《质量管理体系文件》ISO9001-2015版内审检查表(总表).xls

内内审审检检查查记记录录表表ISO9001编号：AAA/RC-RS03 被审核部门：审核日期：审核员：被审核部门签名：NO.标准条款审核内容审核记录检查方法判定结果文件查阅现场检查严重 一般 轻微 符合1 14.14.1 理理解解组组织织及及其其环环境境是是否否确确定定了了外外部部和和内内部部因因素素，并并进进行行了了监监视视和和评评审审。公公司司明明确确按按照照ISOISO 19001:201519001:2015标标准准建建立立、实实施施、保保持持和和持持续续发发展展改改进进质质量量管管理理体体系系，识识别别主主要要由由管管理理职职责责、资资源源管管理理、测测量量/ /分分析析和和改改进进四四大大过过程程组组成成，这这四四大大过过程程通通过过策策划划、实实施施、检检查查、处处置置活活动动，形形成成了了一一个个动动态态循循环环的的过过程程网网络络。2 24.24.2 理理解解相相关关方方的的需需求求和和期期望望是是否否确确定定了了相相关关方方？是是否否确确定定了了相相关关方方的的要要求求？是是否否对对这这些些要要求求进进行行了了监监视视和和评评审审？3 34.34.3 确确定定质质量量管管理理体体系系的的范范围围 是是否否确确定定了了质质量量管管理理体体系系的的范范围围并并批批准准发发布布？确确定定以以上上内内容容时时，是是否否考考虑虑了了内内外外部部因因素素、相相关关方方要要求求、本本公公司司的的产产品品和和服服务务？是是否否将将标标准准所所有有要要求求都都制制定定了了具具体体的的实实现现方方法法并并批批准准实实施施？是是否否有有不不适适用用的的条条款款删删减减？是是否否说说明明了了删删减减的的理理由由？4 44.44.4 质质量量管管理理体体系系及及其其过过程程 是是否否确确定定了了管管理理体体系系的的过过程程？（乌乌龟龟图图），包包括括输输入入输输出出、顺顺序序、相相互互作作用用、相相关关的的准准则则和和方方法法、资资源源、职职责责权权限限、风风险险和和机机遇遇？如如何何评评价价这这些些过过程程？是是否否发发生生了了过过程程变变更更？在在哪哪些些方方面面可可以以改改进进这这些些过过程程？本本公公司司过过程程管管理理的的要要求求是是否否形形成成了了文文件件并并批批准准实实施施？查查20152015版版质质量量管管理理体体系系共共三三层层文文件件，文文件件编编号号0707，文文件件有有受受控控、有有效效印印章章，审审批批齐齐全全。5 55.15.1 领领导导作作用用和和承承诺诺 是是否否确确定定了了最最高高管管理理者者的的职职责责，并并签签字字承承诺诺发发布布实实施施？公公司司制制定定的的质质量量方方针针与与公公司司的的宗宗旨旨是是相相适适应应的的；各各部部门门能能够够在在公公司司的的质质量量方方针针下下细细化化各各自自工工作作，并并将将质质量量方方针针得得到到贯贯彻彻。6 65.1.25.1.2 以以顾顾客客为为关关注注焦焦点点 最最高高管管理理者者是是否否对对以以顾顾客客为为关关注注焦焦点点做做出出了了承承诺诺？7 75.2.15.2.1 制制定定质质量量方方针针 是是否否由由最最高高管管理理者者制制定定了了质质量量方方针针并并发发布布？8 85.2.25.2.2 沟沟通通质质量量方方针针 质质量量方方针针：是是否否形形成成了了文文件件？以以何何种种方方式式进进行行沟沟通通？员员工工是是否否理理解解？是是否否可可以以提提供供给给相相关关方方？9 95.35.3 组组织织的的岗岗位位、职职责责和和权权限限 是是否否制制定定了了组组织织结结构构图图？各各岗岗位位是是否否规规定定了了职职责责权权限限？职职责责权权限限以以何何种种方方式式传传达达给给所所有有相相关关部部门门？管管理理部部通通过过会会议议、培培训训等等方方式式，将将职职责责和和权权限限的的规规定定在在相相关关层层次次和和范范围围内内传传达达，使使各各部部门门和和岗岗位位之之间间相相互互了了解解各各自自的的职职责责和和权权限限。公公司司组组织织不不定定期期对对全全体体员员工工进进行行体体系系文文件件的的培培训训，将将体体系系文文件件落落到到实实处处。10106.16.1 应应对对风风险险和和机机遇遇的的措措施施是是否否确确定定了了本本公公司司的的风风险险和和机机遇遇？是是否否确确定定了了应应对对风风险险和和机机遇遇的的措措施施？是是否否将将这这些些措措施施整整合合到到质质量量管管理理体体系系文文件件中中？是是否否评评价价了了这这此此措措施施的的有有效效性性公公司司制制定定了了风风险险和和机机遇遇控控制制程程序序，编编号号：*-QP610-*-QP610-20152015，文文件件要要求求风风险险和和机机遇遇评评审审在在每每年年管管理理评评审审时时进进行行一一次次评评审审。11116.26.2 质质量量目目标标及及其其实实现现的的策策划划是是否否在在各各部部门门和和管管理理各各层层次次制制定定了了质质量量目目标标？质质量量目目标标是是否否：与与方方针针一一致致？是是否否可可测测量量？是是否否考考虑虑到到顾顾客客、相相关关方方、本本公公司司的的要要求求？是是否否包包括括了了产产品品的的目目标标及及顾顾客客满满意意的的目目标标？是是否否定定期期检检查查目目标标完完成成情情况况？是是否否将将完完成成情情况况互互相相沟沟通通？是是否否有有不不适适宜宜的的目目标标？是是否否调调整整了了不不适适宜宜的的目目标标？是是否否确确定定了了实实现现质质量量目目标标 要要采采取取的的措措施施？需需要要的的资资源源？由由哪哪个个部部门门负负责责？何何时时完完成成？如如何何评评价价结结果果？公公司司制制定定的的质质量量目目标标与与规规定定的的运运行行过过程程和和相相关关的的资资源源相相符符，并并得得到到有有效效测测量量。12126.36.3 变变更更的的策策划划 是是否否发发生生了了体体系系的的变变更更？是是否否明明确确了了变变更更的的目目的的？是是否否预预计计了了变变更更的的后后果果？是是否否保保证证的的管管理理体体系系的的完完整整性性？是是否否获获得得了了需需要要的的资资源源？是是否否要要对对责责任任和和权权限限进进行行分分配配或或再再分分配配？查查质质量量管管理理体体系系文文件件更更改改有有申申请请单单，其其中中质质量量手手册册文文件件换换版版文文件件更更改改申申请请单单编编号号为为：GL-SCGG-2016GL-SCGG-2016，更更改改后后文文件件编编号号为为：*-QM-2015-A,*-QM-2015-A,更更改改页页数数为为7373页页，文文件件审审批批齐齐全全；查查质质量量控控制制程程序序文文件件换换版版由由文文件件更更改改申申请请单单编编号号为为：GL-CXGG-2016GL-CXGG-2016，更更改改后后文文件件编编号号为为：*-QP-2015-A,*-QP-2015-A,更更改改页页数数为为131131页页，文文件件审审批批齐齐全全；查查质质量量管管理理制制度度文文件件换换版版有有文文件件更更改改申申请请单单编编号号为为：GL-ZDGG-2016GL-ZDGG-2016，更更改改后后文文件件编编号号为为：*-QS-2015-A,*-QS-2015-A,更更改改页页数数为为179179页页，文文件件审审批批齐齐全全。13137.1.17.1.1 总总则则 是是否否确确定定了了本本年年度度要要新新增增的的人人力力、设设备备、厂厂房房、检检验验、办办公公等等各各方方面面的的资资源源并并提提供供？1 1、为为了了满满足足公公司司质质量量管管理理体体系系要要求求公公司司对对各各个个岗岗位位、内内外外部部相相关关方方、所所需需设设备备进进行行了了认认定定或或评评估估。2 2、为为保保证证E/SE/S的的实实施施公公司司建建立立了了固固废废回回收收箱箱；灭灭火火器器台台账账、应应急急预预案案、进进行行了了应应急急演演练练；3.3.对对施施工工作作业业人人员员佩佩戴戴防防护护手手套套、安安全全帽帽（必必要要时时）安安全全绳绳、雾雾霾霾天天气气外外出出发发放放防防护护口口罩罩，发发放放暑暑期期高高温温补补助助。4 4、对对 全全体体员员工工进进行行E/SE/S培培训训。7.1.27.1.2 人人员员 对对于于人人力力资资源源方方面面是是如如何何进进行行监监视视和和测测量量的的？查查有有在在职职员员工工档档案案记记录录清清单单，编编号号为为RSDA-2016RSDA-2016，文文件件记记录录齐齐全全；抽抽查查在在职职员员工工档档案案郭郭新新娟娟，编编号号为为：RSDA-SC-1405GRSDA-SC-1405G，档档案案齐齐全全；查查有有离离职职员员工工档档案案记记录录清清单单，编编号号为为：RSDA-2016(L)RSDA-2016(L)。14147.1.37.1.3 基基础础设设施施 是是否否确确定定了了与与生生产产和和服服务务相相关关的的办办公公或或车车间间图图？是是否否建建立立了了设设备备台台账账？包包括括周周边边设设备备，是是否否有有车车辆辆台台账账？是是否否有有办办公公系系统统台台账账，如如电电脑脑、网网络络、电电话话传传真真等等？以以上上是是否否配配备备齐齐全全并并有有维维护护计计划划？维维护护计计划划是是否否得得到到实实施施？是是否否有有发发生生故故障障并并维维修修及及验验证证合合格格？通通过过积积极极、及及时时改改善善基基础础设设施施、工工作作环环境境及及增增加加设设备备以以确确保保满满足足顾顾客客对对产产品品的的要要求求。查查20162016年年在在用用设设备备台台账账，有有台台账账记记录录，编编号号为为：GL-TZ-GL-TZ-20162016；查查采采购购申申请请有有记记录录清清单单，编编号号为为：CGSQ-2016CGSQ-2016；抽抽查查智智能能广广播播控控制制器器，编编号号为为：GL-SB040,GL-SB040,设设备备编编号号已已更更新新，与与记记录录相相符符；抽抽查查柜柜式式空空调调2 2，编编号号为为：GL-SB053GL-SB053，设设备备编编号号已已更更新新，与与记记录录相相符符。15157.1.47.1.4 过过程程运运行行环环境境是是否否确确定定了了本本公公司司生生产产、仓仓库库、检检验验、实实验验、办办公公系系统统的的环环境境要要求求？对对以以上上要要求求是是否否检检查查并并确确定定合合格格？是是否否对对以以上上环环境境要要求求制制定定了了维维护护计计划划并并实实施施？是是否否有有发发生生故故障障并并维维修修及及验验证证合合格格？查查该该部部门门有有环环境境卫卫生生检检查查表表，编编号号为为：GL-WSJC-2016GL-WSJC-2016；抽抽查查0606月月份份卫卫生生检检查查表表，编编号号为为GL-WSJS-2016006,GL-WSJS-2016006,文文件件记记录录齐齐全全；查查有有生生产产任任务务书书发发放放记记录录清清单单，编编号号为为：GL-SCRWF-2016,GL-SCRWF-2016,文文件件记记录录齐齐全全；查查该该部部门门有有20162016度度生生产产计计划划，有有记记录录清清单单，编编号号为为：SCJH-SCJH-20162016，抽抽查查0303月月份份生生产产计计划划，编编号号为为：SCJH-2016-SCJH-2016-0303，任任务务书书编编号号：20160202-00820160202-008要要求求完完成成为为0303月月3131日日，反反查查原原生生产产任任务务书书要要求求完完成成日日期期为为：0404月月1010日日，文文件件齐齐全全；查查该该部部门门有有20162016年年采采购购合合同同记记录录清清单单，编编号号为为：GL-CGHT-GL-CGHT-2016-01,2016-01,抽抽查查西西安安*设设备备制制造造有有限限公公司司采采购购合合同同，编编号号为为：*-P.O-20160116-026*-P.O-20160116-026，文文件件编编号号与与记记录录相相符符；抽抽查查*电电器器有有限限公公司司采采购购合合同同，编编号号为为：*-P.O-*-P.O-20160130-05320160130-053，文文件件编编号号与与记记录录相相符符；查查该该部部门门有有20162016年年销销售售合合同同记记录录清清单单，编编号号为为：GL-XSHT-GL-XSHT-20162016；抽抽查查*电电气气有有限限公公司司，编编号号为为：QFCG151246QFCG151246，文文件件编编号号与与记记录录相相符符。15.315.3 7.1.5.17.1.5.1总总则则 是是否否确确定定了了用用于于产产品品检检验验的的监监视视和和测测量量资资源源清清单单？查查质质检检部部有有监监视视和和测测量量设设备备台台账账，表表码码为为*-QF910-*-QF910-01-A01-A，编编号号为为ZJ-JT-2016ZJ-JT-2016，记记录录齐齐全全；查查测测量量设设备备运运行行检检查查记记录录表表，表表码码为为*-QF910-02-A,*-QF910-02-A,文文件件编编号号为为ZJ-JL-2016-1ZJ-JL-2016-1第第4 4项项：兆兆欧欧表表，产产品品编编号号：ZJ-ZJ-SB011SB011，证证书书号号：JL15-JL15-电电安安规规-636-636，使使用用周周期期在在范范围围内内，运运行行状状态态正正常常，证证书书齐齐全全；查查文文件件编编号号为为ZJ-JL-2016-2ZJ-JL-2016-2第第1919项项：覆覆层层测测厚厚仪仪，产产品品编编号号：ZJ-SB038ZJ-SB038，证证书书号号：JD150503159,JD150503159,使使用用周周期期在在范范围围内内，运运行行状状态态正正常常，证证书书齐齐全全；查查20162016年年新新增增检检测测设设备备，洛洛氏氏硬硬度度计计，型型号号HR-150AHR-150A，有有校校准准证证书书，采采购购申申请请编编号号为为ZJ-CG-2015023ZJ-CG-2015023，文文件件审审批批齐齐全全；查查质质检检部部有有生生产产过过程程巡巡检检记记录录，编编号号为为：ZJ-XJ-2016-ZJ-XJ-2016-1 1，第第1919项项：20162016年年0505月月0808日日，*,*,型型号号*-1.5/4000-*-1.5/4000-，巡巡检检内内容容：开开关关分分闸闸时时主主触触头头开开距距，检检测测标标准准值值：220+10mm220+10mm，检检测测结结果果：226mm226mm，成成产产工工号号：工工2323，巡巡检检人人员员：*，随随同同卡卡编编号号：16050251605025，文文件件齐齐全全。17177.1.67.1.6 组组织织的的知知识识 是是否否确确定定了了现现有有的的需需要要掌掌握握的的知知识识清清单单？以以何何种种方方式式保保证证员员工工能能学学习习到到这这些些知知识识？以以何何种种方方式式检检查查员员工工学学会会了了这这些些知知识识？是是否否确确定定了了更更多多必必要要的的要要学学习习的的知知识识，及及定定期期的的学学习习计计划划？公公司司会会不不定定期期购购买买相相关关书书籍籍、国国家家标标准准或或者者外外派派培培训训、内内部部培培训训、张张贴贴海海报报等等形形式式向向员员工工传传达达相相关关知知识识，为为提提高高顾顾客客满满意意度度以以及及质质量量管管理理体体系系有有效效运运行行；20162016年年上上半半年年共共计计派派出出1 1人人参参加加了了CQCCQC公公司司的的内内审审员员培培训训，并并已已取取得得内内审审员员资资格格证证书书。18187.27.2 能能力力 是是否否确确定定了了人人员员的的上上岗岗能能力力要要求求，如如岗岗位位说说明明书书？如如果果不不能能满满足足能能力力要要求求，是是否否进进行行了了培培训训或或采采取取其其他他措措施施？以以何何种种形形式式确确认认人人员员达达到到上上岗岗能能力力？如如上上岗岗证证、任任命命书书等等？查查管管理理部部有有20162016年年培培训训计计划划，编编号号为为：GLB-PXJH-2016GLB-PXJH-2016，文文件件齐齐全全。抽抽查查培培训训申申请请表表编编号号：GLB-PXSQ-201601GLB-PXSQ-201601，有有培培训训记记录录表表，编编号号为为:GLB-PX-201601:GLB-PX-201601，有有培培训训成成绩绩统统计计表表，编编号号为为：GLB-PXCJ-201601GLB-PXCJ-201601，文文件件审审批批齐齐全全。18187.37.3 意意识识 抽抽查查员员工工对对质质量量方方针针、本本部部门门目目标标的的掌掌握握，并并如如何何对对达达成成目目标标作作出出贡贡献献？本本岗岗位位发发生生问问题题对对质质量量和和要要求求的的影影响响？查查管管理理部部有有20162016年年会会议议记记录录记记录录清清单单，编编号号为为：GL-HYJL-GL-HYJL-2016,2016,文文件件齐齐全全，抽抽查查会会议议记记录录编编号号为为：GL-HYJL-2016-001GL-HYJL-2016-001，会会议议无无决决议议事事项项，文文件件齐齐全全。19197.47.4 沟沟通通 是是否否制制定定了了内内部部外外部部沟沟通通的的内内容容清清单单？周周期期？沟沟通通对对象象？沟沟通通方方法法？责责任任人人？公公司司经经常常通通过过不不同同形形式式如如会会议议、培培训训、人人力力资资源源等等方方式式来来确确保保产产品品质质量量和和顾顾客客的的要要求求。公公司司通通过过顾顾客客满满意意度度调调查查、售售后后服服务务反反馈馈信信息息等等方方式式了了解解顾顾客客的的要要求求，解解决决顾顾客客所所反反映映的的问问题题，以以达达到到顾顾客客满满意意。公公司司制制定定的的质质量量方方针针与与公公司司的的宗宗旨旨是是相相适适应应的的；各各部部门门能能够够在在公公司司的的质质量量方方针针下下细细化化各各自自工工作作，并并将将质质量量方方针针得得到到贯贯彻彻。公公司司采采用用公公告告、质质量量管管理理体体系系文文件件、培培训训、各各种种会会议议、报报表表等等形形式式来来进进行行沟沟通通，公公司司在在质质量量管管理理制制度度中中列列出出了了内内部部沟沟通通管管理理规规定定，文文件件编编号号：*-QS740-2015*-QS740-2015，为为了了加加强强信信息息交交流流、增增进进理理解解、协协调调行行动动、促促进进全全员员参参与与，确确保保下下情情上上转转、上上令令下下达达，以以提提高高公公司司质质量量管管理理体体系系运运行行的的有有效效性性和和效效率率。151520207.5.17.5.1 总总则则 查查质质量量管管理理体体系系文文件件清清单单查查该该部部门门有有20162016年年文文件件更更改改清清单单，编编号号为为：GL-WJGG-2016,GL-WJGG-2016,文文件件记记录录齐齐全全；查查质质量量管管理理体体系系文文件件更更改改有有申申请请单单，其其中中质质量量手手册册文文件件换换版版文文件件更更改改申申请请单单编编号号为为：GL-SCGG-2016GL-SCGG-2016，更更改改后后文文件件编编号号为为：*-QM-2015-A,*-QM-2015-A,更更改改页页数数为为7373页页，文文件件审审批批齐齐全全；查查质质量量控控制制程程序序文文件件换换版版由由文文件件更更改改申申请请单单编编号号为为：GL-CXGG-2016GL-CXGG-2016，更更改改后后文文件件编编号号为为：*-QP-2015-A,*-QP-2015-A,更更改改页页数数为为131131页页，文文件件审审批批齐齐全全；查查质质量量管管理理制制度度文文件件换换版版有有文文件件更更改改申申请请单单编编号号为为：GL-ZDGG-2016GL-ZDGG-2016，更更改改后后文文件件编编号号为为：*-QS-2015-A,*-QS-2015-A,更更改改页页数数为为179179页页，文文件件审审批批齐齐全全；查查该该部部门门有有部部门门受受控控文文件件清清单单，共共计计5 5页页，文文件件齐齐全全；查查该该部部门门有有作作废废文文件件记记录录清清单单，编编号号为为：GL-ZFWJ-2016GL-ZFWJ-2016，文文件件记记录录齐齐全全。21217.5.27.5.2 创创建建和和更更新新 文文件件是是否否有有标标题题，制制定定人人、日日期期、编编号号、版版本本等等，评评审审人人是是否否签签字字？ 批批准准人人是是否否签签字字？包包括括电电子子版版文文件件查查该该部部门门有有20162016年年文文件件存存档档申申记记录录清清单单，编编号号为为：GL-GD-GL-GD-2016,2016,文文件件记记录录齐齐全全；查查质质量量管管理理手手册册文文件件编编号号为为：*-QM-2015-A*-QM-2015-A，质质量量控控制制程程序序文文件件编编号号为为：*-QP-2015-A*-QP-2015-A，质质量量管管理理制制度度文文件件编编号号为为：*-QS-2015-A*-QS-2015-A，有有文文件件归归档档申申请请表表，编编号号为为：GL-GD-2016-01,GL-GD-2016-01,文文件件记记录录审审批批齐齐全全；7.5.3 形成文件的信息的控制 文文件件是是否否在在使使用用现现场场可可查查阅阅？文文件件是是否否清清晰晰完完整整？是是否否有有保保密密文文件件并并如如何何管管理理？查查文文件件发发放放表表 或或电电子子版版文文件件查查阅阅权权限限？文文件件是是否否保保存存完完成成，电电子子版版文文件件是是否否有有备备份份或或杀杀毒毒等等措措施施？是是否否可可以以打打开开可可读读？作作废废文文件件的的保保存存时时间间、标标识识、处处理理或或销销毁毁方方法法？是是否否建建立立了了外外来来文文件件清清单单，是是否否对对外外来来文文件件进进行行了了识识别别？是是否否对对记记录录进进行行了了保保护护，如如何何防防止止或或识识别别更更改改？查查该该部部门门有有授授权权书书记记录录清清单单，编编号号为为：GL-SQ-2016GL-SQ-2016；抽抽查查国国内内采采购购授授权权书书，采采供供部部刘刘欣欣为为合合法法代代理理人人，授授权权编编号号为为：GL-SQ-2016-07GL-SQ-2016-07授授权权书书自自20162016年年0101月月0101日日至至20162016年年1212月月3131日日止止，文文件件授授权权签签署署齐齐全全。23238.18.1 运运行行策策划划和和控控制制 是是否否有有新新产产品品开开发发？是是否否确确定定了了新新产产品品流流程程？是是否否确确定定了了新新产产品品检检验验规规范范？是是否否确确定定了了需需要要新新产产品品新新增增的的资资源源，如如设设备备、模模具具、工工装装等等？是是否否按按以以上上要要求求加加以以控控制制？检检查查工工艺艺检检查查记记录录或或产产品品检检验验记记录录是是否否有有工工艺艺更更改改？是是否否评评审审？是是否否有有必必要要采采取取措措施施消消除除不不利利影影响响？是是否否有有外外包包过过程程？是是否否按按8.48.4采采购购条条款款控控制制？查查质质检检部部有有质质量量控控制制程程序序，文文件件编编号号：*-QP-2015*-QP-2015，修修订订状状态态：A/0A/0，文文件件包包含含了了1010个个控控制制程程序序，即即：文文件件控控制制程程序序、记记录录控控制制程程序序、采采供供控控制制程程序序、生生产产控控制制程程序序、监监视视和和测测量量设设备备控控制制程程序序、顾顾客客满满意意度度调调查查控控制制程程序序、内内部部审审核核控控制制程程序序、不不合合格格品品控控制制程程序序、纠纠正正和和预预防防措措施施控控制制程程序序及及风风险险和和机机遇遇控控制制程程序序。24248.2.18.2.1 顾顾客客沟沟通通是是否否记记录录了了顾顾客客有有关关产产品品的的要要求求，如如质质量量、交交期期、包包装装等等？是是否否记记录录了了顾顾客客的的反反馈馈和和抱抱怨怨？是是否否有有顾顾客客提提供供的的财财产产？是是否否有有必必要要制制定定关关系系重重大大情情况况时时的的应应急急措措施施本本部部门门通通过过电电话话、售售后后服服务务及及顾顾客客满满意意度度调调查查与与顾顾客客进进行行沟沟通通，全全面面识识别别顾顾客客的的期期望望和和要要求求，以以确确保保公公司司各各部部门门明明确确顾顾客客要要求求；查查顾顾客客满满意意度度调调查查表表记记录录清清单单编编号号为为：XS-MYDB-2016XS-MYDB-2016，文文件件齐齐全全。25258.2.28.2.2产产品品和和服服务务的的要要求求技技术术部部编编制制的的工工艺艺文文件件是是否否有有适适宜宜性性？是是否否包包括括了了法法规规、客客户户及及本本公公司司附附加加要要求求？抽抽查查产产品品包包装装管管理理规规定定，编编号号为为*-JS-BZGD-2016*-JS-BZGD-2016，文文件件签签署署审审批批齐齐全全；抽抽查查*N-G-1.5/4000*N-G-1.5/4000*柜柜检检验验标标准准, ,编编号号为为：*-JS-*-JS-JYBZ-20106JYBZ-20106，文文件件签签署署审审批批齐齐全全；抽抽查查*-27.5/3150*-27.5/3150户户内内*检检验验标标准准，编编号号为为：*-JS-*-JS-JYBZ-201503JYBZ-201503，文文件件齐齐全全；查查工工艺艺文文件件*型型户户内内*，文文件件编编号号为为*-JS-GY-*-JS-GY-*（DDDD）-1250-1250-文文件件审审批批齐齐全全；查查本本部部门门有有材材料料计计划划受受控控文文件件清清单单，共共计计6 6页页；抽抽查查材材料料计计划划编编号号为为20160312-01820160312-018，文文件件审审批批齐齐全全；抽抽查查材材料料计计划划编编号号为为20160408-03120160408-031，文文件件审审批批齐齐全全；查查本本部部门门有有20162016年年工工艺艺纪纪律律检检查查表表记记录录清清单单，编编号号为为*-*-JSJC-2016JSJC-2016，抽抽查查现现场场工工艺艺纪纪律律检检查查评评分分表表，编编号号为为*-*-JSJC-201605JSJC-201605，*型型直直流流*，总总分分100100分分，文文件件签签署署齐齐全全。26268.2.38.2.3 与与产产品品和和服服务务有有关关的的要要求求的的评评审审 是是否否对对顾顾客客要要求求（合合同同、订订单单合合作作意意向向、技技术术协协议议、质质量量协协议议、开开发发协协议议）等等进进行行了了评评审审？包包括括本本公公司司附附加加的的要要求求、顾顾客客没没有有明明示示的的要要求求、法法规规要要求求、变变更更等等，查查评评审审的的结结果果记记录录，并并且且是是否否有有新新的的要要求求出出现现，并并再再次次评评审审？公公司司在在质质量量管管理理制制度度中中制制定定了了销销售售合合同同评评审审规规范范，编编号号为为：*-QS820-2015*-QS820-2015 (9.1),(9.1),文文件件明明确确要要求求和和规规定定了了销销售售合合同同的的评评审审事事宜宜；查查销销售售部部有有销销售售合合同同登登记记表表，编编号号为为：XS-HTDJ-2016001XS-HTDJ-2016001，查查合合同同编编码码：20160072016007，*1*1号号线线二二期期，合合同同号号：ZZDTSDJC2016-WZ-JCW04ZZDTSDJC2016-WZ-JCW04，有有招招标标合合同同评评审审表表（），编编号号为为：XS-HTPS2015013-,XS-HTPS2015013-,评评审审结结论论：可可以以投投标标，文文件件齐齐全全，有有招招标标合合同同评评审审表表（），编编号号为为：XS-HTPS2015013-XS-HTPS2015013-,文文件件齐齐全全，有有销销售售合合同同评评审审记记录录，编编号号为为：XS-HTPS-XS-HTPS-20160072016007，文文件件齐齐全全，有有销销售售合合同同确确认认单单，编编号号为为：XS-QR-XS-QR-20160072016007，文文件件齐齐全全；查查合合同同编编码码：20160282016028，*电电气气化化工工程程有有限限公公司司，合合同同号号：ZX-BD-002ZX-BD-002，该该项项目目为为非非招招标标项项目目，有有销销售售合合同同确确认认单单，编编号号为为：XS-QR-2016028XS-QR-2016028，文文件件齐齐全全。在在对对顾顾客客做做出出承承诺诺前前，对对每每一一个个客客户户的的诉诉求求进进行行评评审审，评评审审充充分分考考虑虑是是否否在在法法律律允允许许范范围围内内、是是否否满满足足国国家家或或行行业业相相关关产产品品标标准准；对对顾顾客客合合同同订订单单的的变变更更做做补补充充评评审审并并保保持持文文件件化化信信息息记记录录。对对发发生生的的更更改改以以文文件件化化形形式式让让相相关关人人员员知知晓晓。27278.2.48.2.4 产产品品和和服服务务要要求求的的更更改改 是是否否以以上上要要求求有有发发生生更更改改？在在哪哪些些文文件件中中体体现现？是是否否传传达达到到了了应应了了解解更更改改的的人人员员？28288.3.18.3.1 总总则则 是是否否识识别别了了产产品品设设计计过过程程？本本公公司司产产品品的的设设计计开开发发主主要要是是对对客客户户窗窗帘帘尺尺寸寸的的及及窗窗帘帘盒盒、电电动动拉拉盒盒组组合合的的设设计计开开发发，尺尺寸寸款款式式、结结构构均均满满足足客客户户要要求求，并并又又客客户户签签字字后后，进进行行委委托托加加工工制制作作。29298.3.28.3.2 设设计计和和开开发发策策划划 是是否否为为产产品品设设计计过过程程进进行行了了分分阶阶段段控控制制？如如开开发发阶阶段段计计划划？是是否否各各阶阶段段确确定定了了应应有有评评审审、验验证证和和确确认认活活动动？是是否否规规定定了了开开发发小小组组成成员员？是是否否规规定定了了成成员员的的职职责责和和权权限限？是是否否有有新新的的资资源源要要求求？如如设设备备、检检具具、工工装装、模模具具等等？开开发发小小组组成成员员是是以以何何种种形形式式互互相相沟沟通通、协协商商，保保证证设设计计过过程程按按时时完完成成？是是否否需需要要顾顾客客或或产产品品使使用用者者参参与与设设计计，如如何何参参与与？是是否否有有后后续续产产品品需需要要同同时时设设计计？如如维维修修件件？维维修修工工具具等等？顾顾客客和和其其他他相相关关方方是是否否对对产产品品设设计计过过程程提提出出的的控控制制水水平平的的要要求求？如如同同行行业业对对比比？国国内内市市场场对对比比？国国际际市市场场对对比比？是是否否对对设设计计规规定定了了要要进进行行的的最最终终的的实实验验？试试用用？试试运运？30308.3.38.3.3 设设计计和和开开发发输输入入 全全面面确确定定了了功功能能和和性性能能的的要要求求？是是否否有有可可参参考考的的类类似似设设计计？是是否否有有相相关关的的法法规规要要求求？是是否否确确定定了了本本公公司司的的标标准准、如如企企业业标标准准？或或执执行行行行业业标标准准？是是否否分分析析了了产产品品失失效效后后的的潜潜在在后后果果？是是否否有有相相互互矛矛盾盾或或冲冲突突的的设设计计输输入入？以以上上是是否否全全部部形形成成文文件件？31318.3.48.3.4 设设计计和和开开发发控控制制 是是否否制制定定了了设设计计任任务务书书？是是否否进进行行了了必必要要的的评评审审，查查评评审审记记录录？是是否否进进行行必必要要的的试试验验、检检验验？以以保保证证达达到到设设计计要要求求？是是否否对对最最终终设设计计出出的的成成品品进进行行的的确确定定，如如试试用用、试试装装、试试运运行行，以以证证明明已已达达到到设设计计要要求求？在在以以上上过过程程中中，是是否否产产生生的的问问题题并并追追加加了了措措施施？32328.3.58.3.5 设设计计和和开开发发输输出出 设设计计完完成成后后，是是否否满满足足了了设设计计的的要要求求？是是否否对对产产品品的的后后续续过过程程也也进进行行了了应应有有的的设设计计？如如安安装装、运运输输方方式式、维维修修方方法法等等？是是否否确确定定了了产产品品合合格格的的标标准准？及及抽抽验验的的比比例例及及接接收收的的准准则则？是是否否设设计计的的同同时时，考考虑虑了了产产品品在在顾顾客客处处使使用用后后，可可有有涉涉及及的的安安全全使使用用、正正确确使使用用的的说说明明？以以上上是是否否全全部部形形成成文文件件？33338.3.68.3.6 设设计计和和开开发发更更改改 设设计计过过程程中中或或量量产产后后，是是否否发发生生设设计计更更改改？是是否否对对更更改改进进行行了了评评审审？设设计计更更改改是是否否对对更更改改部部门门下下达达授授权权书书？对对设设计计更更改改的的不不利利影影响响是是否否制制定定了了措措施施并并实实施施？34348.4.18.4.1总总则则 是是否否确确定定了了需需要要采采购购、外外协协的的总总清清单单？包包括括由由供供方方直直接接提提供供给给顾顾客客的的情情况况？如如何何对对新新开开发发的的供供方方进进行行评评价价？及及年年度度评评价价？要要求求统统计计哪哪些些供供方方绩绩效效？是是否否对对评评价价的的结结果果有有必必要要采采取取措措施施？如如评评价价不不合合格格。以以上上评评价价所所采采取取的的措措施施是是否否形形成成文文件件或或记记录录？查查境境外外采采购购有有记记录录清清单单，编编号号为为：XS-JWCG-2015-01,XS-JWCG-2015-01,文文件件齐齐全全； 抽抽查查境境外外采采购购计计划划编编号号为为：XS-JWCG-20150417-01,XS-JWCG-20150417-01,户户外外单单极极隔隔离离负负荷荷开开 关关，型型号号*，计计划划采采购购3030台台, ,文文件件审审批批齐齐全全； 查查境境外外采采购购有有合合同同申申请请单单，编编号号为为：DE20150417,DE20150417,文文件件审审批批齐齐全全。35358.4.28.4.2 控控制制类类型型和和程程度度 对对外外供供单单位位是是否否明明确确管管理理控控制制目目标标？是是否否能能满满足足顾顾客客要要求求及及满满足足适适用用法法律律法法规规要要求求？ 公公司司是是否否确确定定并并实实施施对对外外部部供供应应商商实实施施的的具具体体管管控控？是是否否进进行行供供应应的的验验证证？ 对对外外部部供供方方的的人人员员能能力力、设设备备生生产产能能力力、质质量量控控制制能能力力进进行行事事前前调调查查评评估估并并有有评评估估记记录录。对对批批量量大大的的采采用用到到供供方方验验货货；批批量量少少的的在在公公司司入入库库前前验验货货。本本公公司司产产品品的的设设计计开开发发主主要要是是对对客客户户窗窗帘帘尺尺寸寸的的及及窗窗帘帘盒盒、电电动动拉拉盒盒组组合合的的设设计计开开发发，尺尺寸寸款款式式、结结构构均均满满足足客客户户要要求求，并并又又客客户户签签字字后后，进进行行委委托托加加工工制制作作。36368.4.38.4.3 外外部部供供方方的的信信息息采采购购申申请请是是否否由由各各相相关关部部门门签签字字评评审审，保保证证无无遗遗漏漏内内容容？与与供供方方签签订订合合同同前前，是是否否全全面面沟沟通通了了关关于于产产品品、服服务务的的要要示示求求？以以何何种种方方式式沟沟通通？是是否否对对产产品品要要求求、服服务务要要求求、方方法法、流流程程、设设备备、合合格格的的标标准准进进行行了了批批准准？是是否否有有人人员员能能力力和和资资质质的的要