效身份交收货物司机的有效身份（如身份证或驾驶执照如身份证或驾驶执照）的措施的措施？必须履行必须履行 7 7）有否有良好的控制装置有否有良好的控制装置（如有否安排保安人员如有否安排保安人员，电子操纵出入电子操纵出入的装置或闭路电视等的装置或闭路电视等）阻止非授权人士出入厂区阻止非授权人士出入厂区，尤其是在货物交尤其是在货物交收及货物存放的地方收及货物存放的地方？必须履行必须履行 8 8）员工是否配带工作证员工是否配带工作证，是否有对无配带者盘问清楚是否有对无配带者盘问清楚？必须履行必须履行 9 9）任何访客或生意伙伴是否经管理层批准任何访客或生意伙伴是否经管理层批准，保安有否在门口检查保安有否在门口检查他们的的身份证他们的的身份证？必须履行必须履行 1010）工厂内部包括工厂内部包括入口大堂入口大堂以及以及装卸货区装卸货区同同紧急出口紧急出口是否有照明设是否有照明设备备？必须履行必须履行 1111）人员进出口人员进出口，紧急出口紧急出口，装卸货区的出入口装卸货区的出入口，货柜箱存放区和货柜箱存放区和货物停放区的照明是否充足货物停放区的照明是否充足？必须履行必须履行（最少最少 10 英尺烛光英尺烛光）1ftc=10.76lux 二二、PhysicalPhysical SecuritySecurity andand AccessAccess ControlsControls 实体保安及实体保安及门禁管理门禁管理 1212）所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵入所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵入，并定期检查并定期检查？必须履行必须履行 （水泥水泥、防火砖或块砖防火砖或块砖）（围墙呢围墙呢？）1313）是否保持是否保持所有门窗关闭所有门窗关闭以防非授权人士进入以防非授权人士进入？（排气扇排气扇）必须履行必须履行 1414）有否安装计算机系统保安装置以防止非授权人士进入该计有否安装计算机系统保安装置以防止非授权人士进入该计算机系统算机系统？有否要求有否要求用户密码用户密码，安装系统安装系统防火墙防火墙，病毒防护装病毒防护装置置 及及安全的服务器安全的服务器？必须履行必须履行 1515）有否针对出入工具有否针对出入工具（如如锁匙锁匙，电子开门卡电子开门卡等等）的派发的派发，没没收 和 更 改 制 订 书 面 程 序收 和 更 改 制 订 书 面 程 序？必 须 履 行必 须 履 行 1616）锁及钥匙的使用保管过程或否由管理人员控制或有其它足锁及钥匙的使用保管过程或否由管理人员控制或有其它足够保安的措施够保安的措施？必须履行必须履行（人事部是否保留人事部是否保留）三、人事保安三、人事保安&教育及培训意识教育及培训意识 1 1）是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些准员工进）是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些准员工进行犯罪背景调查和申请资料确认？（行犯罪背景调查和申请资料确认？（如：八大类人如：八大类人）2 2）有否对身处敏感工作岗位的人员定期作检查或再调查？）有否对身处敏感工作岗位的人员定期作检查或再调查？3 3）有否对临时工和合同工进行同样的背景调查？）有否对临时工和合同工进行同样的背景调查？4 4）有否对所有人士作药物测试？）有否对所有人士作药物测试？（体检）（体检）5 5）有否对准员工的申请资料（如咨询人，前雇主及公民身）有否对准员工的申请资料（如咨询人，前雇主及公民身份等）加以确认？份等）加以确认？必须履行必须履行（拿到派出所加章）（拿到派出所加章）6 6）是否员工受训并有意识分辩可疑的违法行为，并进行举）是否员工受训并有意识分辩可疑的违法行为，并进行举报及如何举报？报及如何举报？必须履行必须履行（如密谋）（如密谋）7 7）有否规定对离职或被解雇的员工收回工作证及其它财物）有否规定对离职或被解雇的员工收回工作证及其它财物及更改出入口或计算机的密码及更改出入口或计算机的密码（如有的话）（如有的话）？必须履必须履行行 四、四、Container Security Container Security 货柜箱保安货柜箱保安 1）集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性及）集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性及集装箱门用来安锁的装置集装箱门用来安锁的装置（销扣）（销扣）是否坚固牢？是否坚固牢？必须履行必须履行 2）检验过程是否包括七个点（前，左，右，底，内外顶，内外门，）检验过程是否包括七个点（前，左，右，底，内外顶，内外门，外底盘）？外底盘）？必须履行必须履行 3）是否用来锁集装箱或拖车的封条保证质量达到或超出）是否用来锁集装箱或拖车的封条保证质量达到或超出 PAS ISO 17712 标准，并在装完货后马上锁上去标准，并在装完货后马上锁上去必须履行必须履行（海关购的可以吗）（海关购的可以吗）4）有否明文规定如何保管及使用那些封条？）有否明文规定如何保管及使用那些封条？必须履行必须履行 5）该明文规定是否也包括确认用来识别的封条如有不符是否会汇）该明文规定是否也包括确认用来识别的封条如有不符是否会汇报给海关及当地有关机构？报给海关及当地有关机构？必须履行必须履行 6）封条号码有否记录在运输单上？）封条号码有否记录在运输单上？必须履行必须履行 7）有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用？）有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用？必须履行必须履行 8）是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？）是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？必须履行必须履行 五、程序，文件处理，提货单和信息的保安五、程序，文件处理，提货单和信息的保安 1）有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过）有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误？程安全无误？必须履行必须履行（报关员跟车）（报关员跟车）2）有否提供程序保证货物交易的文件资料清晰，完整及准确）有否提供程序保证货物交易的文件资料清晰，完整及准确;避避免丢失或提交不正确的资料免丢失或提交不正确的资料;并实时通知海关？并实时通知海关？必须履行必须履行 3）有否提供程序保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时？）有否提供程序保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时？必须履行必须履行 4）自动报关程序或用来进行一切有关船务文件操作的专用计算机）自动报关程序或用来进行一切有关船务文件操作的专用计算机有否安排专人负责并定期改变密码？有否安排专人负责并定期改变密码？必须履行。必须履行。5）针对计算机系统保安有否制订标准的明文条例？）针对计算机系统保安有否制订标准的明文条例？必须履行必须履行 6）员工是否受过）员工是否受过IT保安实施的培训？保安实施的培训？必须履行必须履行 7）有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司）有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅网络，企图擅自篡改或变动公司的商业资料？自篡改或变动公司的商业资料？必须履行（必须履行（将文件备份将文件备份）8）对该等侵犯者有否采取适当的惩罚？）对该等侵犯者有否采取适当的惩罚？必须履行必须履行 实例借鉴：实例借鉴：C C-TPATTPAT反恐验厂对制造厂商的要求反恐验厂对制造厂商的要求 实体安全实体安全 出入控制出入控制 程序安全程序安全 人员安全人员安全 信息技术信息技术 教育和培训教育和培训 一、一、实体安全实体安全 1.必须安装足够的门锁，所有窗户必须（由内）上锁，防止有人从外打必须安装足够的门锁，所有窗户必须（由内）上锁，防止有人从外打开窗户。建筑物内无人时，门窗必须上锁；开窗户。建筑物内无人时，门窗必须上锁；2.包装和装货区与工厂的其它区域必须隔离包装和装货区与工厂的其它区域必须隔离,以提供安全出入的限制；以提供安全出入的限制；3.外销、内销和危险货物上必须打印上标记，并隔离存放在工厂仓库内外销、内销和危险货物上必须打印上标记，并隔离存放在工厂仓库内安全的、有隔离及封密的、有栅栏的或其它独立的区域内；安全的、有隔离及封密的、有栅栏的或其它独立的区域内；4.为了防止非法进入和从外部闯入，建筑物必须使用坚固的、难以穿透为了防止非法进入和从外部闯入，建筑物必须使用坚固的、难以穿透的物料（例如水泥、防火砖或块砖）建造；的物料（例如水泥、防火砖或块砖）建造；5.所有出入口和一楼窗户必须整天保持充分照明（最少所有出入口和一楼窗户必须整天保持充分照明（最少 10 英尺烛光）；英尺烛光）；6.停车场必须具有照明设备，私人车辆必须停放在距离发运停车场必须具有照明设备，私人车辆必须停放在距离发运/装货区装货区 10 米米以外的地方；以外的地方；7.工厂必须配备适当的内部通信系统，以便联系保安人员和工厂必须配备适当的内部通信系统，以便联系保安人员和/或当地执法或当地执法机构。机构。(电话电话/对讲机对讲机)实体安全实体安全（实例）（实例）必须安装足够的门锁，所有窗户必须（由内）上锁，防止有人从外打必须安装足够的门锁，所有窗户必须（由内）上锁，防止有人从外打开窗户。建筑物内无人时，门窗必须上锁；开窗户。建筑物内无人时，门窗必须上锁；包装和装货区与工厂的其它区域必须隔离包装和装货区与工厂的其它区域必须隔离,以提供安全出入的限制；以提供安全出入的限制；实体安全实体安全（实例）（实例）实体安全实体安全（实例）（实例）外销、内销和危险货物上必须打印上标记，并隔离存放在工厂仓库内外销、内销和危险货物上必须打印上标记，并隔离存放在工厂仓库内安全的、有隔离及封密的、有栅栏的或其它独立的区域内；安全的、有隔离及封密的、有栅栏的或其它独立的区域内；实体安全实体安全（实例）（实例）为了防止非法进入和从外部闯入，建筑物必须使用坚固的、难以穿透为了防止非法进入和从外部闯入，建筑物必须使用坚固的、难以穿透的物料（例如水泥、防火砖或块砖）建造；的物料（例如水泥、防火砖或块砖）建造；（用铁栅可以吗）（用铁栅可以吗）塑胶浪板 实体安全实体安全（实例）（实例）所有出入口和一楼窗户必须整天保持充分照明（最少所有出入口和一楼窗户必须整天保持充分照明（最少 10 英尺烛光）；英尺烛光）；1ftc=10.76lux 实体安全实体安全（实例）（实例）停车场必须具有照明设备，私人车辆必须停放在距离发运停车场必须具有照明设备，私人车辆必须停放在距离发运/装货区装货区 10 米米以外的地方；以外的地方；二、出入控制二、出入控制 1.在工厂范围内，员工必须佩戴厂方核发及附带照片的身份证件在工厂范围内，员工必须佩戴厂方核发及附带照片的身份证件；2.访客访客/供应商必须出示带照片的身份证明，经保安人员核实并记供应商必须出示带照片的身份证明，经保安人员核实并记录后，方可获发访客证。参观结束后，必须收回访客证；录后，方可获发访客证。参观结束后，必须收回访客证；3.厂方必须制定相关程序，以核实人员身份，并授权有关人员进厂方必须制定相关程序，以核实人员身份，并授权有关人员进入包装和装货区；入包装和装货区；4.访客和供应商在参观厂区期间，须有员工陪同；访客和供应商在参观厂区期间，须有员工陪同；5.厂方必须制定适当程序，核查未获授权厂方必须制定适当程序，核查未获授权/身份不明的人员；身份不明的人员；6.员工必须经保安人员查询及核实身份后，方可进入厂区。员工必须经保安人员查询及核实身份后，方可进入厂区。出入控制（实例）出入控制（实例）在工厂范围内，员工必须佩戴厂方核发及附带照片的身份证件；在工厂范围内，员工必须佩戴厂方核发及附带照片的身份证件；出入控制（实例）出入控制（实例）访客访客/供应商必须出示带照片的身份证明，经保安人员核实并记供应商必须出示带照片的身份证明，经保安人员核实并记录后，方可获发访客证。参观结束后，必须收回访客证；录后，方可获发访客证。参观结束后，必须收回访客证；1、所有访客所有访客，必须登记必须登记 2 2、如何识别身份证真假？、如何识别身份证真假？出入控制（实例）出入控制（实例）厂方必须制定相关程序，以核实人员身份，并授权有关人员进厂方必须制定相关程序，以核实人员身份，并授权有关人员进入包装和装货区；入包装和装货区；位置：位置：可进入的人员：可进入的人员：姓名姓名 职位职位 1 2 3 4 限制区域限制区域 非获授权人员不得出入非获授权人员不得出入 出入控制（实例）出入控制（实例）访客和供应商在参观厂区期间，须有员工陪同；访客和供应商在参观厂区期间，须有员工陪同；出入控制（实例）出入控制（实例）厂方必须制定适当程序，核查未获授权厂方必须制定适当程序，核查未获授权/身份不明的人员；身份不明的人员；所有员工、访客及其所有员工、访客及其 携带的物品（包括车辆）携带的物品（包括车辆）均须接受检查。均须接受检查。出入控制（实例）出入控制（实例）员工必须经保安人员查询及核实身份后，方可进入厂区。员工必须经保安人员查询及核实身份后，方可进入厂区。三、程序安全三、程序安全 1.客户的货物装入车辆客户的货物装入车辆/集装箱发往集运人集装箱发往集运人/承运人承运人/货运代理人时货运代理人时，必须由工厂警卫进行监督必须由工厂警卫进行监督。进行已核准的工厂整柜装载时进行已核准的工厂整柜装载时，保保安负责人有责任在装货前检查集装箱安负责人有责任在装货前检查集装箱，核实其是否安全和已经核实其是否安全和已经清空清空。若发现异常若发现异常，管理人员必须在发运前进行复查；管理人员必须在发运前进行复查；三、程序安全（续）三、程序安全（续）2.厂方必须制定相关程序厂方必须制定相关程序，确保成品从工厂准时运抵承运人确保成品从工厂准时运抵承运人/集运集运人人/货运代理人货运代理人。如有异常如有异常，必须通知客户和当地执法机构；必须通知客户和当地执法机构；3.在货物的装卸过程中在货物的装卸过程中，厂方必须制定相关程序厂方必须制定相关程序，确保实际产品确保实际产品数目与随附货运文件相符数目与随附货运文件相符。管理人员必须对所有差异进行检查管理人员必须对所有差异进行检查，方可放行有问题的货物；方可放行有问题的货物；4.厂方必须制定相关程序，查验集装箱、拖车以及轨道车上的封厂方必须制定相关程序，查验集装箱、拖车以及轨道车上的封条；条；5.卡车司机和其助手不得参与货物装载。进行整柜装载时，卡车司机和其助手不得参与货物装载。进行整柜装载时，装货装货过程完成前，司机及其助手不可进入装货区。不过，卡车司机过程完成前，司机及其助手不可进入装货区。不过，卡车司机可以进行最终检查；（可以进行最终检查；（可以呆在驾驶室吗？可以呆在驾驶室吗？）三、程序安全（续）三、程序安全（续）6.厂方必须采纳所有客户安全标准，制定正式的书面安全程序；厂方必须采纳所有客户安全标准，制定正式的书面安全程序；7.已装货集装箱如非立即运走，必须存放在安全区域。未装货的集已装货集装箱如非立即运走，必须存放在安全区域。未装货的集装箱必须以安全方式存放；装箱必须以安全方式存放；8.若发现或怀疑有非法活动或可疑行为发生，厂方必须通知当地执若发现或怀疑有非法活动或可疑行为发生，厂方必须通知当地执法机构；法机构；9.厂方必须制定适当的检核程序，确保所有货物均已正确地贴上标厂方必须制定适当的检核程序，确保所有货物均已正确地贴上标签、加上标记、称重、清点和记录；签、加上标记、称重、清点和记录；10.厂方必须制定适当的程序，保持数据的完整性，防止未获授权人厂方必须制定适当的程序，保持数据的完整性，防止未获授权人员违规更改。员违规更改。四、人员安全四、人员安全 1.厂方应对所有待聘员工（包括合同工和临时工）进行雇用前厂方应对所有待聘员工（包括合同工和临时工）进行雇用前筛选。所有员工都应填写一份申请表以便存档；筛选。所有员工都应填写一份申请表以便存档；2.厂方必须复印政府核发的员工身份证明文件，并将之纳为标厂方必须复印政府核发的员工身份证明文件，并将之纳为标准的雇用程序。此一程序亦适用于临时工。准的雇用程序。此一程序亦适用于临时工。以下是所有国家都认可的身份证明文件：以下是所有国家都认可的身份证明文件：有效护照有效护照 附带照片的驾驶执照附带照片的驾驶执照 国家核发及附带照片身份证国家核发及附带照片身份证 五、信息技术五、信息技术 1.厂方通过使用防火墙、员工密码以及防病毒软件，保护其厂方通过使用防火墙、员工密码以及防病毒软件，保护其 IT 系统免被非法使用和进入；系统免被非法使用和进入；2.厂方定期将数据备份；厂方定期将数据备份；3.厂方制定相应的程序，确保员工定期更改密码；厂方制定相应的程序，确保员工定期更改密码；4.厂方制定政策，决定哪些员工有权进入其厂方制定政策，决定哪些员工有权进入其 IT 系统。系统。六、教育和培训六、教育和培训 1.厂方必须制定强制性的安全培训计划，使厂方必须制定强制性的安全培训计划，使员工能够识别内部阴谋、保持产品完整性员工能够识别内部阴谋、保持产品完整性以及核查未获授权出入人员；以及核查未获授权出入人员；2.厂方必须通过奖励、表扬等措施，鼓励员厂方必须通过奖励、表扬等措施，鼓励员工积极参与安全程序。工积极参与安全程序。第三部分：第三部分：建立建立C CTPATTPAT反恐文件及硬件要求反恐文件及硬件要求 一、一、C C-TPATTPAT手册手册 1 1、要求：手册的目的和各部门及负责人、要求：手册的目的和各部门及负责人的责任；的责任；2 2、范例。、范例。二、二、Main Procedures Needed in C-TPAT反恐主要程序反恐主要程序 1）Management Procedure of Cargo&Container货物货柜管理程序货物货柜管理程序 2）Security Guard Handbook保安手册保安手册 3）Management Procedure for Emergency Cases紧急应变管理程序紧急应变管理程序 4）Employee Handbook员工手册员工手册 5）Recruitment Procedure（E1 including employees family members，education background，working experiences，home telephone number，ID copy，Identity verifying，etc。）招聘程序。）招聘程序（E1包括家庭成员，教育背景，工作经历，家庭电话，身份证复印件，身包括家庭成员，教育背景，工作经历，家庭电话，身份证复印件，身份核查等）份核查等）6）Detailed Security Rules&Regulations安全细则安全细则 7）Suppliers Working Standards供应商作业标准供应商作业标准 8）Employee Reporting Procedure of Potential Security Problems员员工报告潜在安全隐患程序工报告潜在安全隐患程序 9）Warehouse Management Procedure 仓库管理程序仓库管理程序 10）Quality Inspection Procedure（Standards）质量检验程序（标准）质量检验程序（标准）反恐程序举例反恐程序举例：运输安全管制程序运输安全管制程序 1 1、加强对货物运输的安全控制，避免运输途中货物的丢失，、加强对货物运输的安全控制，避免运输途中货物的丢失，调包，或被不法分子，恐怖组织利用制造恐怖事件，确保货物及调包，或被不法分子，恐怖组织利用制造恐怖事件，确保货物及时，安全结关。时，安全结关。2 2、所有出口货物需在生管课专人监控下装车。在此过程中，、所有出口货物需在生管课专人监控下装车。在此过程中，必须严格控制，不得有任何非准许人员或物料的接近或进入。必须严格控制，不得有任何非准许人员或物料的接近或进入。3 3、装卸完毕，经生管课专人进一步检查确认后，对货物进行、装卸完毕，经生管课专人进一步检查确认后，对货物进行拍照，照片中需明显地看到箱唛跟纸箱日子印，即对运货车进行拍照，照片中需明显地看到箱唛跟纸箱日子印，即对运货车进行铅封，对货柜车，集装箱上锁。锁具装置必须是具有较高防盗，铅封，对货柜车，集装箱上锁。锁具装置必须是具有较高防盗，防破坏性能的一次性封条。防破坏性能的一次性封条。4 4、封条封锁完毕即对运货车进行高清晰度多方位的拍照，照、封条封锁完毕即对运货车进行高清晰度多方位的拍照，照片中必须清晰显示车牌号，车型片中必须清晰显示车牌号，车型 ，车貌，锁具和标贴及拍照时间。，车貌，锁具和标贴及拍照时间。5 5、运输途中，由厂报关员负责跟车到海关，经报关员检查封、运输途中，由厂报关员负责跟车到海关，经报关员检查封条完整再用剪钳剪断封条才交给海关，加强对货物运输的跟踪。条完整再用剪钳剪断封条才交给海关，加强对货物运输的跟踪。6 6、每次出货，运输均要做记录。保存好这些记录。、每次出货，运输均要做记录。保存好这些记录。反恐管理制度和办法举例：反恐管理制度和办法举例：包装部之保安指引包装部之保安指引 1.每天上班前，各大门必须经由保安员负责开启，并进行消防及保每天上班前，各大门必须经由保安员负责开启，并进行消防及保安检查。安检查。2.必须在指定范围进行包装活动，此范围只许本部门员工负责处理，必须在指定范围进行包装活动，此范围只许本部门员工负责处理，非本部员工及没有职员陪同的访客均不得入内。非本部员工及没有职员陪同的访客均不得入内。3.每天上下班前，必须点算货品数量是否配合单据上的数据，物品每天上下班前，必须点算货品数量是否配合单据上的数据，物品有否损毁或无故移动。有否损毁或无故移动。4.所有货物进出必须先登记以确定没有来历不明之物品混入，危害所有货物进出必须先登记以确定没有来历不明之物品混入，危害工厂安全。工厂安全。5.工作时段内，必须有本部门之员工当值，若遇上订单不继导致停工作时段内，必须有本部门之员工当值，若遇上订单不继导致停工，部门主管与保安员须同巡查保安并由保安员留守直至全体下班方可工，部门主管与保安员须同巡查保安并由保安员留守直至全体下班方可离开。离开。6.不可有未完封之包装箱弃置过夜，以防不法之徒入内放置违禁品。不可有未完封之包装箱弃置过夜，以防不法之徒入内放置违禁品。7.所有档案记录，必须存放在有锁的抽屉内，其它人不得擅自取用。所有档案记录，必须存放在有锁的抽屉内，其它人不得擅自取用。三、三、Other Documents&Records 其他资料及记录其他资料及记录 1）Container Loading/Unloading Records装柜卸柜记录装柜卸柜记录 2）Cargo Labels in Warehouse仓库货物标记卡仓库货物标记卡 3）Customers Agreement or Documents客人的资料客人的资料 4）Shift Records and Patrol Records of Security Guards保安轮班记保安轮班记录和巡逻记录录和巡逻记录 5）Badge Checking Records厂牌检查记录厂牌检查记录 6）Staff Name Roll in Security Guard Boot保安处全厂花名册保安处全厂花名册 7）Checking Records of Visiting Vehicles来访人员车辆登记表来访人员车辆登记表 8）Checking Records of Employee Vehicles员工车辆登记表员工车辆登记表 9）Checking Records of Trucks货车检查记录货车检查记录 10）Security Guard Training Records保安培训记录保安培训记录 11）Records of Re