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第九章 哈耶克的本讲稿第一页，共十五页第一节 概述一、生平著作一、生平著作生平生平 早期：早期：物价与经济周期物价与经济周期（1931）货币理论与经济周期货币理论与经济周期（1933）中期：中期：资本的纯理论资本的纯理论（1941）通向奴役之路通向奴役之路（1944）6070年代：年代：自由的宪章自由的宪章(哲学、政治学和经济学研究哲学、政治学和经济学研究 货币的非国有化货币的非国有化 法律、立法与自由法律、立法与自由著作著作本讲稿第二页，共十五页二、二、Hayek新自由主义学说的特点新自由主义学说的特点哈哈耶耶克克极极端端的的经经济济自自由由主主义义。他他不不仅仅反反对对社社会会主主义义、共共产产主主义义和和计计划划经经济济，至至而而且且对对一一切切形形式式的的政政府府干干预预、企企图图动动摇摇自自由由市市场场定定价价的的做做法法一一概概加加以排斥和攻击。以排斥和攻击。具具有有浓浓厚厚的的伦伦理理学学色色彩彩。在在他他的的理理论论体体系系中中，哲哲学学的的议议论论多多于于政政治治、经经济济的的主主张张；伦伦理理学学的的探探讨讨多多于于具具体体设设计计。他他从从人人的的本本性性出出发发，提提出出了了建建立立私有制的、竞争的、法制的理想社会的政治主张。私有制的、竞争的、法制的理想社会的政治主张。本讲稿第三页，共十五页三、Hayek新自由主义学说的形成（1）l其学说形成于其学说形成于20c20s30s西方经济学界关于社会主义经西方经济学界关于社会主义经济的一场大论战。济的一场大论战。l1920年奥地利学派经济学家年奥地利学派经济学家Mises发表了一篇题为发表了一篇题为社社会主义社会的经济核算会主义社会的经济核算。文章认为，以私有制为。文章认为，以私有制为基础的市场经济是进行合理的经济核算的必要前提基础的市场经济是进行合理的经济核算的必要前提（市场经济下供求决定的市场价格可以为各个经济（市场经济下供求决定的市场价格可以为各个经济主体提供进行核算的依据，使其合理利用资源）；主体提供进行核算的依据，使其合理利用资源）；而社会主义公有制与市场经济是不相容的，由于没而社会主义公有制与市场经济是不相容的，由于没有市场机制形成的价格，因此社会主义制度不可能有市场机制形成的价格，因此社会主义制度不可能对生产要素组合作出合理的决策，因而不可能有合对生产要素组合作出合理的决策，因而不可能有合理的经济核算。结论：社会主义计划经济无法实现理的经济核算。结论：社会主义计划经济无法实现资源合理配置，因而注定是低效率的。资源合理配置，因而注定是低效率的。本讲稿第四页，共十五页三、Hayek新自由主义学说的形成（2）lMises的文章在西方经济学界引起了一场大辩论。以波的文章在西方经济学界引起了一场大辩论。以波兰旅美经济学家兰格为代表的社会主义同情派反对兰旅美经济学家兰格为代表的社会主义同情派反对Mises的观点，指出反对派认为社会主义计划经济之的观点，指出反对派认为社会主义计划经济之所以低效率是由于社会主义经济与市场机制不相容，所以低效率是由于社会主义经济与市场机制不相容，但社会主义可以通过中央计划当局掌握丰富的信息但社会主义可以通过中央计划当局掌握丰富的信息（远比个人掌握的信息全面丰富）模拟市场经济价格（远比个人掌握的信息全面丰富）模拟市场经济价格决定的方法为企业确定必须遵循的基础价格，这种基决定的方法为企业确定必须遵循的基础价格，这种基础价格可能不能完全反映真实的市场供求关系，政府础价格可能不能完全反映真实的市场供求关系，政府可以根据市场供求关系对确定的基础价格不断地试验、可以根据市场供求关系对确定的基础价格不断地试验、修改，从而引导经济按市场要求运作达到资源配置有修改，从而引导经济按市场要求运作达到资源配置有效。效。本讲稿第五页，共十五页三、Hayek新自由主义学说的形成（3）l然而，以然而，以Mises、Hayek及罗宾斯为代表的社会主及罗宾斯为代表的社会主义的反对者则不同意兰格的观点，认为计划经济义的反对者则不同意兰格的观点，认为计划经济下试错法形成的价格不可能实现资源配置高效率；下试错法形成的价格不可能实现资源配置高效率；即使计划经济行得通，那也是不值得追求的。通即使计划经济行得通，那也是不值得追求的。通过这场论战，过这场论战，Hayek逐渐形成了一套完整的新自逐渐形成了一套完整的新自由主义的理论体系。由主义的理论体系。本讲稿第六页，共十五页第二节 主要理论一、一、Hayek对计划经济的批判对计划经济的批判计划经济是通向奴役之路计划经济是通向奴役之路1、社会主义受欢迎的原因：、社会主义受欢迎的原因：l2933年大危机使很多人丧失对资本主义制度的信心，社会主义年大危机使很多人丧失对资本主义制度的信心，社会主义思潮风靡英、美、德等发达国家；思潮风靡英、美、德等发达国家；l把国家经济、政治、文化等纳入政府的德国很快摆脱危机，失业把国家经济、政治、文化等纳入政府的德国很快摆脱危机，失业下降、经济稳定，但无法获得人们的认同；下降、经济稳定，但无法获得人们的认同；l采用社会主义和计划经济的苏联经济繁荣使许多知识分子崇尚社采用社会主义和计划经济的苏联经济繁荣使许多知识分子崇尚社会主义，认为会主义，认为“社会正义社会正义”、“收入平等收入平等”和就业保障为理想目和就业保障为理想目标，而标，而“铲除私有制度铲除私有制度”和和“推行计划经济推行计划经济”被认为是为了达到被认为是为了达到理想境界而必须采取的手段。理想境界而必须采取的手段。本讲稿第七页，共十五页2、哈耶克警告、哈耶克警告:实行社会主义制度的代实行社会主义制度的代价是极其昂贵的（价是极其昂贵的（1）首先是效率的损失。原因有两个：一是中央计划经济首先是效率的损失。原因有两个：一是中央计划经济无法解决信息利用的有效性（无法通过适当的渠道把无法解决信息利用的有效性（无法通过适当的渠道把分散于每个个人、企业关于生产什么、生产多少和如分散于每个个人、企业关于生产什么、生产多少和如何消费的信息收集起来，因而无法作出正确的决策）；何消费的信息收集起来，因而无法作出正确的决策）；二是中央计划经济无法提供有效的激励，激励人们努二是中央计划经济无法提供有效的激励，激励人们努力工作。两方面的原因使计划经济低效率力工作。两方面的原因使计划经济低效率本讲稿第八页，共十五页2、哈耶克警告、哈耶克警告:实行社会主义制度的代实行社会主义制度的代价是极其昂贵的价是极其昂贵的实行社会主义的另一代价是：个人自由权利的丧失，社实行社会主义的另一代价是：个人自由权利的丧失，社会主义是通向奴役之路会主义是通向奴役之路l计划经济体制下，个人在就业、分配（收入）和消费资料的获得计划经济体制下，个人在就业、分配（收入）和消费资料的获得等方面都不得不听命于中央计划当局，个人选择的自由就要受到等方面都不得不听命于中央计划当局，个人选择的自由就要受到限制。而那些有权限制。而那些有权“计划计划”别人的就业、收入分配的别人的就业、收入分配的“计划者计划者”就拥有各种排它性的特权，从而造成人为的差别待遇。就拥有各种排它性的特权，从而造成人为的差别待遇。l经济上的集中必然导致政治上的极权（独裁），最终使个人经济上的集中必然导致政治上的极权（独裁），最终使个人被奴役。被奴役。l因为：个人经济活动受控制因为：个人经济活动受控制 个人生存命脉受到控制个人生存命脉受到控制 个个人追求的价值观丧失人追求的价值观丧失 个人自由思想丧失个人自由思想丧失 思想国家化思想国家化 当代当代“蒙昧主义蒙昧主义”和和“新的偶像崇拜新的偶像崇拜”。本讲稿第九页，共十五页二、市场经济的基本原则1、消费者主权是市场经济的首要原则、消费者主权是市场经济的首要原则所谓所谓是指消费者在确定是指消费者在确定“生产什么和生产多少生产什么和生产多少”方面的决方面的决定作用。针对当时信息技术迅速发展，寡头企业利用这定作用。针对当时信息技术迅速发展，寡头企业利用这些新技术来有计划地安排生产和销售，使市场成为由它些新技术来有计划地安排生产和销售，使市场成为由它们的生产和销售计划加以调节的市场的现象出现，有些们的生产和销售计划加以调节的市场的现象出现，有些经济学家认为在当今资本主义国家中，寡头企业的势力经济学家认为在当今资本主义国家中，寡头企业的势力已使生产者主权代替了消费者主权。已使生产者主权代替了消费者主权。Hayek认为消费者主权仍是市场经济的首要原则，因为大公司并认为消费者主权仍是市场经济的首要原则，因为大公司并未改变交换经济的性质，大公司要在市场交换中实现自己的未改变交换经济的性质，大公司要在市场交换中实现自己的利润最大化，仍要按照消费者在市场的利润最大化，仍要按照消费者在市场的“货币投票货币投票”来决定来决定生产什么、生产多少和如何生产，来安排生产和销售。生产什么、生产多少和如何生产，来安排生产和销售。本讲稿第十页，共十五页二、市场经济的基本原则2 2、效率与（机会）平等的一致性是市场经济的又、效率与（机会）平等的一致性是市场经济的又一重要原则。一重要原则。HayekHayek批判了社会的平等观（即收入的平等），认为实批判了社会的平等观（即收入的平等），认为实现收入均等化必然导致另一种不平等和效率的损失。现收入均等化必然导致另一种不平等和效率的损失。市场经济中的平等原则只能是机会平等。市场经济中的平等原则只能是机会平等。本讲稿第十一页，共十五页三、Hayek的理想社会的理想社会1、充分的、充分的“自由自由”是理想社会的基础是理想社会的基础l历史上那些试图把一个国家变成天堂的理想主义者，为了历史上那些试图把一个国家变成天堂的理想主义者，为了实现自己理想中的目标，几乎都把自由看成是罪恶之源，实现自己理想中的目标，几乎都把自由看成是罪恶之源，总是要竭力干预和损害在经济生活中起支配作用的自发力总是要竭力干预和损害在经济生活中起支配作用的自发力量，结果给世界带来的往往不是幸福而是灾难。量，结果给世界带来的往往不是幸福而是灾难。“常常使常常使一个国家变成地狱，正好是人们试图把国家变成天堂的人一个国家变成地狱，正好是人们试图把国家变成天堂的人”。原因：理想主义者为了实现自己的理想，他们会身不。原因：理想主义者为了实现自己的理想，他们会身不由己地大权独揽，朝极权主义的方向走去；另外，极权主由己地大权独揽，朝极权主义的方向走去；另外，极权主义者还不愁没有群众支持。义者还不愁没有群众支持。l为了防止社会朝着极权主义的方向走去的悲剧，要建立一个为了防止社会朝着极权主义的方向走去的悲剧，要建立一个美好的社会，必须把自由，特别是思想的自由、经济的自由美好的社会，必须把自由，特别是思想的自由、经济的自由作为理想社会的基础。作为理想社会的基础。本讲稿第十二页，共十五页2、私有财产制是理想社会保证个人自由、私有财产制是理想社会保证个人自由的保障的保障l正由于私有财产掌握在许多独立行动者手里这个唯一的缘正由于私有财产掌握在许多独立行动者手里这个唯一的缘故，才没有人可以控制我们的全权，我们才能以个人的身故，才没有人可以控制我们的全权，我们才能以个人的身份来决定我们要做的事。份来决定我们要做的事。l私有制社会里有富人和穷人，穷人在机会方面受到的限制要比富私有制社会里有富人和穷人，穷人在机会方面受到的限制要比富人多得多，且穷人致富的可能性小得多，因此私有制社会是一个人多得多，且穷人致富的可能性小得多，因此私有制社会是一个“富人得势的世界富人得势的世界”，但，但“一个富人得势的世界仍比一个只有得一个富人得势的世界仍比一个只有得了势的人才能致富的世界要好些了势的人才能致富的世界要好些”。l在私有制社会里，一个无产者必须受雇于有产者，但如果在私有制社会里，一个无产者必须受雇于有产者，但如果他不满意某个雇主，可以离开他转向另一个雇主。因此，他不满意某个雇主，可以离开他转向另一个雇主。因此，任何一个有才能的人有选择职业的自由，并能找到施展自任何一个有才能的人有选择职业的自由，并能找到施展自己才华的地方去努力工作，由此致富。己才华的地方去努力工作，由此致富。本讲稿第十三页，共十五页3、实行法制、实行法制l哈耶克所说的哈耶克所说的“法制法制”，是指政府的一切行动都，是指政府的一切行动都要受到事前规定的、并且公开宣布的规章法令的要受到事前规定的、并且公开宣布的规章法令的约束，每一个公民都可以根据这些立法来监督政约束，每一个公民都可以根据这些立法来监督政府的行动。府的行动。“法制法制”的立足点是留给执掌强制政的立足点是留给执掌强制政权的执行机构的行动自由尽可能少，防止政府采权的执行机构的行动自由尽可能少，防止政府采取故意刁难的行动来阻碍个人的努力。取故意刁难的行动来阻碍个人的努力。l“人治人治”的弊病在于政府行为的随意性，一旦权的弊病在于政府行为的随意性，一旦权力落在追求个人私利的人手中，权力就会被滥用。力落在追求个人私利的人手中，权力就会被滥用。即使权力被思想高尚的人掌握，权力也会被用来即使权力被思想高尚的人掌握，权力也会被用来实现某种实现某种“理想目标理想目标”，去建设某种，去建设某种“伟大的社伟大的社会会”，结果也会给社会带来极大灾难。，结果也会给社会带来极大灾难。本讲稿第十四页，共十五页 本讲稿第十五页，共十五页