2022年期货从业资格法律法规考试题和综合计算题.doc

09年6月期货从业资格法律法规考试题和综合计算题（部分回忆略有出入）1. 申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必须的非货币财产出资，货币出资比例不 得低于85.1. 期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。2. 期货交易所向会员，期货公司向客户收区的保证金，不得低于国务院监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与只有资金分开，专户存放。3. 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的应当严格执行业务分离和资金分离。4. 会计师事务所，律师事务所，资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件由虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，对直接的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。5. 期货交易管理条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。6. 期货交易所履行的职责包括：提供交易的场所，设施和服务。设计合约，安排合约上市。组织并监督交易结算和交割。保证合约的履行。7. 期货交易所办理制度或者修改章程，交易规则。变更公司形式，变更业务范围，变更注册资本，变更5以上的股东，变更住所或者营业场所，合并分立或者解散事项应当经国务院期货监督管理机构批准。期货公司办理合并，分立，停业，解散，或者破产，变更公司形式，设立，收购，参股，或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。变更住所或者营业场所，变更法定代表人，变更境内分支机构的营业场所，负责人或者经营范围应当自受理申请之日起20日类作出批准或者不批准的决定。8. 申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备有法律，行政法规规定的公司章程，有合格的经营场所和业务设施。有健全的风险管理和内部控制制度。9. 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货管理机构会同国务院商务主管部门，国有资产监督管理机构，外汇管理部门等有关部门制定，包国务院批准后实施。1. 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3应当召开临时大会，会员制期货交易所1/3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。2. 公司制交易所应当设立独立董事。独立董事由证监会提名，股东大会通过。期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。3. 期货交易所实行风险警示制度。期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。4. 期货交易所涉及占净资产10以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。5. 期货交易所因章程规定的营业期限届满，会员大会或者股东大会决定解散，应由中国证监会批准。6. 期货交易所应当向中国证监会履行每一季度结束后15日内，每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律，行政法规，规章，政策执行情况季度和年度工作报告。每一年度结束后4个月内提交经具有证券，期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。1. 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。具备任职资格的高级管理人员不少于3人。股东应当具有中国法人资格，持有5以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的50持有100股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元。股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币15亿元。2. 期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币3000万元，申请日前2个月风险监管指标必须持续符合规定标准。3. 期货公司申请设立营业部，应当申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。4. 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。5. 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性，风险管理进行监督，检查。发现涉嫌占用，挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。6. 期货公司与控股股东在业务，人员，资产，场所，财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。7. 期货公司拟更换董事长，财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，客户发生重大透支，穿仓，其他可能影响期货公司持续经营的情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。8. 期货公司的财务负责人，经营管理的主要负责人，法定代表人，应当对月度报告签署确认意见。9. 期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容，格式，处理方式，处理日期应当与期货交易所保持一致。10. 交易指令记录，交易结算记录，错单记录，客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。 1. 期货从业人员管理办法中的机构指：期货公司，期货交易所的非期货结算会员，期货投资咨询机构，为期货公司提供中间介绍业务的机构。中国证监会规定的其他机构。2. 期货从业人员是指：期货公司的管理人员和专业人员。期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业的管理人员和专业人员。期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员。为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员合专业人员。中国证监会规定的其他人员。3. 期货公司期货从业人员不得有进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，挪用客户的期货保证金或者其他财产。 1. 营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。2. 申请期货公司董事长，监事会主席，独立董事的任职资格应提交的申请材料中不包括期货资格从业人员资格。3. 自被中国证监会及其派出机构认定不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事，监事，高级管理人员。 1. 证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所会员资格，申请日前2个月监管指标持续符合规定的标准。应当配备必要的业务人员，公司总部至少由5名，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业资格的业务人员。净资本不低于12亿。流动资产余额不低于流动负责的150，对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的10但因证券公司发债提供的反担保除外。净资本不低于净资产的70.2. 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不批准的决定。3. 证券公司与期货公司签订，变更，或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构。4. 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式，流程及风险，不得作获利保证，共但风险，虚假宣传，误导客户。 1. 期货公司从事金融结算业务，应当经中国证监会批准。2. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。3. 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。 1. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。2. 从事全面结算业务的期货公司净资本不得低于人民币9000万元。客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6.3. 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构保送月度风险监管报表。在年度终了后的3个月内报送经具备证券，期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 1. 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。2. 期货纠纷案由中级人民法院管辖。3. 期货从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。4. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效。没有成交价格的，应当视为按市价交易，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。5. 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所以持仓交易结算结果的确认。所产生的交易后果由客户自行承担。6. 期货交易所允许期货公司开仓透支造成损失由期货交易所赔偿损失的60期货公司允许客户开仓透支造成损失由期货公司赔偿损失的807. 确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市的交易，应当以期货交易所的交易记录，期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种，买卖方向是否一致。价格，交易时间是否相符为标准，指令数量可以作为参考。8. 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。 综合计算题1. 净资本净资产资产调整值负债调整值客户未足额追加的保证金/其他调整项。（综合计算题） 某期货公司净资产8亿元，资产调整值1亿元，无负债调整值，客户未足额追加的保证金2亿元， 该期货公司净资本多少？ （具体数字有出入）2. 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：1.净资本不得低于客户权益6。2.净资本不得低于人民币1500万元。3.净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不低于人民币300万元。4.净资本与净资产的比例不低于405.流动资产与流动负债的比例不得低于100，6.负债与净资产的比例不得高于150. 综合计算题某期货公司净资本5000万元，客户权益8亿元，净资产8000万元，负债1亿元，问哪项风险监管指标标准低于预警标准？（具体数字有出入）3. 中国证监会规定不得低于一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的120.不得高于一定标准的80 综合计算题中用题2中要用4. 某期货公司在期货交易所保证金3亿元，在保证金指定存管银行5亿元，自有资金5000万元，问客户的保证金（权益）多少？