《工程施工土建监理建筑监理资料》沿江公路工程监理规划.doc

南通市沿江公路（启东段）工程监理规划分包单位资质审查基本程序选择分包单位承包单位填写«分包单位资质报审表»监理工程师审查签认审查意见承包单位与分包单位签订施工分包合同 场施工合同分包单位进场施工 不同意 同意工程延期管理基本程序项目监理部收集资料详细记录过程承包单位提交工期索赔意向报告承包单位随时提交延期事件的详细报告延期事件结束、承包单位提交«工程延期申请表»监理工程师审核与评估总监理工程师与承包单位、建设单位协商总监理工程师签发«工程延期申报表»延期事件发生 不同意 不一致 同意 工程暂停及复工管理的基本程序发生需暂停施工的情况总监理工程师签发工程暂停令施工单位暂停部分施工消除工程暂停的因素消除工程暂停的因素具备复工条件，总监理工程师应要求施工单位及时填写工程复工报审表，并审核签认总监理工程师审核签认施工单位继续施工具备复工条件，施工单位填写«工程复工报审表»及相关文件 非施工单位原因引起的暂停 施工单位原因引起的暂停 一般分包申报程序承包人选择分包人制定分包合同监理工程师审查承包人分包工程的申请报告1、分包人的资质及证明2、分包工程项目及内容3、分包工程数量及金额4、分包工程项目所使用的施工规范与验收标准5、分包工程的工期6、承包人与分包人的合同职责7、分包协议监理工程师向承包人签发分包工程批准单报业主批准承包人、分包人签订工程分包合同分包人进入工地施工指定分包合同的审批程序业主（或监理工程师）制定分包工程招标文件，进行招标对投标者进行资格审查评标，确定承包人承包人同意否签发分包合同指定分包人进入工地监理工程师选择另外分包人修改分包合同条款按FIDIC条款规定进行变更让承包人自己承建分包工程 不同意延期审批程序延期事件发生承包人在首次事件发生后28天申报延期申请意向书延期事件是否连续以28天间隔的时间报延期意向并提供有关资料延期事件中止后28天内，承包人报正式的申请书和最后详细资料总监理工程师或代表审批驻地监理工程师评审意见通知承包人业主签字备案 是 否索赔审批程序索赔事件发生在事件发生后的28天内承包人向监理工程师申报索赔意向并抄送业主索赔事件是否持续发生在索赔意向书发出后的28天间隔内提交索赔临时详细报告索赔事件终止后28天内提价详细索赔申请书及帐单给监理工程师并抄送业主一份副本监理工程师审批 否 是施工质量监理流程开工准备填写（开工报告申请单）承包人审核（开工报告申请单）监理工程师审查结果开工工程完工自检承包人填报质量验收（通知单）承包人检查质量监理人员检查结果签署（质量验收单）监理工程师填写（中间交工证书）承包人单项工程、分部工程完工检查监理工程师检查结果验收、确认、签署（中间交工证书）监理工程师返工返工 不同意 同意并作指示 不合格 合格 不合格 合格工程进度控制监理工作程序图根据建设项目特点，提出工程进度控制总目标，分年度计划目标落实工程进度控制人员、机构，明确任务编制建设项目准备工作进度计划审批设计单位提交的设计工作进度计划实施设计工作进度计划检查继续执行，直到设计按期完成制定招标工作进度计划审批承包人提交的施工总进度计划审批承包人提交的年度和分享施工进度计划实施工程进度进度计划检查继续实施直至工程竣工审批承包人提交的缺陷责任期进度计划实施缺陷责任期进度计划，直至结束设计单位调整工作进度计划承包人修改调施工进度计划承包人修改总进度计划承包人修改工作进度计划设计单位修改工作进度计划承包人修改和调整施工进度计划 不同意 同意 出现偏差 与原计划一致 不同意 同意 同意 出现偏差 与原计划一致 不同意 同意一般工程进度计划的编制程序图项目建设总期限，各阶段建设期限和年度建设指标，业主和监理工程师的要求确定计划期限计划编制的准备工作初定进度计划方案对初定的多个计划方案进行分析、评价及有关的技术经济分析对计划方案进行评价比选确定进度计划方案交监理工程师审批审批贯彻和实施修改或调整收集与计划编制有关的工程信息，规定调查有关自然技术经济资料根据业主和监理工程师给定的总进度目标，对各个方案进行比较，确定综合评价最优的计划执行方案 不同意 同意施工阶段进度监理工程流程图业主与承包人签订施工承包合同承包人编制施工总进度计划上报监理工程师审查批准、实施承包人编制具体工程项目和年度的施工进度计划，并按月上报实际工程进度计划监理工程师审查，进行计量支付进行计划进度与实际完成值的检查两者对比继续执行计划直到工程竣工内容应附有1、 主要劳动力计划2、 主要材料进场计划3、 主要机械设备进退场计划4、 施工准备工作计划5、 临时设施、临时点地计划6、 现金流量计划1、 当月（年）计划完成工程量、工作量2、 当月（年）实际完成工程量、工作量3、 累计计划完成数和实际完成数4、 计划提前或托后的原因分析5、 拟采用的对策6、 现场人工、材料、机械设备数量汇总表要求承包人修改施工进度计划承包人修改施工进度计划报监理工程师批准 不 同 意 同意 不符合 符合施工进度计划的编制程序图熟悉图纸、合同、说明书等资料调查现场条件、当地经济技术资料作出基本设想（工区划分、人力、施工方法、施工机械安排）进行技术紧急比较修改必要进行项目分解编制工程量完成计划执行报监理工程师审核计算工程量计算劳动量计算各部分项工程施工持续时间编制进度计划草案工期、工程费用研讨必要修改施工准备工作计划主要材料构件需要量计划主要机械需要量计划编制劳动力需要量计划临时设施需要量计划 有 同意 不同意年（月）度计划的编制程序图研究批准的施工进度计划或长周期的生产计划编制现场工料机报表列出各项目计划施工的工程量、工作量、用工人数、工作时间报监理工程师审查项目分析与现有资源数对比编制初始施工生产计划检查编制正式施工生产计划计算各项计划指标编制计划说明书考虑应采用的措施批准实施1、工期是否符合要求2、工作是否连续作业3、劳动力均衡状况4、资源供应时间5、各工程之间的逻辑关系6、关键路线7、是否考虑应有的停歇1、工程量及累计数2、工作量及累计值3、各工种用工数及周期需要总工日数4、劳动效率5、大型机械需要数6、主要材料需要量7、上期对比情况1、上期现场工、料、机数量2、本期现场计划的工、料、机数量 不符合 符合 不符合平面控制点、高程控制点交接监理工作流程业主主持交桩在合同固定时间内或在承包人施工定线以前的合理时间内，设计方在现场交平面控制点和高程控制点桩，并书面提供相关资料1、控制点发生损坏、丢失、移动，必须补定永久桩志2、根据工程需要，进行加密控制点3、校测过程中，测量监理工程师监督，对疑题提出意见业主主持交桩在合同固定时间内或在承包人施工定线以前的合理时间内，设计方在现场交平面控制点和高程控制点桩，并书面提供相关资料1、控制点发生损坏、丢失、移动，必须补定永久桩志2、根据工程需要，进行加密控制点3、校测过程中，测量监理工程师监督，对疑题提出意见交给承包人用于工程放样交给监理测量成果报业主业主审批业主委托测量单位进行全线控制点校测业主主持交桩在合同规定时间内或在承包人施工定线以前的合理时间内，设计方在现场交平面控制点和高程控制点桩，并书面提供相关资料1、控制点发生损坏、丢失、移动，必须补定永久桩志2、根据工程需要，进行加密控制点3、校测过程中，测量监理工程师监督，有疑问提出意见 重 测 不合格 合格施工放样测量监理工作流程工程施工承包人保护所有标志不被损坏平面控制点、高程控制点资料业主交给承包人施工放样测量1、道路中心桩、路基边缘桩放样。2、桥涵结构物放样3、附属工程放样4、中线原始地面线测量5、增补控制点桩志测量监理工程师审核各项工程开工前，承包人进行施工放样测量，自检合格后，将测量资料及成果报验承包人片（块）石、碎石、石屑、砂、矿料材料质量监理工作流程料场承包人取样试验监理试验工程师监督厂家合格证书及试验报告材料报验单承包人试验监理工程师审查试验监理工程师审批材料进场承包人按规定频率自检试验监理工程师审批用于工程禁止使用，承包人自费运出场地试验监理工程师按规定频率和现场发现材料有问题时进行抽检换料场 不合格 合格 不合格 合格水泥、石灰、钢材质量监理工作流程料场承包人取样试验监理工程师监督厂家合格证书及试验报告材料报验承包人试验监理工程师审查试验监理工程师审批材料进场承包人按规定频率自检试验监理工程师审批用于工程禁止使用，承包人自费运出场地试验监理工程师按规定频率和现场发现材料有问题时进行抽检料源或厂家 不合格 合格 不合格 合格验证试验监理工作流程料源承包人取样试验、试验监理工程师检查监督承包人提供厂家的合格证书及试验报告承包人送材料或商品构件报验单试验监理工程师审查试验监理工程师审批材料或商品构件运入现场承包人按规定的批量和频率进行抽样试验试验监理工程师审批通知禁止使用并自费运出场外用于工程试验监理工程师抽检在施工进行中1、 应随机对用于工程的材料或商品构件进行符合性的抽样试验检查2、 随时监督检查各种材料的储存、堆放、保管及防护措施重选料源 不合格 同意 不合格标准试验监理工作流程承包人在各项工程开工前合同规定时间或合理的时间内，按照相应规范完成所需要的标准试验监理试验工程师旁站监理标准试验、标准击实试验、集料的级配试验，混合料的配合比试验、结构强度试验等承包人送报验单试验监理工程师审核试验监理工程师审批控制和指导施工在施工过程中，按照规范规定频率或料源、材料发生变化情况，继续作标准试验试验监理工程师进行抽检或监理实验室平行进行复核试验重作试验不认可抽样试验监理流程各项工程实施中的内在品质进行符合性检查抽样试验内容各种材料的物理性质，土方及其他填筑施工的压实度、混凝土及沥青混凝土的强度等的测定及试验试验监理工程师随时对承包人的各种抽样频率、取样方法及试验过程进行检查在承包人的工地实验室按技术规范的要求进行抽样试验基础上，监理实验室或监理工程师按1015的频率独立进行抽样试验，以鉴定承包人抽样试验可靠性现场监理人员对施工质量或生产疑问并提出要求时，监理实验室或监理试验工程师随时进行抽样试验，必要时应要求承包人增加抽样频率试验监理工程师1、 不合格的材料不能用于工程，并应由承包人运出场外2、 不合格工程应返工或使修补之后达到合格工程工程继续施工，材料用于工程 不合格 合格监理工作流程总监理工程师总监代表业 主总监办公室施工承包单位业主代表工程监理工程师指示 报告工作、请示、报批、 支付证明（报表）决定 支付证明（凭证） 指 示 报批、报审、请示、报告 、 批复、批示、指导 指 令 报审、报验、申请、报告 审查、抽验、指示、指令、鉴证 付款工程变更申请递交、审批（审核、审查）、存档、发送流程图(权限外为受控复印件)(权限内为原件)（原件）1份2份2份3份6份汇同监理处查看现场是否否审核(查)意见5份(留存1份)附内审表五份一份承包人送交承包人工程变更申请一式陆份现场监理组组长监理处高监（副高监）监理处综合办或计量监理登记（附空白内部审批表）变更理由是否成立业主或总监办是否在权限内监理处查看现场审批（审核、审查）变更图纸及工程数量办理工程变更工程数量和金额增减手续业主或总监办审批留存2份监理处综合办或计量监理登记业主或总监办存档承包人签收综合办或计量监理存档现场监理组留 存上报业主（总监办）文件的流程图一份X份一份一份受控复印件否是专业工程师拟稿高监（副高监）审定稿综合办打字、样件是否正确高监（副高监）签发综合办打(复)印(3+X)份并盖章报送业主（总监办）或其所属部门网上传送公司综合办存档有关监理(组)高监存档抄送单位业主（总监办）下发监理文件流程图受控复印(X1 )份受控复印一份受控复印一份一份必要时业主（总监办）文件综合办收、登、存、办复印件附收文处理单召开(一定范围)会议落实专业工程师（或副高监）阅知原件（传真）存 档复印件高监留存高监阅批、专业工程师阅知（办）按高监阅知、阅办意见复印X份专业工程师(或副高监)阅办承包人上报监理的文件流程图受控复印件业主（总监办）批复原件二份一份受控复印X份原件一份原件一份一份一份承包人上报文件综合办收、登、存、办复印件附收文处理单批复件承包人签收有关专业工程师原件存档业主（总监办）总监（副总监）批复或转报业主（总监办）综合办收、登、存、办业主（总监办）批复监理发往承包人的文件程序框图原件1份是原件1份原件X份原件1份受控复印件否专业工程师拟稿高监（副高监）审定稿综合办打字、样件是否正确高监（副高监）签发综合办打(复)印(3+X)份并盖章承包人签收网上传送公司存 档有关监理(组)高监留存抄送单位现场试验检测框图与承包商确定需检工程试验项目共同试验/旁站检查无条件完成的项目，可送总监办中心试验室或委托当地有资质的试验室检测以20%规范频率抽检向驻地监理工程师呈交质量检验单及试验报告基层原材料质量监理工作流程原材料源承包人自检厂（场）质保书承包人自检后送材料报验单监理检测试验监理工程师审批材料进入施工现场使用承包人按规定批量自检并填写报验单专业监理工程师审批继续使用通知禁止使用并自费运出现场监理发现材料有疑问抽检 还 料 源 不合格 合格 不合格 合格江苏东南交通工程咨询监理有限公司YJJL1合同段驻地监理组 混凝土原材料质量监理流程料源承包人自检厂家质保书承包人送材料报告单监理试验室抽检试验监理工程师审核监理工程师批准材料进入施工现场使用承包人按规定批量自检，并填写质量报告单专业监理工程师审批通知不能使用并自费运出场监理按抽检频率抽检和现场发现材料有问题时抽检合格继续使用重选料源 不合格 合格 不合格混凝土质量监理工作流程承包人配合比设计监理试验室进行复核性试验监理工程师审核监理工程师批准现场混凝土拌和现场监理员按频率抽检监承双方取样按规定频率自检承包人填写混凝土强度报告专业监理工程师审批认可钻芯取样检测监承双方选择位置芯样送监理试验室认可重做或补强 重 配 不合格 合格 不 不合格 合 格 合格 合格砂浆质量监理工作流程料源承包人自检厂家质保书总监代表批准按规定频率自检配合比设计监承双方共同取样承包人填写砂浆强度报告监理工程师审批认可现场监理人员按监理频率抽检重做或补强 重 配 不合格 合格 不合格 合格 钢材质量监理工作流程料源承包人自检记录厂家质保书钢材报验单监理试验室复检记录试验监理工程师审核总监审批钢材进入施工现场承包人按规定频率自检监理发现有问题进行抽验检测专业监理工程师审批不合格，禁止进入现场继续使用换场或降级使用 不合格 合格 不合格 合格石料质量监理工作流程料场自 检承包人送材料报验单试验监理工程师审批石料进场使用承包人按规定频率自检填写报验单监理抽检监理工程师审批不合格，禁止使用并自费运出场外继续使用 换 料 场监理人员对材料厂进行检定 不合格 不合格 合格导线点、水准点交接工程流程设计单位业主监理工程师校桩承包人监理工程师向施工单位交正确桩志设计单位业主监理工程师校桩承包人符合承包人报验符合资料路线放样监理工作流程导线桩、水准点桩、边缘桩坐标放样、路中心桩、路基边缘桩桥涵位置桩、横断面检查与补测增补控制点、水准点桩测量监理工程师复桩监理工程师批准资料及桩志承包人保护所有桩志不被损坏对放样桩和资料有疑问等复测合格 不合格 合格 施工测量监理工作流程基桩复测核对无误向承包人交桩接桩无误测量控制网检查认可现场复测计算复核桩点坐标控制网认可水准点复测设计交桩复测核算通过业主请设计复测报监理复测承包人书面接收桩点承包人监理控制网检查复核批准应用承包人重测施工定位测量认可审核测量方案符合测量计算检查测量操作记录抽检复核认可检查合格承包人重测施工放样开始施工 有错误 有错误 有错误 有错误 工程变更监理程序框图 （报批） 承包人提出 监理工程师签署意见并收集文件资料，提供工程现场的有关情况，特别是准确的变更工程量清单 总监办进行变更费用评估，确定单价，编写工程变更令 总监办审核 总监理工程师审订 总监办下达变更令 监理工程师提出 原设计单位提出业主或第三方提出 业主 在批准权限内 承包人执行 质量事故处理程序框图 质量事故发生监理工程师收集事故发生资料事故初步处理事故分析原因监理工程师提出处理意见，报总监理工程师审核，重大事故报业主承包人填写事故报告单报监理工程师进行质量事故的处理 否 工程开工控制框图承包人提交施工组织设计与施工技术方案报审表驻地办审查驻地办审核驻地办审核承包人填报：建筑材料报验单进场设备报验单施工放样报验单承包人填报分项工程开工申请报告指挥部审查批准 不同意 不同意 不同意不同意 不同意 计量支付管理程序框图合格工程监理工程师和承包人共同现场计量承包人填写中期支付证书报驻地办审核同意否工程监理处审核签发支付证书业 主否 是 信息管理监理工作流程图制定信息工作计划/监理细则落实信息工作措施有无来文有无发文需求?有无验收单、工作报表监理人员填写监理日报总监或专人填写监理日记监理例会及专题会议纪要监理月报、年报监理项目工作总结总监审批是否要修改存档发往相关单位总监审阅向总监反馈意见启动来文处理程序存档相关专业工程师处