国资处风险岗位廉能管理手册21221.docx

国有资产管理处 2012 年 度风险岗位廉能管理手册国有资产管管理处2012-05目 录国资处风险险岗位廉能能管理领领导小组组名单33国资处职权权目录4国资处岗位位工作职职责5国资处廉政政风险识识别防控控表110国资处主要要廉能风风险点及及风险防防控措施施一览表表111个人风险岗岗位识别别防控表表113查找岗位廉廉能风险险情况表表188国资处业务务流程图图28国资处岗位位说明范范例334国资处内部部制度汇汇编335九江职业大大学国资资处风险险岗位廉廉能管理理工作领导小小组名单单为了贯彻落落实九九江职业业大学开开展风险险岗位廉廉能管理理进一步步规范和和监督权权力运行行的实施施方案，财财务处决决定成立立风险岗岗位廉能能管理工工作领导导小组，组组成成员员如下：组长：张晓晓华副组长：张张旭成员：李宏宏 张磊磊 黄敏敏办公室主任任：李宏宏办公室主任任联系电电话：113977921123223办公室主任任QQ号号：533055522联系邮箱：530055222qqq.ccom 国有资产管管理处 职权目目录序号职权名称职权内容行使主体（岗位）法律依据办理条件1资产管理权权资产管理全全盘工作作，制定定年度工工作计划划并负责责组织实实施；拟定学学校有关关国有资资产管理理的规章章制度；学校固固定资产产数据统统计工作作；全校固固定资产产数据库库日常管管理工作作；对固定定资产的的总量、结结构、分分布进行行统计分分析和动动态管理理；学校固固定资产产的清查查和评估估工作；资产调调剂、利利用；报报减、处处置以及及资产纠纠纷调处处工作；年终资资产清查查盘点及及资产管管理考评评工作；资产档档案整理理与归档档工作国资处长国资处副处处长设备管理干干事房产管理干干事资产统计干干事事业单位位国有资资产管理理暂行办办法财政部关关于中央央级事业业单位国国有资产产管理授授权审批批问题的的通知行政政事业单单位资产产清查工工作指南南 2物资采购权权学校采购全全面工作作，执行行招标采采购相关关法律法法规和政政策程序序；物资采采购计划划的审核核修定；拟定招招标采购购方案，包包括招标标采购方方式，供供应商初初选等；编制招招标文件件；组织招招标会议议，宣布布中标结结果，发发放中标标通知书书；组织采采购合同同谈判与与签订；供应商商考察和和仪器设设备市场场调研；拟定招招标采购购相关业业务管理理制度；协调处处理有关关售后服服务事宜宜。国资处长国资处副处处长设备备管理干干事招标公告告发布暂暂行办法法评标标专家和和评标专专家库管管理暂行行办法中华华人民共共和国合合同法中华华人民共共和国政政府采购购法中华华人民共共和国招招标投标标法 3资产调配权权全校固定资资产的合合理分配配、调配配、利用用及数据据收集、统统计、核核对、资资料传送送等工作作；各类资资产报表表的统计计填写，并并向上级级有关部部门上报报；对全校校资产使使用情况况进行监监督管理理；固定资资产登记记、转接接、报减减等账务务处理和和卡片管管理工作作；对入库库、出库库物资进进行登记记造册，并并定期与与登帐员员进行帐帐务核对对。国资处长国资处副处处长资产产统计干干事中华人民民共和国国物权法法       行政政事业单单位国有有资产管管理办法法 地方国有有资产监监管工作作指导监监督暂行行办法 4资产处置权权固定资产利利用、报报减、处处置以及及资产纠纠纷调处处工作；全校资资产的使使用、处处置工作作并负责责办理资资产的使使用、处处置等手手续的送送审、报报批工作作；办理理资产报报减及转转接手续续；全校校废品库库的管理理工作；定期盘盘点，对对废品库库内的报报废物资资按照好好坏及可可利用的的程度进进行归类类，及时时向有关关领导提提供库存存物资情情况；资资产调配配再利用用及资产报废废处置工工作。国资处长国资处副处处长设备备管理干干事教育部直直属高校校、事业业单位国国有资产产使用和和处置行行为管理理授权审审批暂行行办法行政政事业单单位资产产清查暂暂行办法法5房产管理权权依据房屋管管理各项项规章制制度，严严格按章章办事；房产相相关手续续及证件件办理、出出租房统统计管理理工作；教职工工住房租租金的计计租工作作，建立健全各类类房屋档档案；填报房房屋管理理的各种种上报材材料，定期对对房屋使使用情况况进行检检查，及及时申报报房屋报报废相关关手续；办理学学校土地地证年审审、过户户及产权权登记工工作；对对各校区区的库存存资产进进行登记记保管、调调配和参参与清产产核资等等工作；国资处长国资处副处处长房产管理干干事中华人民民共和国国城市房房地产管管理法行政政事业单单位国有有资产管管理办法法 地方国有有资产监监管工作作指导监监督暂行行办法岗位工作职职责（之之一）岗位名称国资处处长长主管本岗位位的上级岗位名名称分管国资工工作副校校长监管部门名名称纪委工 作 职 责1、主持国国资处的的全面工工作，主主管处内内的组织织人事、职职工政治治思想工工作，资资产的使使用与管管理和物物资采购购招标等等工作；2、负责全全处工作作统筹安安排，确确保质量量体系文文件在本本处的贯贯彻实施施，对全全校资产产管理工工作的质质量负责责，加强强安全意意识教育育与质量量责任的的分解、落落实；3、组织拟拟定国资资处的工工作计划划、各项规规章制度度的建设设及安全全教育的的管理工工作，负负责定期期召开处处务会议议，并组组织实施施，布置、协协调做好好总结工工作；4、负责归归口由国国资处管管理的各各种经费费的申报报及开支支的审批批或审核核工作；负责各各部门应应纳入学学校资产产管理入入库、登登记的审审核工作作。5、制定并并组织执执行设备备物资的的政府采采购、招招标采购购、供应应保管、调配、维护、验收的有关规章制度；6、负责各各类设备备、物资资采购合合同的签签订和管管理工作作；7、组织大大型设备备、物资资和批量量采购的的市场调调查和招招标、议议标、评评标工作作；8、全面统统筹管理理、安排排国资处处各项具具体工作作；9、完成校校领导交交办的其其他工作作。岗位工作职职责（之之二）岗位名称国资处副处处长主管本岗位位的上级岗位名名称国资处处长长监管部门名名称纪委工 作 职 责1、协助处处长负责责国资处处日常具体体工作；2、协助处处长分管管办理学学校资产产调配、清清产核资资和资产产管理系系统的管管理工作作；3、协助处处长分管管学校房房产管理、土土地归属属、产权权界定、产产权登记记、变更更等工作作；4、协助拟拟定各类类资产管管理制度度、计划划、总结结并组织织实施；5、组织对对全校国有资资产现状状、存量量增减变变动情况况的清产产核资、报报废资产产处理等等统计报报告、报表编编制工作作；6、完成领领导交办办的其他他工作。岗位工作职职责（之之三）岗位名称国资处设备备管理干干事主管本岗位位的上级岗位名名称国资处处长长监管部门名名称纪委工 作 职 责1、熟悉国国家对仪仪器设备备工作的的方针政政策，认认真执行行学校各各项规章章制度；2、参与组组织设备备物资的的政府采采购、招招标采购购工作，按按照合同同的规定定严格验验收，及及时进行行结算并并办理各各种手续续的报批批、审批批工作；3、执行资资产调配配管理、设设备维修修管理、资资产报废废处理工工作；4、做好仪仪器设备备的日常常管理工工作，深深入基层层了解情情况，及及时反馈馈仪器设设备信息息；5、参与组组织学校校的清产产核资工工作，按按要求定定期组织织财产清清查，提提供清产产核资分分析报告告；6、完成领领导交办办的其他他工作。岗位工作职职责（之之四）岗位名称国资处房产产管理干干事主管本岗位位的上级岗位名名称国资处处长长监管部门名名称纪委工 作 职 责1、熟悉学学校房屋管管理各项项规章制制度，严严格按章章办事；2、负责房房产相关关手续及及证件办办理、出出租房统统计管理理工作；负责教教职工住住房租金金的计租租工作，建立健全各类类房屋档档案；3、认真填填报房屋屋管理的的各种上上报材料料，定期对对房屋使使用情况况进行检检查，及及时申报报房屋报报废相关关手续；4、办理学学校土地地证年审审、过户户及产权权登记工工作；5、对各校校区的库库存资产产进行登登记保管管、调配配和参与与清产核核资等工工作；6、完成领领导交办办的其他他工作。岗位工作职职责（之之五）岗位名称国资处资产产统计干干事主管本岗位位的上级岗位名名称国资处处长长监管部门名名称纪委工 作 职 责1、负责国国有资产产的统计计及核算算，建立立健全资资产管理理电子卡卡片，按按要求做做好固定定资产的的建卡、建建帐及帐帐户的管管理工作作；2、负责国国有资产产的登记记、评估估及日常常管理，熟熟悉资产产管理系系统的运运用；3、参与资资产清查查工作并并对资产产统计分分类，编编制年度度报表，定定期与财财务做好好固定资资产帐户户的对帐帐工作；4、办理资资产的入入库和出出库、耗耗品的登登记工作作；5、部门相相关文字字材料的的撰写和和内勤工工作；6、完成领领导交办办的其他他工作。93九江职业大大学（部部门）廉廉政风险险识别防防控表部门名称国有资产管管理处责任人姓名名张晓华责任人职务处长业务职责一、认真贯贯彻执行行国家有有关国有有资产管管理的法法规和制制度，对对国有资资产的使使用、受受益、完完好、处处置实施施有效的的检查、监监督、评评估和监监控，指导维维护维修修，确保保教学设设备的安安全高效效，提高高资产使使用效率率； 二二、负责责制定学学校国有有资产管管理实施施办法和和规章制制度，指指导各资资产与物物资归口口管理部部门制定定实施细细则，理理顺校内内资产的的保管与与托管关关系，会同有有关部门门协调处处理国有有资产管管理业务务纠纷； 三、负责责组织有有关部门门联合审审定有偿偿使用国国有资产产使用费费的基数数并进行行催缴，对对学校经经营性国国有资产产保值增增值情况况和使用用效益实实施监督督和考核核； 四、参与基基建工程程、大型型维修的的招标与与竣工验验收，负负责学校校教学、科科研、行行政办公公设备、仪器等资资产的政府采采购、招招标采购购、合同同的审定定及设备备维护、验收等工作； 五、负责学学校资产产产权界界定、产产权登记记、产权权转让、资资产评估估、清产产核资工工作；负负责建立立固定资资产一级级帐户的的建帐、建建卡的管管理工作作，作好好学校土土地、公公有住房房的产权权及无形形资产的的管理；六、严格执执行国家家关于政政府采购购的规定定，负责责全校仪仪器设备备项目的的申报审审核工作作，控制制各项经经费指标标，及时时做好市市场调查查，按质质按量定定购物美美价廉的的仪器设设备，积积极为教教学、科科研生产产和生活活服务；七、负责学学校国有有资产的的数据库库系统的的管理、统计报告、报表编制以及上报等工作；定期对使用部门的资产进行全面普查，不定期对资产进行抽查并通报清查结果；八、负责对对学校公公有用房房的调配配与管理理；负责责对学校校闲置资资产的调调剂、处处置，组组织有关关部门开开发利用用，促进进资产有有效使用用与优化化配置；九、负责组组织有关关专家对对报损和和报废的的设备、设设施、工工程进行行评估与与鉴定，并并负责办办理固定定资产的的转移、调拨、出租、报损和报废等手续；十、负责全全处工作作统筹安安排，确确保质量量体系文文件在本本处的贯贯彻实施施，对全全校资产产管理工工作的质质量负责责，加强强安全意意识教育育与质量量责任的的分解、落落实；党风廉政职职责依法依规履履行资产产采购、入入账、管管理、处处置等职职责风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险资产采购、固定资资产管理理、资产处处置等岗岗位和环环节制度度不够健健全、程程序不够够完善、监监管力度度不顾等等风险完善九江江职业大大学采购购管理办办法（试试行）九江职业大学设备管理办法九江职业大学废旧资产设备处置实施细则九江职业大学国资处工作流程，制定九江职业大学国资处工作人员廉洁自律暂行规定一级组织评定负负责人： 组织织评定时时间： （盖章）注：1、部部门指单单位内设设机构（如如处、室室）：责责任人指指单位内内设机构构的负责责人；业业务工作作职责指指部门在在业务范范围内所所承担的的工作任任务及相相应享有有的职权权；党风风廉政职职责指部部门在加加强党风风廉政建建设方面面所承担担的责任任和义务务。2、识识别单位位（处室室）廉政政风险，主主要从制制度、机机制方面面入手，查查找管理理的薄弱弱环节和和制度的的漏洞，确确定和填填报风险险点。33、针对对廉政风风险，提提出防控控措施。44、风险险评估，由由单位（处处室）按按发生机机率大小小、可能能造成的的危害程程序，对对查找出出的科室室廉政风风险评定定等级，具具体分为为“高级”、“中级”、“低级”三个风风险等级级 。 国资处主要要廉能风险点点及风险险防控措施施一览表表填表日期：20112年5月10日序号风险项目风险环节风险点风险防控措措施责任领导具体责任人主要措施描描述已建立的制制度和流流程等1资产采购采购方式选选择规避招标、化化整为零，拆拆分项目1、遵循公公开、公公平、公公正和应应采尽采采原则；2、学学校采购购必须经经政府采采购办批批复同意意，并严严格执行行学校自自行组织织公开招招标限额额；3、采采购工作作及审批批合同两两者分离离，相互互监督，将购货合同计入合同管理信息系统。1、九江江职业大大学采购购管理办办法（试试行）；2、九江江职业大大学国资资处管理理工作流流程张晓华李宏2采购过程采购信息不公开发布布学校组织公公开招标标要在学学校网站站发布招招标公告告。3标书制定量量身定做做或有明明显倾向向性，泄泄露标底采购人员及及相关人人员与供供应商有有利害关关系的，必必须回避避4违规抽取评审专家，泄露专家信信息建立并维护护“专家数数据库”，会同同有关部部门随机机抽取并并确定评评标专家家，组成成专家评评标委员员会。5未按规定公公示拟定采购结结果按照规定公公示采购购结果。6采购合同签签定未按采购结结果签订合同1、合同签签订前通通过相应应的招标标采购工工作办公公室审核核；2、采采购合同同发生变变更，涉涉及支付付金额的的，由采采购工作作领导审审批，按按有关规规定报相相应的招招标采购购工作办办公室备备案。7未按合同违规验收1、由设备备使用单单位、财财务处、档档案馆、国国资处等等相关部部门共同同组成验验收小组组。大型型、高精精密、贵贵重、稀稀有仪器器设备可可从校内内外特聘聘专家、技技术人员员进行验验收；22、执行行设备仪仪器开箱箱验收及及档案归归档流程程；3、对对重要物物资验收收量和合合同量之之间允许许的差异异，应当当作出统统一规定定；4、制制定明确确的采购购验收标标准。 8验收未按合同要求付款1、财务处处根据相相关采购购工作办办公室签签章生效效的合同同约定付付款方式式付款；2、对对重要物物资建立立并执行行合同履履约过程程中的巡巡视、点点检和监监造制度度；3、加加强预付付账款和和定金的的管理。9市场询价采购供应商的确定价格的确定定1、建立供供应商评评估和准准入制度度，对供供应商资资质信誉誉情况的的真实性性和合法法性进行行审查，健健全供应应商网络络；2、按按照公平平、公正正和竞争争的原则则，择优优确定供供应商，与与供应商商签订质质量保证证协议；3、建建立供应应商管理理信息系系统和供供应商淘淘汰制度度。1、九江江职业大大学采购购管理办办法（试试行）；2、张晓华李宏10公用经费支出办公设备购置违规为个别别院部、个个人频繁繁或超标标准更换换设备1、执行办办公设备备申请计计划，可可行性论论证，处处长审批批；2、遵遵守仪器器设备管管理岗位位责任制制。1、九江江职业大大学资产设备备管理办法；2、九江职职业大学学国资处处管理工工作流程程张旭黄敏11固定资产管理设备出租使使用规避学校管管理费或或费用不不上缴1、固定资资产目录录和卡片片均应定定期和不不定期复复核，保保证信息息的真实实和完整整；2、建立立固定资资产定期期清查制制度，确确保账实实相符。1、九江江职业大大学资产设备备管理办法；2、九江职职业大学学国资处处管理工工作流程程张晓华张旭黄敏张磊12一般办公设设备公物私用13设备家具入账属于固定资资产管理理范畴不不按规定定入账，仪器设备验验收付款款一周内内，项目目单位凭凭项目负负责人和和经办人人签字的的发票及及时办理理固定资资产建账账建档手手续，1、九江江职业大大学资产设备备管理办法；2、九江职职业大学学国资处处管理工工作流程程14资产处置报废设备家家具及对对外投资资资产处处置随意处置、变卖国有资资产1、按照部部里要求求执行上上报审批批制度，公公开、公公平执行行招标、拍拍卖制度度；2、建建立健全全国有资资产处置置的范围围，区分分国有资产产不同的的处置方方式，确确定国有有资产处处置的范范围、标标准、程程序和审审批权限限，保证证国有资产产处置的的科学性性；3、出出售的资资产，其其出售价价格应不不低于社社会中介介机构的的评估价价格。1、九江江职业大大学废旧旧仪器设设备处置置实施细细则；2、工工业和信信息化部部所署事事业单位位国有资资产处置置管理暂暂行办法法；33、九江职职业大学学国资处处管理工工作流程程张晓华张旭李宏姓 名张晓华职务处长分管（所在在部门）国资处一岗双责岗位职责主持国资处处的全面面工作，资资产的使使用与管管理和物物资采购购招标等等工作；组织拟拟定国资资处的工工作计划划、各项规规章制度度的建设设及安全全教育的的管理工工作，负负责归口口由国资资处管理理的各种种经费的的申报及及开支的的审批或或审核工工作；负负责各部部门应纳纳入学校校资产管管理入库库、登记记的审核核工作。负责各类设备、物资采购合同的签订和管理工作；组织大型设备、物资和批量采购的市场调查和招标、议标、评标工作；廉政职责廉洁自律，廉洁从从政，依法依依规履行行资产采采购、入入账、管管理、处处置等职职责风险类别风险点自我防范措措施风险评估（级级别）岗位职务风风险重大事项决决策不经经集体研研究讨论论；规避避招标、化化整为零零，拆分分项目重大事项决决策集体体讨论；遵循公公开、公公平、公公正和应应采尽采采原则；学校采采购须经经政府采采购办批批复同意意，并严严格执行行学校自自行组织织公开招招标限额额；高级业务流程风风险发布招标信信息招标信信息不公公开或范范围不够够；聘请评评标专家家评标专专家人选选确定；确定入入围供应应商，个人指指定入围围供应商商；学校组织公公开招标标要在学学校网站站发布招招标公告告。采购购人员及及相关人人员与供供应商有有利害关关系的，必必须回避避，建立并并维护“专家数数据库”，会同同有关部部门随机机抽取并并确定评评标专家家，组成成专家评评标委员员会。高级制度机制风风险资产管理制制度的完善性、合合理性进一步修订订完善<<九江职职业大学学国有资资产管理理制度>>中级外部环境，风风险招标采购过过程中违违规操作作、泄露露项目信信息以一名党员员的党性性严格要要求自己己的言行行，杜绝绝与商家家私下接接触、利利用职权权收受利利益。高级组织评定负负责人： 组织评评定时间间： （盖盖章）九江职业大大学 （个人）风险岗岗位识别别防控表表单位（盖章章） 20012 年05 月10 日注：1、部部门指单单位内设设机构（如如处、室室等）：岗位职职责指个个人所在在岗位的的职权及及承担的的工作任任务。廉廉能职责责指个人人立足岗岗位落实实党风廉廉政建设设责任制制的责任任和义务务。2、从从岗位职职责、业业务流程程、制度度机制、外外部环境境等四个个方面入入手，查查找可能能引发个个人不廉廉洁行为为的因素素，确定定和填报报风险点点。3、针针对廉能能风险，提提出自我我防控的的措施。44、风险险评估，是是针对每每个查找找的岗位位职责风风险、业业务流程程风险、制制度机制制风险和和外部环环境风险险，按发发生机率率大小，可可能造成成的危害害程度评评定等级级，具体体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风风险等级级。姓 名张旭职务副处长分管（所在在部门）国资处一岗双责岗位职责分管办理学学校资产产调配、清清产核资资和资产产管理系系统的管管理工作作；分管管学校房房产管理、土土地归属属、产权权界定、产产权登记记、变更更等工作作；组织织对全校校国有资资产现状状、存量量增减变变动情况况的清产产核资、报报废资产产处理等等统计报报告、报表编编制工作作；廉政职责廉洁自律，廉洁从从政，依法依依规履行行资产采采购、入入账、管管理、处处置等职职责风险类别风险点自我防范措措施风险评估（级级别）岗位职务风风险随意处置变变卖国有有资产建立健全国国有资产产处置的的范围，区区分国有有资产不不同的处处置方式式中级业务流程风风险不按处理流流程操作作按照财政部部要求执执行上报报审批制制度，确确定国有有资产处处置的范范围、标标准、程程序和审审批权限限中级制度机制风风险相应资产处处置制度度不够完完善进一步完善善九江职职业大学学废旧仪仪器设备备处置实实施细则则，严格格按照制制度办事事中级外部环境，风风险出售资产低低于社会会中介机机构的评评估价格格出售价格不不低于评评估价格格，按照照公平公公开的原原则竞标标拍卖处处置中级组织评定负负责人： 组织评评定时间间： （盖章）九江职业大大学 （个人）风险岗岗位识别别防控表表单位（盖章章） 年 月 日注：1、部部门指单单位内设设机构（如如处、室室等）：岗位职职责指个个人所在在岗位的的职权及及承担的的工作任任务。廉廉能职责责指个人人立足岗岗位落实实党风廉廉政建设设责任制制的责任任和义务务。2、从从岗位职职责、业业务流程程、制度度机制、外外部环境境等四个个方面入入手，查查找可能能引发个个人不廉廉洁行为为的因素素，确定定和填报报风险点点。3、针针对廉能能风险，提提出自我我防控的的措施。44、风险险评估，是是针对每每个查找找的岗位位职责风风险、业业务流程程风险、制制度机制制风险和和外部环环境风险险，按发发生机率率大小，可可能造成成的危害害程度评评定等级级，具体体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风风险等级级。姓 名李宏职务设备管理干干事分管（所在在部门）国资处一岗双责岗位职责参与组织设设备物资资的政府府采购、招招标采购购工作，按按照合同同的规定定严格验验收，及及时进行行结算并并办理各各种手续续的报批批、审批批工作；执行资资产调配配管理、设设备维修修管理、资资产报废废处理工工作；参参与组织织学校的的清产核核资工作作，按要要求定期期组织财财产清查查，提供供清产核核资分析析报告；廉政职责廉洁自律，廉洁从从政，依法依依规履行行资产采采购、入入账、管管理、处处置等职职责风险类别风险点自我防范措措施风险评估（级级别）岗位职务风风险标书制定量量身定做做或有明明显倾向向性，泄泄露标底底，违规为为个别院院部、个个人频繁繁或超标标准更换换设备采购人员及及相关人人员与供供应商有有利害关关系的，必必须回避避；执行办办公设备备申请计计划，可可行性论论证，处处长审批批；遵守守仪器设设备管理理岗位责责任制。高级业务流程风风险采购项目验验收数量、质质量与招招标要求求不一致致由设备使用用单位、财财务处、国国资处等等相关部部门共同同组成验验收小组组。执行行设备仪仪器开箱箱验收及及档案归归档流程程；对重重要物资资验收量量和合同同量之间间允许的的差异，应应当作出出统一规规定；制制定明确确的采购购验收标标准。高级制度机制风风险资产管理制制度的完善性、合合理性进一步修订订完善<<九江职职业大学学国有资资产管理理制度>>中级外部环境，风风险招标采购过过程中违违规操作作、泄露露项目信信息以一名党员员的党性性严格要要求自己己的言行行，杜绝绝与商家家私下接接触、利利用职权权收受利利益。高级组织评定负负责人： 组织评评定时间间： （盖盖章）九江职业大大学 （个人）风险岗岗位识别别防控表表单位（盖章章） 年 月 日注：1、部部门指单单位内设设机构（如如处、室室等）：岗位职职责指个个人所在在岗位的的职权及及承担的的工作任任务。廉廉能职责责指个人人立足岗岗位落实实党风廉廉政建设设责任制制的责任任和义务务。2、从从岗位职职责、业业务流程程、制度度机制、外外部环境境等四个个方面入入手，查查找可能能引发个个人不廉廉洁行为为的因素素，确定定和填报报风险点点。3、针针对廉能能风险，提提出自我我防控的的措施。44、风险险评估，是是针对每每个查找找的岗位位职责风风险、业业务流程程风险、制制度机制制风险和和外部环环境风险险，按发发生机率率大小，可可能造成成的危害害程度评评定等级级，具体体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风风险等级级。姓 名黄敏职务房产管理干干事分管（所在在部门）国资处一岗双责岗位职责资产调配、资资产维修修、房产产管理廉政职责加强学习，严严格遵守守党纪、政政纪、国国法和各各项廉洁洁自律规规定风险类别风险点自我防范措措施风险评估（级级别）岗位职务风风险设备维修的的随意性性；房屋屋管理的的混乱加强对设备备的了解解、整理理好学校校房屋的的各项资资料中级业务流程风风险不按流程操操作按照领导要要求合理理对设备备进行维维修，理理清房屋屋各项政政策的办办理流程程中级制度机制风风险相关管理制制度不够够全面进一步完善善九江职职业大学学房产管管理制度度中级外部环境，风风险利用职务之之便收取取利益严格遵守党党纪、政政纪、国国法和各各项廉洁洁自律规规定，杜杜绝一切切吃拿卡卡要。高级组织评定负负责人： 组织评评定时间间： （盖盖章）附件四九江职业大大学 （个人）风险岗岗位识别别防控表表单位（盖章章） 年 月 日注：1、部部门指单单位内设设机构（如如处、室室等）：岗位职职责指个个人所在在岗位的的职权及及承担的的工作任任务。廉廉能职责责指个人人立足岗岗位落实实党风廉廉政建设设责任制制的责任任和义务务。2、从从岗位职职责、业业务流程程、制度度机制、外外部环境境等四个个方面入入手，查查找可能能引发个个人不廉廉洁行为为的因素素，确定定和填报报风险点点。3、针针对廉能能风险，提提出自我我防控的的措施。44、风险险评估，是是针对每每个查找找的岗位位职责风风险、业业务流程程风险、制制度机制制风险和和外部环环境风险险，按发发生机率率大小，可可能造成成的危害害程度评评定等级级，具体体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风风险等级级。姓 名张磊职务资产统计干干事分管（所在在部门）国资处一岗双责岗位职责负责国有资资产的统统计及核核算，建建立健全全资产管管理电子子卡片，按按要求做做好固定定资产的的建卡、建建帐及帐帐户的管管理工作作；2、负负责国有有资产的的登记、评评估及日日常管理理，熟悉悉资产管管理系统统的运用用；3、参参与资产产清查工工作并对对资产统统计分类类，编制制年度报报表，定定期与财财务做好好固定资资产帐户户的对帐帐工作；4、办办理资产产的入库库和出库库、耗品品的登记记工作；5、部部门相关关文字材材料的撰撰写和内内勤工作作廉政职责加强学习，严严格遵守守党纪、政政纪、国国法和各各项廉洁洁自律规规定风险类别风险点自我防范措措施风险评估（级级别）岗位职务风风险属于固定资资产管理理范畴不不按规定定入账，仪器设备验验收付款款一周内内，项目目单位凭凭项目负负责人和和经办人人签字的的发票及及时办理理固定资资产建账账建档手手续高级业务流程风风险资产入库流流程不够够及时坚持每周检检查登记记已入库库资产，同同时录入入到学校校资产管管理数据据库中级制度机制风风险相关管理制制度不够够全面进一步完善善相应制制度中级外部环境，风风险部分使用部部门的规规避入库库、公务务私用行行为坚持原则，严严格按要要求执行行资产入入库登记记高级组织评定负负责人： 组织评评定时间间： （盖盖章）附件四九江职业大大学 （个人）风险岗岗位识别别防控表表单位（盖章章） 年 月 日注：1、部部门指单单位内设设机构（如如处、室室等）：岗位职职责指个个人所在在岗位的的职权及及承担的的工作任任务。廉廉能职责责指个人人立足岗岗位落实实党风廉廉政建设设责任制制的责任任和义务务。2、从从岗位职职责、业业务流程程、制度度机制、外外部环境境等四个个方面入入手，查查找可能能引发个个人不廉廉洁行为为的因素素，确定定和填报报风险点点。3、针针对廉能能风险，提提出自我我防控的的措施。44、风险险评估，是是针对每每个查找找的岗位位职责风风险、业业务流程程风险、制制度机制制风险和和外部环环境风险险，按发发生机率率大小，可可能造成成的危害害程度评评定等级级，具体体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风风险等级级。 岗位名称国资处处长长风险等级高级本岗位工作作人员查查找的风风险重大事项决决策不经经集体研研究讨论论；规避避招标、化化整为零零，拆分分项目发布招标信信息招标信信息不公公开或范范围不够够；聘请请评标专专家评标标专家人人选确定定；确定定入围供供应商，个个人指定定入围供供应商；资产管理制制度的完完善性、合合理性招标采购过过程中违违规操作作、泄露露项目信信息 220122年5 月100 日日干部职工评评议的风风险规避招标、采采购信息息不公开开发布，标书制制定量身身定做或或有明显显倾向性性，泄露露标底,违规抽抽取评审审专家，泄泄露专家家信息,未按规规定公示示拟定采采购结果果,未按采采购结果果签订合合同,未按合合同违规规验收 2012年年5 月110 日专家学者、群群众建议议的风险险 市场询价价采购供应商商的确定定价格的的确定,违规为为个别院院部、个个人频繁繁或超标标准更换换设备,属于固固定资产产管理范范畴不按按规定入入账， 220122年5 月110 日 工作人员分分析的风风险市场询价采采购供应商商的确定定价格的的确定,违规为为个别院院部、个个人频繁繁或超标标准更换换设备,属于固固定资产产管理范范畴不按按规定入入账， 220122年5 月110 日查找岗位廉廉能风险险情情况况表组织审定的风险权力行使重大事项决决策不经经集体研研究讨论论；规避避招标、化化整为零零，拆分分项目发布招标信信息招标信信息不公公开或范范围不够够；聘请请评标专专家评标标专家人人选确定定；确定定入围供供应商，个个人指定定入围供供应商；资产管理制制度的完完善性、合合理性招标采购过过程中违违规操作作、泄露露项目信信息 制度机制资产采购、固固定资产产管理、资资产处置置等岗位位和环节节制度不不够健全全、程序序不够完完善、监监管力度度不顾等等风险业务能力对于国有资资产相关关法规政政策的掌掌握、熟熟悉，以以及坚持持原则地地运用到到实际