2022年期货法律法规全年综合题大集合.docx

精选学习资料 - - - - - - - - - 期货法律法规全年真题四、不定项挑选题 此题共 10 个小题,每题 2 分,共 20 分；在每题给出的 4 个选项中,有1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求,请将符合题目要求选项代码填入括号内 某期货公司注册资本 5000 万元,董事长张某在期货公司里面工作 10 余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达 6 年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满 5 年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久,张某已经获得了期货从业人员资格；2022 年由于期货行情稳固,形势良好,该期货公司的资本快速扩大,到达 1.5 亿元,于是该期货公司开头申请金融期货全面结算会员资格；依据以上情形,答复以下问题：161.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其缘由可能是；A. 张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格,不符合法律规定B.该期货公司注册资本不符合法律规定C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D.该期货公司高级治理人员连续任职不符合规定162.假设该期货公司在经营过程中,2007 年曾经由于严峻违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政惩罚；经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金 融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当；A. 予以批准 B.不予批准 C.赐予其肯定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准,但应当限制其结算业务范畴 163.假如期货公司在经营过程中,由于业务进展需要,要聘请一个副总经理,以下几位人员 前来应聘,其中可能被聘请的是；A. 甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年B.乙取得博士学位,曾经在银行工作5 年,预备参与期货从业人员资格考试C.丙大专毕业,曾经在某公司担任 10 年的会计D.丁本科毕业,此前从事了6 年的律师工作,现已具有期货从业人员资格164.接 163 题,假如期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,依据规定,甲的任职资 格仍要经过的批准；A. 中国证监会 B.期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 165.假设总经理李某在外出办理业务过程中,不当心将公司的期货业务经营许可证遗失,对 此,期货公司应当；A. 在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.恳求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领166.某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润, 在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明；该期货公司的做法违犯了的规定；A. 在经纪业务中不得与客户商定风向利益、共担风险B.不得向客户做获利保证C.不按规定向客户出示风险说明书D.有关国务院期货监督治理机构规定的其他欺诈客户的行为名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - 2022 年 3 月 14 日、15 日、16 日连续三日涨幅到达最大限度4%,市场风险急剧增大；为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的 5%提高到 6%,并采取按肯定原就减仓等措施；除了上述已经实行的措施外,仍可以实行的措施是；A. 把最大涨幅幅度调整为±5% B.把最大涨跌幅度调整为±3% C.把最大涨幅调整为 5%,把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为 4.5%,最大跌幅不变168.王某是上海期货交易所的会员,想在 2022 年 3 月 10 日买入铜期货合约 2000 手 5 吨/手,价格为 65000 元/吨；依据最低保证金要求 合约价格的 5%,那么会员丙需要缴纳的 3250 万元的保证金；会员丙想用其拥有的国债充抵,国债依据期货交易所规定的基准价运算的价值为 4000 万元；另外,王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元；那么,王某用国债充抵保证金的最高金额是；A.2800 万元 B.3000 万元 C.3100 万元 D.3200 万元2022 年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元预备进行红枣期货交易； 由于某些缘由该客户始终没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约；依据题中所给信息,答复以下问题：169.案例中王某违犯了以下哪条规定？A. 挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不依据规定接受客户托付170.案例中王某应受到什么惩处？A. 赐予纪律处分,处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.赐予纪律惩罚,并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严峻的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.赐予警告,并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严峻的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.赐予警告,并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严峻的,暂停或者撤销任职资格、四、不定项挑选题161. A B【解析】期货公司金融期货结算业务试行方法第九条第一项、第 二 项规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本方法第七条规定的基本条件外；仍应当具备以下条件：一董事长、总经理和副总经理中,至少 3 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上, 其中至少 2 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级治理期货法律法规汇编人员时间在3 年以上； 二注册资本不低于人民币 1 亿元,申请日前 2 个月的风险监管指标连续符合规定的标准；162. B【解析】期货公司金融期货结算业务试行方法第七条第八项的规定,期货公司欲申请金融期货结算业务资格的条件之一是近 3 年内未因违法违规经营受过刑事惩罚或者行政惩罚；该公司于 2007 年曾经受到过行政惩罚,不符合条件；163. A D【解析】期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法第十一条、第十二条规定, 申请经理层人员的任职资格,应当具备以下条件：一具有期货从业人员资格；二具有高校本科以上学历或者取得学士以上学位；三通过中国证监会认可的资质测试；四具有从事期货业务 3 年以上体会,或者其他金融业务 4 年以上体会,或者法律、会计业务 5 年以上体会； 五担任期货公司、 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年,或者具有相当职位治理工作经受；名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - 164. A【解析】期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法其次十条第一款规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准；经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准；据此规定,中国证监会派出机构只有在中国证监会授权的情形下具有批准的资格；165. A C【解析】期货公司治理方法第三十二条规定,期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制；许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在 30 日内在中国 证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领；166. B C【解析】期货交易治理条例规定,期货公司不得向客户做获利保证；期货公司接受客户托付为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同；167. A【解析】期货交易所治理方法第八十六条规定,期货价格显现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采纳调整涨跌停板幅度、施化解风险；提高交易保证金标准及按肯定原就减仓等措168. A【解析】期货交易所治理方法第七十二条规定,有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值,有价证券基准运算价值的 户中的实有货币资金的 4 倍；169. A 80%；会员在期货交易所专用结算账170. C【解析】期货交易治理条例第七十一条规定,期货公司有挪用客户保证金的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严峻的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格；其次次考试四、不定项挑选题 此题共 10 个小题,每题 2 分,共 20 分；在每题给出的 4 个选项中,有1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求,请将符合题目要求选项代码填入括号内 甲是某国有期货公司的会计,在职期间, 多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又有意透漏内幕消息给其伴侣乙,指示乙多次进行期货交易,获利达十余万元,为了感谢甲为其供应信息,乙赐予甲三万元“信息费 ” ；后甲又利用自己的位置优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,二人从中猎取五十余万元盈利；依据该案例,答复以下问题：161.甲窃取公司公款的行为构成了；A. 盗窃罪 B.贪污罪 C.职务侵占罪 D.挪用公款罪162.甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费 ” 的行为构成；A. 泄露内幕信息罪 B.受贿罪 C.贪污罪 D.不构成犯罪163.甲与妻子合谋买卖期货的行为属于；A. 合法行为B.构成操纵期货交易价格罪C.甲构成操纵期货交易价格罪,其妻不构成犯罪D.甲构成泄露内幕信息罪,其妻构成操纵期货交易价格罪名师归纳总结 164.假设甲不是国家工作人员,就甲构成；第 3 页,共 30 页A. 泄露内幕信息罪B.贪污罪C.操纵期货交易价格罪D.职务侵占罪165.此题中甲的伴侣乙构成；- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - A. 操纵期货交易价格罪 B.行贿罪 C.泄露内幕信息罪 D.对单位行贿罪 由于受到某剧烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严峻损坏,无法连续进行期货业务,现不得不申请停业,依据该事实情形,依据期货公司治理方法答复以下问题：166.假设期货公司欲申请停业,以下A. 客户的保证金或者其他财产 B.清退客户 C.成立清算组 D.转移客户事项属于其应当妥当处理的；167.该期货公司申请停业时,应当向证监会提交以下材料；A. 停业申请书 B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情形报告 C.停业决议文件 D.期货业协会规定的其他材料 168.假如该期货公司停业期限届满后仍旧无法复原营业,中国证监会可以实行以下措施；A. 接管该期货公司 B.申请期货公司破产 C.注销其期货业务许可证 D.延长停业期间169.甲获得从业资格考试合格证明；2022 年 2 月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请；但经过调查,发觉甲在 格；那么该期货公司；A. 不能为甲办理从业资格申请 B.可以为甲办理从业资格申请2006 年 3 月曾违法违规行为被撤销证券从业资C.仍旧可以聘用甲,但甲不得开展期货业务 D.必需解聘甲170.张某为某期货公司职员,2022 年 9 月 1 日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告；该期货公司；A. 应当将该事情在期货协会备案B.行为符合期货从业人员治理方法规定C.应当在自己的网站上公告D.行为违法,证监会应依据期货交易治理条例第七十条处理参考答案及详解四、不定项挑选题161. B【解析】甲窃取公司公款的行为不构成盗窃罪,由于甲是利用职务上的便利获得公款的；由于甲是国家工作人员,故不会构成职务侵占罪；挪用公款罪与贪污罪一个重要区分就在于是否据为己有,挪用公款罪只是临时“借取 ”公款使用,并没有自己占有的意思,此题中甲明显具有自己占有的意愿,故不构成挪用公款罪；162. A B【解析】甲是国家工作人员,利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益,并收受乙的“ 信息费 ",属于受贿行为；此外,甲作为会计人员,属于期货公司的知情人士,他将内幕信息告知乙并指示乙买卖期货,构成了泄露内幕信息罪；名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - 163. B【解析】依据刑法修正案第六条的规定,甲与妻子之间已经构成了操纵期货交易 价格罪,属于共同犯罪；164. A C D【解析】假设甲不是国家工作人员,依据以上几题的分析,可以得出甲构成了 A C D 三项罪名；165. B【解析】很明显,乙构成行贿罪；对单位行贿罪的对象是单位,而此题中对象是甲,不构成对单位行贿罪；乙的行为只是利用甲告知他的内幕信息获得利益,并没有操纵期货交易价格的行为,也不构成操纵期货交易价格罪；166. A B D【解析】期货公司治理方法其次十八条第一款规定,期货公司申请停业的,应 当妥当处理客户的保证金和其他财产,清退或者转移客户；167. A B C【解析】期货公司治理方法其次十九条规定,期货公司停业的,应当向中国证 监会提交以下材料： 一停业申请书； 二停业决议文件； 三关于处理客户的保证金 和其他资产、结清期货业务的情形报告；四中国证监会规定的其他材料；168. C【解析】期货公司治理方法其次十八条其次款规定,期货公司复原营业的,应当 符合期货公司连续性经营规章；停业期限届满后, 期货公司仍未能复原营业或者仍不符合持 续性经营规章的, 中国证监会可以依据期货交易治理条例其次十一条第一款的规定注销 其期货业务许可证；169. A C【解析】期货从业人员资格治理办理第十条规定, 甲虽有从业资格考试合格证明,但因其最近3 年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格, 该期货公司不应当为其办理从业资格申请；该期货公司可以连续聘用甲,只要其在公司中不开展期货业务活动；170. D【解析】该公司未依据期货从业人员资格治理方法其次十七条的规定履行报告义务,期货从业人员资格治理方法第三十二条规定,证监会应依据期货交易治理条例第七十条对其进行惩罚；第三次考试四、不定项挑选题 此题共 10 个小题,每题 2 分,共 20 分；在每题给出的 4 个选项中,有1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求,请将符合题目要求选项代码填入括号内 A 期货经纪公司在当日交易结算时,发觉客户甲某交易保证金不足,于是 通知甲某在第二天交易开头前足额追加保证金；甲某要求期货公司答应其进行透支交易,并许诺待其资金到位立刻追加保证金,公司对此予以拒绝；其次天交易开头后甲某没有准时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确商定；依据以上情形,答复以下问题：161.此时期货公司应当；A. 答应甲某连续持仓B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓C.劝告甲某自行平仓D.对甲某持有的头寸进行强行平仓162.假如期货公司答应甲某连续持仓,缺失应；A. 全部由客户承担 B.全部由期货公司承担 C.由期货公司和客户各承担一半 D.由期货公司承担主要赔偿责任且其次天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的163.假如期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓,那么强行平仓所造成的缺失应；A. 全部由客户承担名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - B.全部由期货公司承担 C.期货公司和客户各承担一半 D.由期货公司承担主要赔偿责任 164.本案中,假设由于客户没有按时足额追加保证金,期货交易所对其没有保证金支持的头 寸予以强行平仓,由此发生的费用由承担；A. 期货公司 B.客户 C.期货公司承担后可以向客户追偿 D.客户承担后可以向期货公司追偿 165.假如客户向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的缺失,而期货公司主见其履行了通知的义务,对此,应当由承担举证责任；A. 期货公司 B.客户 C.双方各自依据自己的主见承担举证责任 D.由法院依据双方过错大小打算举证责任的安排 甲期货公司共有 10 家营业部, 现有净资产 5000 万元, 资产调整值为 100 万元, 负债调整值 为 200 万元, 有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍旧未足额追加,未足额追加的保证 金数额到达 1000 万元,该期货公司客户权益总额为 10 亿元；依据以上数据, 答复以下问题：166.甲期货公司的净资本是；A.4100 万元 B.5000 万元 C.3900 万元 D.4000 万元 167.甲期货公司的情形符合以下风险监管指标；A. 净资本最低限额 B.净资产占客户权益总额的比例 C.净资本与净资产的比例 D.净资本依据营业部数量平均结算额 168.甲期货公司欲申请从事交易结算业务,能否通过审核批准？A. 不能通过 B.能够通过 C.能否通过由证监会视具体情形而定 D.可以通过,但结算范畴受到肯定的限制169.李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友, 并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,依据其利用其职权从证券交易所获得的信息,透露告知 某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利二十余万元,并赐予李某好处费五万元；本案例中关于李某,以下说法正确的选项是；A. 李某属于 “知情人士 ”,不得向外透露期货交易的内幕 B.李某的行为属于商业贿赂行为 C.应当没收其违法所得,并处 3 万元以下罚款 D.情节严峻的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任 170.甲期货公司为全面结算会员,乙公司为非结算会员,乙公司托付甲期货公司为其办理金融期货结算业务, 双方就该托付业务预备签订结算协议,律师,律师的以下建议正确的选项是；A. 双方商定的内容不得违反法律、行政法规的规定关于协议的内容, 他们询问了相关名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - B.双方应当在协议中商定保证金的标准 C.非结算会员预备金最高余额 D.不得对争议处理方式进行商定 参考答案及详解 四、不定项挑选题 161. B【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定第三十六条和第 三十九条的规定, 题中由于甲某与期货公司的商定不明确,期货公司有权就其未平仓的期货 合约强行平仓,强行平仓数额应当与其需追加的保证金数额基本相当；162. D【解析】依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定第三十四条的规定, 期货公司答应客户开仓透支交易的,对透支交易造成的缺失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过缺失的百分之八十；163. A【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定第三十六条规定,强行平仓造成的缺失,由客户承担；164. A C【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定第四十一条规定,期货交易所依法或依交易规章强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担；期货公司承 担责任后有权向有过错的客户追偿；此题中客户具有过错,期货公司承担费用后有权向客户 追偿；165. A【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定第五十七条规定,期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任；据此规定,应当由期货公司承担举证责任；166. A【解析】期货公司风险监管指标治理试行方法第七条其次款规定,净资产的运算 公式为：净资本 =净资产 -资产调整值 +负债调整值 -客户未足额追加的保证金-/+其他调整项,依据该公式可以得出选项 A 是正确的；167. A C D【解析】 本案例中甲期货国内公司的净资本为4100 万元, 净资本与净资产比例为82%,净资本依据营业部数量平均结算额为 410 万元,均符合期货公司风险监管指标治理试行方法第十八条的规定,只有 B 项净资本占客户权益总额的比例为 4.1%,低于第十八条规定的 6%,不符合指标；168. A【解析】期货公司风险监管指标治理试行方法其次十条规定,从事交易结算业务的期货公司, 净资本不得低于人民币4500 万元,本案中甲期货公司的净资本只有4100 万元,不符合规定；169. A B C D 【解析】参见期货交易治理条例第八十五条、治理人员任职资格治理方法第六十二条、第六十三条规定；期货公司董事、监事和高级170. A B【解析】参见期货公司金融期货结算业务试行方法第十七条规定的结算协议的 内容；第四次考试名师归纳总结 四、不定项挑选题此题共 10 个小题,每题2 分,共 20 分；在每题给出的4 个选项中,有第 7 页,共 30 页1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求,请将符合题目要求选项代码填入括号内 张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户；甲期货公司指派张某为李某供应交易服务； 后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情形告知李某；李某连续在甲期货公司交易,并连续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 甲期货公司,导致了李某的缺失；乙公司对此事完全知情并实行默认态度；依据以上情形,答复以下问题：161.在本案中,应承担该缺失；A. 甲期货公司 B.乙期货公司 C.张某 D.张某和乙期货公司 162.假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张 某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情形属实；张某可能受到的行政惩罚是；A. 赐予警告 B.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款 D.刑事起诉 163.张某在从事期货业务工作期间,从事的以下行为中符合法律规定的是；A. 向李某承诺肯定会使李某盈利 B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,准时向李某披露 C.代理客户进行期货交易 D.发觉李某保证金不足,通知李某追加保证金 164.张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由承担责任；A. 甲公司 B.离任前由甲公司承担,离任后由乙公司承担 C.张某 D.离任前由甲公司承担,离任后由张某 165.对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的缺失,乙公司；A. 不承担任何民事责任 B.承担违约责任和侵权责任 C.只承担违约责任 D.只承担侵权责任 166.孙某原先是北京某食品公司的职员,没有期货从业经受；现拟申请某期货公司的独立董 事一职,依据期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法规定,申请该职位 必需由两名举荐人的书面看法,孙某找到了以下四个人,其中可以作为举荐人的是；A. 张某是某期货公司的监事 B.王某是某期货公司的总经理,任职 11 个月 C.陈某是孙某原单位的总经理 D.钱某在某期货公司任监事会主席 2 年以上167. A 证券公司取得了为期货公司供应中间介绍业务的资格,介绍业务服务,其中符合规定的是；A. B 期货公司是 A 证券公司的全资子公司B. C 期货公司与 A 证券公司均属于某资产投资公司掌握C. A 证券公司是 D 期货公司的控股公司D.E 期货公司与 A 证券公司之间业务关系亲密现公司拟向以下期货公司供应168. A 证券公司为具有向期货公司供应中间介绍业务资格的公司,始终以来都接受 B 期货公司的托付,为其供应介绍业务的服务,后来A 公司经营的证券业违法经营被证监会撤销名师归纳总结 了其业务资格,此时A 证券公司与B 期货公司之间的介绍业务关系；第 8 页,共 30 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - A. 自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响,仍旧有效D.由双方协商打算是否终止169.某期货公司 2007 年 2 月由于严峻违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政惩罚；后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后, 经证监会检验合格, 2022 年 4 月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严峻违规大事的影响而不予批准？A. 不受影响,应当予以批准B.受影响,应当不予批准C.受影响,中国证监会应当赐予其肯定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响,应当予以批准,但结算业务范畴应当受到限制170.某期货公司注册资本 5000 万元,董事长张某在期货公司里面工作 10 余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达 6 年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满 5 年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、 4 年之久,张某已经获得了期货从业人员资格；2022 年由于期货行情稳固,形势良好,该期货公司的资本快速扩 大,到达 1.5 亿元,于是该期货公司开头申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其 缘由可能是；A. 该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法 律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定 C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定 D.该期货公司高级治理人员连续任职不符合规定 参考答案及详解 四、不定项挑选题 161. A C【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定第三条规定, 人 民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当依据各方当事人是否有过 错,以及过错的性质、大小,过错和缺失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任；本案中, 甲期货公司与张某解除劳动关系后,应当准时将该情形通知客户李某,未经通知而对李某造成的缺失,应当由甲期货公司和张某共同承担责任；162. A B C【解析】期货交易治理条例第七十条其次款规定,期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严峻的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格；163. B D【解析】期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证,禁止代理客户进行期货交易；164. A【解析】张某离任前属于甲期货公司的工作人员,其行为属于职务行为,所产生的法律后果应当由甲期货公司承担；离任后, 虽然不属于甲期货公司工作人员,但是由于双方解除劳动合同并没有通知李某,此时甲的行为构成了表见代理行为,被代理人甲期货公司仍旧要承担责任；165. A【解析】 本案中, 依据合同的相对性,乙公司不属于合同当事人,不必承担违约责任；乙公司虽然对张某的行为完全知情并默认,但并没有实行任何侵害李某利益的行为,也不存在侵害的有意,故乙公司不必对李某的缺失承担任何法律责任；166. C D【解析】期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法其次十三条规名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 30 页精选学习资料 - - - - - - - - - 定,举荐人应当是任职1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员；拟任人不具有期货从业经受的,举荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人；拟任人为境外人士的,举荐人中可有 1 名是拟任人曾任的境外期货经营机构的经理层人员；167. A B C【解析】证券公司为其期货公司供应中间介绍业务试行方法第十二条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构掌握的期货公司的托付从事介绍业务,不能接受其他期货公司的托付从事介绍业务；D 不属于可以接受托付的情形；168. B【解析】证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法第三十一条规定,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者显现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系；169. A【解析】期货公司金融期货结算业务试行方法第七条第八项规定,近 3 年内未因违法违规经营受过刑事惩罚或者行政惩罚；但期货公司控股股东或者实际掌握人变更,高级治理人员变更比例超过50%,对显现上述情形负有责任的高级治理人员和业务负责人已经不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住宅地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制；170. A B【解析】期货公司金融期货结算业务试行方法第九条第一项、第二项规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本方法第七条规定的基本条件外,仍应当具备以下条件： 一董事长、总经理和副总经理中,至少 3 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上, 其中至少 2 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级治理人员时间在 3 年以上；二注册资本不低于人民币 1 亿元,申请日前 2 个月的风险监管指标连续符合规定的标准；第四次考试一、单项挑选题 此题共 60 个小题,每题 0.5 分,共 30 分；在每题给出的 4 个选项中,只有 1 项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内 1.具有从事期货业务以上体会的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至高校专科；A.3 年 B.5 年 C.8 年 D.10 年2.期货公司董事、 监事和高级治理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者实行强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起报告；内向中国证监会相关派出机构A.2 个工作日B.3 个工作日C.5 个工作日D.7 个工作日3.期货公司可以在公司董事长失踪时,依据公司章程的规定临时打算由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,但代为履行职责的时间不得超过；A.2 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.12 个月4.甲公司走私汽车获利人民币4000 万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的 10支付 “手续费 ”；乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐供应账户,并在收取“手续费 ” 400万元后,将该资金折换成 438 万美元, 以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户；乙期货交易所的行为构成；A. 走私罪 B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪5.某甲在国有期货公司任职,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上5 万元的好处费；某甲答应给某乙办事,但因故未成；某乙见事未成,要求某甲退仍好处费,某甲拒不退仍,并威名师归纳总结 胁某乙假如再来要钱就告某乙行贿；对某甲的行为应定为；第 10 页,共 30 页A. 受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 6.以下不属于期货公司高级治理人员行为规章的是；A. 爱护客户和公司的合法利益B.爱护客户、中小股东的利益C.不得从事或者协作他人从事损害客户和公司利益的活动D.谨慎地在职权范畴内行使职权7.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在内向所在地中国证监会派出机构报告；A.1 个工作日 B.2 个工作日 C.3 个工作日 D.5 个工作日8.非结算会员向期货交易所支付的手续费,由账户中划拨；从全面结算会员期货公司期货保证金A. 银监会B.证监会C.期货交易所D.期货公司9.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签