《质量管理体系文件》3-PE-67 HTP 供应商稽核作业办法 (2).doc

文 件 制 修 订 记 录NO制/修订日期修订编号制/修订内容页次版本页次版本1核 准审查制 订 1.目的：确保供应商质量系统、环境管理符合翰廷要求，辅导、完善供应商体系；建立供应链管理平台。2.范围：凡符合我公司供应商稽核、辅导条件之国内合格供应商均属之。3.权责：3.1 SQM负责主导现有合格供应商稽核计划，并将稽核结果反馈相关单位。3.2 采购部或外包组负责协助SQM作供应商窗口联络、并参与稽核工作。3.3 PE/IE/安规部门负责协助SQM完成对供应商有必要之技术性辅导。4.定义：SQM：供应商质量管理。5.作业内容：5.1供应商稽核类别： 5.1.1 Key Components 年度质量系统/安规稽核 5.1.2 供应商环境管理系统不定期稽核 5.1.3 PCBA外包商品质与ESD不定期稽核 5.1.4 质量被评价为C 级或D级供应商的不定期稽核5.1.5 其它突发质量、交期、服务问题的稽核安排5.2供应商稽核作业内容： 5.2.1每年底12月SQM依上年度供应商质量、环境管理、环境风险等级作参考制订下一年度年度供应商稽核计划；如有变更可不定期于更新.对 Key Components、前期质量不稳定、环境风险等级”高”的厂商至少要求一年排定一次以上稽核. 5.2.2每月1号需依年度供应商稽查计划再结合近期供应商的质量、交期、服务等问题制订月度供应商稽核排程.5.2.3 确定受稽核厂商后即与相单位主管确认参加稽核的人员，再将稽核计划经上级主管审查批准，之后由SQM将于邮件方式通知到相关单位（如采购或外包、PE或IE ），采购或外包收到通知后与供应商确认时间并联络安排;如有时间冲突依最终双方协商时间执行. 5.2.4 依据参考相关年度供应商稽查报告或PCBA/ESD Checking list 进行供应商实地稽核. 5.2.5完成稽核后由SQM综合各稽核人员意见，完成稽核总结与稽核报告的填写打分，最后将稽核决论依邮件传发相关单位知悉参考;判定”通过稽核”的则可直接结案；”待整改或未通过稽核的”则需对主要缺失项发出稽查不符合报告要求厂商立即改善，再由SQM追踪供应商提交改善对策、并确认成效. 5.3稽查不符合报告结案条件：5.3.1可依据供应商实际提供的书面文件証据予以结案.5.3.2 效果追踪确认不能符合结案文件要求的则要求厂商重新提交.5.3.3根据问题点的重要性及必要性，可进行电话调查或实地复查如果连续两次稽核供应商之质量保系统、环境管理系统不能满足HTP的要求，则由品管提出书面报告要求采购暂停与此厂商交易；直至改善，重新按新供应商导入程序稽核合格后方可重新交易5.4稽核结果总结与分析：5.4.1每月SQM将稽核结果做出相关图表纳入SQM月报分亨给相关单位参考. 6.相关文件： 6.1供应商评价作业办法 6.2 供应商管理程序7.相关表单：7.1月度供应商稽核排程 7.2稽查不符合报告 7.3年度供应商稽核排程计划 7.4年度供应商稽查报告 7.5 PCBA/ESD Checking list 8.流程图： 8.1供应商稽核作业流程图(参阅附件1)附件1年度供應商稽核計劃月度供應商稽核排程 選定稽查廠商及稽查人員呈上級批準供應商實地稽核供應商稽查報告稽核結果回饋相關單位NoNoYes未通過稽核待整改通過稽核確認成效NoYes發出稽查不符合報告廠商提交改善對策結案