VDA63-XXXXTUV培训.pdf
11/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group主讲：马景勤主讲：马景勤2/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group1 导论导论对经过考验的评审标准 VDA 6.3(1998年版年版)进行了全面的改版。目的是对过程评审进行重新编排、细化以及调整，使其适应汽车制造业变化了的要求。对过程开展的分析的目的，是为了在工作流程以及它们之间的接口当中，发现存在的风险以及薄弱环节。对A部分(1998年版年版)进行了全面的改版，并且增加了多个过程要素，包括潜在供应商分析和项目管理。对B部分(1998年版年版)的内容进行了细化以及增补，目的是为了实现尽量高的可辨别性。对评价过程中的降级标准进行了内容方面的扩展。特别对涉及到产品和过程风险的问题进行了标记(*-问题)，将等级减少为A，B和C三个级别。除了本VDA 6.3中的问题以外，还建议创建知识储备库，以便为涉及具体产品和过程的重要问题，提供足够的论据支持。针对具体的产品，其他评价方法(例如采用汽车制造业的SPICE开展的软件评审)同样也有可能适用，因而可以被作为一种补充。针对环境保护和劳动保护，则没有具体提出问题，这主要是因为在这两个方面，已经存在独立的监控体系，包括标准要求。其它的目的包括考虑了其它VDA文献，尤其是“新零件成熟度保障”和“稳健的生产过程(RPP)”。23/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group2应用注意事项应用注意事项2.1 过程评审的应用范围过程评审的应用范围在整个产品生命周期中，过程评审既可以应用于内部，也可以应用于外部。提问表的编排，确保了其不仅适用于大型的集团企业，同样也适用于中小型企业。从插图1中可以了解到，在供应链中，针对产品生命周期的理解及认识会随着阶段的不同而发生变化。插图1：供应链中产品生命周期的各个阶段供应商组织客户定义和设计产品/过程开发供应商预选潜在供应商分析客户服务（售后）批量生产产品产品/过程开发的落实过程开发的落实报价过程（合同评审）客户服务（售后）批量生产供应商预选潜在供应商分析定义和设计产品/过程开发产品/过程开发的落实发包发包SOP发包收到委托收到委托发包发包收到委托收到委托发包SOP4/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group插图2展示了一种可能性，可以不受供应链中不同地位的影响，将过程要素的各个问题与产品生命周期关联到一起。这里所示的内容可能会由于不同的企业而相互各有不同。插图2：过程要素同产品生命周期之间的相互关联对问题进行关联报价过程（合同评审）供应商预选潜在供应商分析定义和设计产品/过程开发客户服务（售后）批量生产产品/过程开发的落实发包发包收到委托收到委托P1P2P3P4P5P6P7P1：潜在供应商分析（新增内容）：潜在供应商分析（新增内容）P4：产品和过程开发的落实：产品和过程开发的落实P7：客户关怀，客户满意度，服务：客户关怀，客户满意度，服务P2：项目管理（新增内容）：项目管理（新增内容）P5：供应商管理：供应商管理P3：产品和过程开发的规划：产品和过程开发的规划P6：过程分析：过程分析/生产生产35/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group2.2 过程评审过程评审 潜在供应商分析之间的区别潜在供应商分析之间的区别从插图2上可以看到，在发包前可以开展一项潜在供应商分析(P1)。其目的是通过一次范围缩小的过程评审，对具备量产交付资质的潜在供应商开展评价。由于涉及的是潜在供应商，因此，评审就涉及到其它的过程/产品。但这类过程/产品应该与自己的产品之间有可比性。2.3 过程风险的识别过程风险的识别(风险分析风险分析)在过程评审中，各个过程对产品施加的影响是至关重要的。因此，应进行产品风险的考虑。出于这一原因，在评审的准备阶段(同时请参见第4.3章节)，就必须对过程中潜在的风险进行识别，以便能够在过程评审的过程中对它们开展足够的评价。一种识别潜在风险的方法是Turtle模型(插图插图3)装备，装置物质资源物质资源过程是使用哪些物质资料实现的？培训，知识，技能，权限过程支持过程支持哪些岗位/部门/人员为过程提供支持？操作规则：指导书，程序，方法工作内容工作内容过程是如何进行的？绩效指标效果效果过程落实的效果如何？过程输入是什么？IOPS3接口接口过程的输出应该是什么？插图3：Turtle 模型输入输出过程步骤 PS2IOPS1接口接口47/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group首先描述的是哪方面的“输入”会通过过程被转化为“输出”。对此，提出了如下的一些补充性问题：-过程是如何进行的?(工作内容)-哪些岗位/部门/人员为过程提供支持?(过程支持)-过程是使用哪些物质资料实现的?(物质资源)-过程落实的效果如何?(效果)在第二步中，针对提出的上述问题，将会识别潜在的风险。然后，就需要在评审中对这些潜在风险开展评价，以确保它们可以被控制在适当的范围内。8/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group对评审人员的要求对评审人员的要求31 评审人员的资质评审人员的资质评审结果的质量很大程度上受到评审人员资质的影响。评审人员的资质标准具体如下。内部过程评审人员内部过程评审人员开展内部过程评审，不涉及外部供应商客户。专业方面的前提条件专业方面的前提条件不仅要掌握质量管理方面的基础知识(熟悉现行的标准以及规范)，同时还要了解具体的产品/过程。提交曾顺利通过VDA6.3培训的相关证明。工作经验工作经验至少3年工业领域的工作经验，尤其是在汽车工业领域的生产型企业，其中至少有1年参与质量管理和或过程管理方面工作的经验。供应链上的过程评审人员供应链上的过程评审人员开展内部和外部过程评审，涉及外部供应商客户。专业方面的前提条件专业方面的前提条件不仅要掌握质量和过程管理方面的基础知识，同时还要了解具体的产品过程。提交评审人员资质证明(例如EOQ体系基础上的资质证明)。提交曾顺利通过VDA 6.3培训的相关证明。工作经验工作经验至少5年工业领域的工作经验，尤其是在汽车工业领域的生产型企业，其中至少有2年参与质量管理和或过程管理方面工作的经验。59/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group3.2 评审人员的行为准则评审人员的行为准则?过程评审人员必须在遵守法律，并且坚持诚实以及正直这两项原则的前提条件下，使用自己所掌握的专业技能开展工作并对结果做出评价。?过程评审人员必须不断提高自己的专业能力，并且与所处专业领域内最新的发展始终保持同步。?过程评审人员必须确保其行为在任何时间都不会影响到其所属组织的形象以及声誉。?过程评审人员不得接受与其劳动合同中的义务在利益方面有冲突的委托。?对于在开展工作过程中接触到的机密信息，过程评审人员有义务加以保密。而如果根据法律规定，必须对机密信息进行披露的，则保密义务将不适用。?对于在开展工作中获得信息，过程评审人员不得出于个人或者任何第三方的利益，将这些信息用于非法的目的。10/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group4 评审过程评审过程在本章节，将针对外部和内部评审，描述评审的具体过程。插图4：评审过程针对潜在供应商分析的具体落实，详见第5章节中的描述。以过程为导向的评审以过程为导向的评审评审计划评审计划评审委托评审委托准备工作准备工作具体落实具体落实评价评价后续工作和完成后续工作和完成结果展示结果展示内部评审内部评审外部评审外部评审(供应商供应商)潜在供应商分析潜在供应商分析(供应商供应商)611/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group4.1 评审计划评审计划-评审计划-评审要求-时间框架-评审人员配置-更新的评审计划-过去积累的经验输出：过程步骤：输入：评审计划评审计划评审委托评审委托准备工作准备工作具体落实具体落实评价评价后续工作完成和后续工作完成和结果展示结果展示根据评审要求,编制评审计划针对新的要求,不断调整评审计划根据评审要求,编制评审计划应根据优先顺序以及企业内部的要求，对评审加以规划。而为了达到目的，应安排具备资质的评审人员。目的：由负责评审计划的人员编制一套适用于一段特定时间的评审计划。责任：由负责评审计划的人员确定评审要求，同时确定优先顺序。在此基础上，负责评审计划的人员应与评审委托方，以及在必要的情况下与被评审方进行协商，在评审计划中确定如下的一些事项：-评审重点-评审的日历周-评审的具体天数-评审人员信息，尤其是熟悉过程的专业人员的信息除了专业资质以及必要的独立性以外，在选择评审人员的时候，还需要考虑到他们的语言技能以及对不同文化的了解。对于涉及具体过程的问题，一旦它们超出了过程评审人员所掌握的知识范围，那么，就应该配备一名熟悉过程的专业人员。这位熟悉过程的专业人员无需具备VDA过程评审人员资质。接下来，评审计划应由相关的管理层进行批准。描述：7评审计划方法/记录：-更新的评审计划-更新的资源规划-以事件为导向的评审要求输出：过程步骤：输入：针对新的要求,不断调整评审计划通过连续调整，使得评审计划始终处于最新状态。目的：负责评审计划的人员应不断对评审计划进行调整，并在资源规划过程中对此提供保障。责任：更新的评审计划方法/记录：在生产环节中或者供应商那里发生的质量问题，重新投产或者优先顺序的调整都有可能随时导致产生新的评审要求。因此，负责评审计划的人员必须在评审计划的有效期内确保这类额外的评审被纳入评审计划中。此外.需要针对这些新的要求，对现有的资源进行调配。为此，负责评审计划的人员需要更新目前的评审计划以及资源规划，并且与被评审组织以及评审委托方进行协商沟通。管理层应参与到评审计划的更新过程中来。描述：-评审委托-评审的发起方-评审计划输出：过程步骤：输入：4.2 评审委托评审委托评审计划评审计划评审委托评审委托准备工作准备工作具体落实具体落实评价评价后续工作完成和后续工作完成和结果展示结果展示与委托方沟通，确定初始状况编制评审委托与委托方沟通，确定初始将评审委托方的要求转化为一份带有具体描述的评审委托。评审委托内容示例：-确定状态/评价/放行-分析/风险评估-取得资质/推进/改进-对之前评审中确定的措施的效果进行检验-升级目的：由负责评审计划的人员（评审负责人）负责，同时由委托方提供支持。责任：8审核员必须了解评审委托的起因。评审的原因可以包括：描述：?持续改进过程?最新评审计划要求的定期监控?升级(例如 VDA文献”新零件成熟度保障”中的红色,黄色)?停产?抱怨/客户投诉?没有达到目标?对量产和组织的连续监控?组织变更(公司改组,所有人变更,)?投产保障和过程验收?过程外包引起的变更?管理(过程)、核心(工艺)以及支持性过程发生过程变更?要求(标准、客户以及法律法规要求)?新的生产场地(搬迁)?新的工艺技术?新供应商特殊评审(例如技术审计)潜在供应商分析过程评审外部内部以事件为导向的计划中的评审类型评审起因方法/记录：编制一份评审委托，其中包括所有必要的信息，从而保证有组织的落实评审。目的：评审的委托方负责，由负责评审计划的人员提供支持责任：评审委托方法/记录：在评审委托中应考虑到以下的一些内容：-评审的原因参见前面的表格-评审的目的评价、过程认可，确定状态等等-评审的类型内部/外部评审，潜在供应商分析，内部/外部特殊评审-评审地点内部，外部-评审小组（暂定）评审人员，熟悉过程的专业人员-评审范围过程，产品，生产场地，接口，工艺过程转移-委托方负责评审计划的人员，管理层，负责零部件的人员-评审时间安排希望的时间，评审持续时间，班次-评审日期-备注背景信息-必要的文件资料检验规范，合同，重要的约定，成本控制，等等-历史信息投诉，交付绩效，项目状态描述：-评审委托-初始状况-评审起因输出：过程步骤：输入：编制评审委托9-评审委托-评审委托-过程相关文献资料输出：过程步骤：输入：4.3 评审准备工作评审准备工作确定评审小组组建一支合适的具备足够资质的评审小组。目的：由评审负责人*最终确定评审小组，并且组织评审。*此任务也可由企业其他专门岗位落实。责任：评审计划评审计划评审委托评审委托准备工作准备工作具体落实具体落实评价评价后续工作完成和后续工作完成和结果展示结果展示确定评审小组收集信息界定过程并且确定评审重点编制检查表以及评审计划，和被审核方联系在评审委托以及其他进一步信息的基础上，确定评审小组。在这里，评审计划中的规划应被作为参考基础。除了评审人员以及专业人员个人的适任性以外(参见3.2章节的行为准则)，还要考虑到他们的评审资质，尤其是专业知识。在评价具体的过程问题时，如果这些问题超出了过程评审人员的知识范围，那么，就应该安排一名熟悉过程的专业人员。这位熟悉过程的专业人员无需具备VDA过程审核员资质。描述：行为准则，评审委托方法/记录：在界定以及审核规划方面，评审小组获取所有相关必要的信息。目的：由评审小组负责，由委托方以及被评审的组织提供支持。责任：-方法/记录：必须以适当的方式为评审收集信息，以便能够说明过程以及过程之间的相互作用和接口关系。为此，应将以下的一些文献资料考虑在内：-组织机构图-工艺流程图-生产控制计划(内部评审)-FMEAs(内部评审)-标准-技术规范-具体客户的要求-目标方面的要求(例如PPM)-过程描述-质量控制卡-评审结果-最近一次评审中确定的措施-交货质量结果(质量绩效)-投诉-产区平面图-项目计划表-等等描述：-文件-信息汇总-评审委托-评审小组-信息输出：过程步骤：输入：收集信息10对过程加以界定，将其划分为适合评审的工序，确定评审难点。目的：由评审小组负责。责任：在过程界定方面，第一步首要定义过程的起点和终点。第二步，将把过程划分为工序，并且确保可以对这些工序单独进行评价。必须清楚地界定责权关系，并由此清楚的界定发现的问题。).可以在现有文献资料(例如工艺流程图)的基础上，对过程进行划分，或者必须由评审小组负责完成过程的划分。对于所界定的过程，应在所收集的信息的基础上，确定过程风险。评审人员要将产品和过程的最大风险处作为评审重点。在这里，Turtle模型就是一种用于识别潜在风险的有效工具。根据具体的评审委托以及确定的潜在风险，可以采用如下的一些调查方法:工艺流程调查：工艺流程调查：将沿着价值创造链开展评审。假定各种过程输入已经就位，而仅观察这些输入对过程链或者过程链中接下来的生产加工的影响。过程接口调查：过程接口调查：针对两个任务不同的工序之间的接口，开展责权，沟通，传递(货物，信息)等方面的调查。也可以将上述的两种调查进行结合。为了对制造过程进行界定，将根据工序和/或产品组别对评审范围进行划分(参见插图5)。而一个产品组别可以包含一道或者多道工序。描述：-过程界线-工序-评审重点-评审委托-文件/信息汇总输出：过程步骤：输入：界定过程，并且确定评审重点一个定义的输入一个定义的责权+定义的操作产生一个定义的输出等等一个过程是将各道过程步骤串联起来产生的。插图5：过程链示意图在评审前-尤其是在外部评审前 一 应确保评审人员在评审过程中能够得到所有相关的信息。如果有其他人员要参与评审，则应进行协商沟通。限制条件应事先说明。11在商定的评审委托的基础上，确定具体的检查表。目的：由评审小组负责。责任：在所取得的认识以及企业自己的知识储备库的基础上，评审小组对VDA 6.3中重要的且是最低要求的提问表进行补充。如果对一个现有的问题不能进行有效的关联，那么，也可以增加一条新的问题。当然，这样会导致结果不再具有可比性。在这种情况下，必须对打分矩阵表进行相应的调整。在评审计划表中，评审小组应与被评审的组织协商沟通，从而至少确定如下的一些事项：-参与人员-评审人员的姓名-被评审的组织/部门-评审持续时间应相应考虑到每道评审步骤的纪录时间(例如：每评审一个小时的时间中有10分钟的记录时间-评审地点-工序/产品组在编制评审计划表时，应考虑到停产(中午休息等)，外语技能，跨文化沟通，班次变更以及交接时间等诸多因素。可以在现场进行变更。描述：-评审计划表-检查表-评审委托-过程界线-各道工序-评审重点输出：过程步骤：输入：编制检查表以及评审计划表，并且和被评审方协商确定评审计划表，检查表方法/记录：更新的时间安排-联系人-被评审的组织（现场）-评审计划表-评审小组-专门的检查表输出：过程步骤：输入：4.4 评审的落实评审的落实评审首次会议，对评审目的和时间安排进行说明在评审首次会议上确定评审流程中的重要事项目的：由评审负责人责任：评审计划评审计划评审委托评审委托准备工作准备工作具体落实具体落实评价评价后续工作和完成后续工作和完成结果展示结果展示评审首次会议，对评审目的和时间安排进行说明根据计划，在使用检查表的情况下开展评审对于评审过程中发现的严重不符合项，启动紧急措施将和被评审组织的管理层一起，召开评审启动会议，对评审目的，评审范围以及评审标准进行说明。由评审负责人对评审计划表以及计划开展的评审活动进行简短的说明。对时间安排进行核对，必要的情况下加以修正。另外，还将确定末次会议的时间。可以由相关的负责人员，对被评审的单位胜程进行介绍。评审人员自我介绍且说明自己在评审过程中扮演的角色。应确定评审小组和被评审组织之间的联系人。对报告起草流程以及应用的打分方法进行介绍。同时提示对取得的信息以及结果需要加以保密。被评审组织确认评审小组所需的资源均到位(房间，打印机等等)。对可能必须使用的个人防护装备加以介绍说明。描述：-方法/记录：1223/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group-评审证明材料-评审记录-检查表-时间安排-联系人-文件输出：过程步骤：输入：在评审计划表或者在现场质量状况的基础上，收集相关的证明材料。目的：由评审小组负责责任：根据计划，在使用检查表的情况下开展评审评审人员应开展分析，确定被评审的区域是否在实践中落实了相关组织的规定，标准的要求，客户的要求以及法律法规的要求。具体应按照时间顺序，对过程从头至尾的各项活动开展调查。在此过程中，应使用提问表以及为该过程专门编制的检查表。另外，在调查过程中评审人员要提开放式问题(参见7.1章节：评审金字塔)。在具体的事例以及证明材料的基础上，评审人员应对过程的适应性以及有效性开展询问调查。一般情况下，谈话应从普通问题开始，然后过渡到具体的细节问题。评审人员应采取抽样的形式，察看相关的文件以及记录，从而确认在产品和过程中相关的要求和规范是否得到了落实。对于与评审结果有关的发现，应记录在案。应通过询问的形式，对现场的员工开展评审。对于他们的资质，应通过察看质量管理记录的方法，加以验证。对于评审中的不符合项，应直接在现场与相关的人员进行沟通。必要时，评审小组应定期碰头，以便相互交换信息，对评审进度进行评价，并在必要的情况下重新为小组成员分配任务。在时间进度方面，评审小组应定期对评审计划表进行验证。如果需要，应和被评审组织协商沟通，以便对评审计划表进行变更。评审中断对于下述的事由，评审小组可以决定中断评审：-在评审过程中必要的信息被拒绝提供-明显触犯法律法规-虽然事先进行了协商，但仍然被拒绝进入与评审有关的区域-被评审组织的评审准备工作严重不足-提供了明显失实的信息如果中断评审，则必须说明原因。对于在中断前的评审过程获得的发现，应做好记录。审核方决定是否重新评审。描述：13-启动的整改措施-评审证明材料-记录-不符合项报告输出：过程步骤：输入：对于严重的不符合项(客户投诉，抛锚，功能失效，安全件，关键特征等)，防止故障被进一步传递。目的：一旦出现严重的不符合项，则评审小组长应要求启动紧急措施责任：-第8章节-提问表-知识储备库，检查表方法/记录：对于评审过程发现的严重不符合项，启动紧急措施对于风险巨大的事项，应立即通知被评审组织，以方便其确定合适的紧急措施。一旦出现严重的不符合项，则被评审的组织应定义紧急措施，并且在评审过程中，就应开始紧急措施的落实工作。对此，需要加以确认。描述：-方法/记录：-评审中发现-定量评价-评审中的发现-评审模板-检查表中的各个具体问题输出：过程步骤：输入：4.5 评价评价根据评价模板开展评价通过定量评价，就可以对被评价过程的质量能力状况加以了解。应确保评审结果的可比性。同时，出于持续改进的目的，应在之前的评审的基础上，确定此次评审中出现的变化。目的：由评价负责人，评价小组负责责任：评审计划评审计划评审委托评审委托准备工作准备工作具体落实具体落实评价评价后续工作和完成后续工作和完成结果展示结果展示根据评价模板开展评价就是否开展复审做出决定在评审过程中所取得的发现的基础上，评审小组应根据第6章节所描述的评价方法，对各个问题开展评价。评价的评判基础是是否满足相关的要求以及是否解决了存在的风险。如果一个问题没有被评价（n，b），那么，必须对此说明理由。在对各具体问题的评价的基础上，汇总获得对本次评审的总体评价。描述：评价指导方针-第10章节打分表-第9章节方法/记录：14-决定是否有必要开展后续评审-审核打分-定级-不符合项报告输出：过程步骤：输入：通过定量评价，就可以对被评价过程的质量能力状况加以了解。应确保评审结果的可比性。同时，出于持续改进的目的，应在之前的评审的基础上，确定此次评审中出现的变化。目的：由评价负责人，评价小组负责责任：评审组织必须确定在哪些情况下需要进行后续评审。后续评审的评判标准包括：-没有达到某个定义的满足率-关键过程存在风险-没有满足一个或者多个带星号的问题(*)中的要求(0分)-潜在供应商分析亮红灯后续评审应在一个确定的时间范围内落实。在该时间段内，被评审组织应启动措施，有效的整改不符合项。在后续评审中，不能仅仅对在之前的评审中发现的不符合项的整改效果进行检验。描述：审核报告方法/记录：就是否开展后续评审做出决定28/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group-以评审委托内容为重点，出具报告-针对质量能力的结论/说明-如果有必要的话，决定开展后续评审-评审发现-证明-对察看的文件所做的记录输出：过程步骤：输入：4.6 结果展示结果展示召开末次会议在末次会议上，将向被评审方或其负责人通报具体开展的评审，汇报的重点内容包括：-告知评审结果和评审中的发现-对不清楚的事项加以澄清-确定接下来的安排，例如解决评审中发现的问题的时间表：必要时，通知被评审方需要开展后续评审-措施落实的激励目的：由评价负责人，评价小组负责责任：评审计划评审计划评审委托评审委托准备工作准备工作具体落实具体落实评价评价后续工作和完成后续工作和完成结果展示结果展示召开末次会议批准审核报告编制审核报告15完成总结会议需要落实的准备工作包括：-根据评审计划表邀请参加会议的人员-为所有参加会议的人员安排场/I确保演示工具到位-展示评审结果完成总结会议的内容应包括：-展示评审结果-评审方说明启动的紧急措施-确定接下来的步骤-确定评审报告的分发人-对下一步传递企业信息达成一致-由被评审单位的管理层发表总结致词描述：-方法/记录：30/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group-审核报告-对优缺点所做的记录-对察看的文件所做的记录-参加评审的人员输出：过程步骤：输入：审核报告是一份针对评审的精确且明确的汇总记录。目的：由评价负责人，评价小组负责责任：编制审核报告16由评审小组共同编制审核报告。审核报告的内容应包括：-首页-评审过程中的发现，引用所查看的文件-对审核流程的说明-审核时间计划/议程-必要的过程描述。首页上应包含如下的一些内容：-评审方法-作为基础的内部和外部要求-被评审单位和被评审过程，产品和被检验的客户要求的相关信息-评审结果-总结性的评价-必须说明：重点的不符合项以及有必要采取措施-可以说明：正面的发现以及改进潜力-整改措施的时间审核报告中不可以包括在末次会议上没有谈到的发现描述：审核报告表单方法/记录：-批准审核报告-审核报告输出：过程步骤：输入：签署审核报告的目的是：对于内部评审：对于内部评审：由评审负责人签名，批准审核报告并且确认其有效性。对于供应商评审：对于供应商评审：由评审负责人签名，批准审核报告并且确认其有效性。在分发前，还需要由供应商签署审核报告。提示：通过上述的签名，各签署方将确认评审记录都是正确的。目的：由评价负责人负责责任：-描述：审核报告表单方法/记录：批准审核报告17-措施计划表，内容包括原因，时间安排以及责权关系-批准的审核报告输出：过程步骤：输入：4.7 后续工作及完成后续工作及完成由被评审组织确定整改措施，包括整改时间表和责权关系针对评审中的发现，应在合适的框架条件下，确定原因，措施，责权关系以及措施落实时间。目的：由被评审的组织单位负责责任：评审计划评审计划评审委托评审委托准备工作准备工作具体落实具体落实评价评价后续工作和完成后续工作和完成结果展示结果展示由被评审组织确定整改措施，包括整改时间表和责权关系检验措施的有效性并结束评审评审负责人检查措施的可行性，并且提出其中有矛盾的地方措施计划表应在与评审人员约定的时间范围内编制完成。其内容应包括各类措施以及相关的责权关系和完成时间表，以确保能够一劳永逸的解决在过程中发现的不符合项。描述：表单/改进计划/措施计划表方法/记录：-措施计划表（检验过的）-措施计划表，内容包括原因，时间安排以及责权关系输出：过程步骤：输入：确认措施计划表的可行性目的：由评审人员负责责任：评审人员应检验措施计划表的可行性，并且估计其中的措施在多大程度上能够解决不符合项(文件审核)。在这里，应重点关注启动的措施的可持续性，以避免不符合项出现反复。尽管评审人员会对措施的可行性进行审核，但被评审组织仍然必须自行对所落实的措施的效果负责。对于模糊不清，有矛盾的地方，评审人员应要求对计划表进行改正。如果没有取得任何反馈，那么，评审人员可以启动相应的升级程序。提示：提示：尤其是在供应商评审过程中(第二方供应商评审)，一旦发生没有编制措施计划表，编制措施计划表的要求被拒绝，或者措施计划表不具备可行性等情况，那么，就应该启动升级程序。当然，应事先在评审前，将升级程序作为合同的组成部分，与供应商进行约定。描述：措施计划表方法/记录：评审负责人检查措施的可行性，并且提出其中有矛盾的地方1835/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group-整改措施-委托后续评审-改进了过程-没有缺陷的产品-经过检查的措施计划表输出：过程步骤：输入：落实措施，并且检验措施的有效性。目的：被评审组织单位负责：落实措施负责过程的人员负责：检验措施的效果责任：检验措施的有效性并结束评审被评审组织单位应负责措施的落实，而相关负责过程的人员则应对措施的落实情况开展监控。除此以外，负责过程的人员还需要检验约定措施的具体落实效果。负责过程的人员应在措施计划表中作出标注并附有日期，从而确认所启动的措施的有效性。负责过程的人员将把措施有效性的检验结果通报给评审人员或者审核组织单位。一旦措施的效果没有得到确认，那么，就可以采取如下的后续措施：-升级程序-对问题开展分析-后续评审描述：验证时，可以采用如下的一些方法：-抽样检验-产品审核-过程审核-机器和过程能力检验-中间状态/处理进度-在措施落实的前后观察各项指标的变化(ppm统计，目标的落实情况，投诉的变化)方法/记录：1937/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group5潜在供应商分析潜在供应商分析(P1)5.1 潜在供应商分析的目的和意图潜在供应商分析的目的和意图潜在供应商分析作为决定是否发包的准备工作，其作用是对新的不了解的供应商(申请方)，生产基地和工艺技术开展评价，必要时，还可能对申请方的研发和过程潜力开展评价。潜在供应商分析涉及的是由采购部门特别指定的零部件以及特别指定的过程。而评价的内容则包括供应商加工制造相类似产品的经验，以及实现产品和过程的潜力。在潜在供应商分析之前，应开展一项采购市场分析，以便限定需要开展的潜在供应商分析的数量。潜在供应商分析的结果可以触发以下的一些决定：-暂时批准项目-一定时间内的针对具体产品组的批准-批准交付一定数量的产品批准小批量生产即使潜在供应商分析的评价结果是正面的，也并不一定就代表肯定会决定发包。然后，一旦潜在供应商分析的评价结果是负面的，那么，就肯定不会发包。38/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group5.2 前提条件前提条件由于供应商到发包前为止在特殊的客户要求方面尚没有任何经验，因此，可以通过对类似的过程(必要情况下可以是竞争对手的产品)开展评价，对其质量能力的进行预测。由于在询价和报价阶段客户和申请方(潜在的供应商)之间尚不存在合同契约关系，因此，应至少就如下的一些事项进行约定：?保密?访问权限?将结果透露给第三方5.3 准备工作准备工作在潜在供应商分析的准备工作中，信息的采集至关重要。而信息采集的一个重要组成部分就是要求供应商提交自我调查表以及自己调研。2039/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group供应商自我调查表的内容可以是：供应商自我调查表的内容可以是：一般的供应商信息(所在地，法律形式，规模)，一般信息还包括，报价所在地的批量供货的产品情况，由第三方对质量能力的评级和或针对内部价值创造过程的自我评审，下级供应商，模具供应商，合资企业的开发，合作伙伴/知识技能，开发部门核心能力的合作，项目管理，产品研发所采用的方法，设计系统，创新，实验室装备，检验用装备，试制手工样件，专利等等。参见附录中供应商自我调查表示例。5.4 潜在供应商分析的开展潜在供应商分析的开展在下面的图表中，描述了潜在供应商分析的过程。在潜在供应商分析P1过程中需要评价的问题都是从过程要素P2-P7中选出的问题。对应的问题一览表请参见第8章节。对于潜在供应商分析，需要开展单独的评价。这时因为，潜在供应商分析的目的并不是要进行量化的评级，而是更多的希望得出“合适”或者“不合适”的判断。40/140Department name2011年3月3日星期四TV SD GroupP1潜在供应商分析说明初始状况并委托内容进行界定要求供应商提交自我调查表，并加以评价制定模块提问表确定评审小组现场视察风险评价说明为资质升级所提供的资源发包发包?不了解的供应商不了解的生产基地不了解的工艺技术给供应商的反馈（收集补充信息）在知识储备库的基础上编制具体的问题（产品和过程要求）或者设计任务书组建一支由专家组成的小组，这些专家应来自以下的一些领域：?质量?研发?采购?物流?在一道(其他客户的)类似的过程或者产品的基础上,对过程开展评价?出具报告(包括评审中的发现以及不符合项)?展示结果?信号灯预测/推荐/否决说明内部资源的供应(客户)?例如纳入供应商发展计划评审人员负责的工作结束2141/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group6评价评价6.1 对潜在供应商分析结果的评价对潜在供应商分析结果的评价针对每个问题，应根据有效地满足相关的要求以及存在的风险的情况，开展具体的评价。作为参考基础，应对另一种使用类似的过程加工制造的类似的产品，开展在同等规模的量产条件下的评审。对于没有评价的问题，必须说明原因(最多3个没有评价的问题)。在这里需要注意的是，在这种情况下，评审结果可能将不再具备可比性。针对潜在供应商分析的每一个问题，应根据有效地满足相关的要求以及存在的风险的情况，开展具体的评价。评价应采用信号灯系统，具体评价结果为“红灯”，“黄灯”或者“绿灯”。42/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group?问题所涉及的要求得到了满足?问题所涉及的要求有条件的被满足（在对产品不构成风险的情况下）?问题所涉及的要求没有被满足对各个问题的评价对于评价结果为“红灯”或者“黄灯”的问题，应说明具体的不符合项。将各个问题的评价结果相加，就可以得到最终的评级。最终评级采用的也是信号灯系统。红灯：被禁止的供应商(申请方)对于询价的项目，零部件或者产品组，将不得发包(定点)。红灯黄灯最多7盏最多14盏超过14盏根据问卷目录做出的评价?状态没有放行的供应商没有需要加以控制的供应商一旦有任何一个问题被判定为红灯被禁止的供应商评级2243/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group黄灯：需要加以控制的供应商(申请方)可以发包(定点)，但需要附加一定的条件：旨在风险最小化的条件可以是：-限定产量(小批量)-限定产品-将询价范围限定为其中的一部分-供应商(申请方)将取得一份试生产委托，以便证明自己的能力-供应商(申请方)将被纳入一套供应商发展计划-由供应商开发团队负责专门的管理，对项目进展开展连续监控提示：上述条件应在相关负责的质量和采购部门之间协商确定。绿灯：放行的供应商(申清方)对于询价的项目，零部件或者产品组，客户将无条什的发包(任命为合格供应商)。针对生产基地认可的质量能力验证，可以在具体的客户要求和过程，以及客户的具体产品的基础上，通过在开发过程或者量产过程中开展次过程评审来加以实现。44/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group6.2 物质类产品过程审核的评价物质类产品过程审核的评价6.2.1 对各单独问题的评价对各单独问题的评价针对每个问题，应根据有效地满足相关的要求以及存在风险的情况，开展具体的评价。每个问题的评价得分可以分别是0分，4分，6分，8分或者10分。在这里，验证了的要求的落实情况将被作为打分的评判依据。要求没有得到落实0要求落实不够；存在严重的不符合情况4要求部分得到落实；存在一定程度的不符合情况6要求基本上得到落实；只有极轻微的不符合情况*8要求完全得到落实10针对各个要求具体落实情况的评价分值(*)所谓“基本上”，指的是所有相关的要求在超过大约四分之三的实际应用情况中都被证明得到了有效的落实，并且不存在任何特定的风险。2345/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group如果有问题没有被评价，则必须对不评价的理由进行说明。对于每一个被评价的过程要素，必须有至少三分之二的问题得到评价。为了确保评价结果可比性，应对提问表中的所有问题进行评价。对于在过去的评审中已经反复出现过的不符合项，可以在打分时对具体的问题进行降级。涉及特别的产品风险和过程风险的问题(*-问题)：在过程要素中，应将涉及特别的产品风险和过程风险的问题标记为星号问题(*-问题)。对于此类问题，一旦出现不符合项，则应将其评定为非常严重的不符合项。因为在这里，存在过程不可靠或者产品可能发生失效的风险。某个具体的过程要素的落实程度EE的计算方法如下：各相关问题的实际得分总和各相关问题的实际得分总和EE%=%各相关问题可能的最高分的总和各相关问题可能的最高分的总和46/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group6.2.2 针对生产过程分析的子要素，开展评价及基本出发点针对生产过程分析的子要素，开展评价及基本出发点评审人员将根据如下的一些子要素，对过程要素P6“生产过程分析”开展分析和评价:Eu1过程输入Eu2 工作内容过程流程Eu3 过程支持Eu4 物质资源Eu5满足度Eu6过程成果输出Eu7零部件搬运(没有单独的问题，而是来自在对Eu2-Eu6进行评审时所发现的问题)2447/140Department name2011年3月3日星期四TV SD Group作为对过程分析的补充，还应对过程的一般前提条件开展评价。而如果这些一般前提条件不具备的话，那么，相关过程的功能以及满足度也就无从谈起。过程应
