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幻灯片1第三章 工程项目规划第一节 工程项目的系统分析一、概述 1基本概念（1）全局的概念，作全面的整体的计划和安排。（2）追求项目的整体的优化。（3）项目系统的集成。将项目管理的各个职能，如成本管理、进度管理、质量管理、合同管理、信息管理等综合起来；将项目的目标系统设计、可行性研究、决策、设计和计划、供应、实施控制、运行管理等综合起来，形成集成管理系统。幻灯片22工程项目的系统特性 工程项目的目标系统实质上是工程项目所要达到的最终状态的描述系统。由于项目管理采用目标管理方法，具有明确的目标系统，它是项目过程中的一条主线。（1）项目系统有自身的结构（2）完整性（3）均衡性（4）动态性（5）目的性（6）开放性（7）其他特点 幻灯片3二、工程项目的环境分析1工程项目的环境 工程项目的环境是指对工程项目有影响的所有外部因素的总和，它们构成项目的边界条件。（1）环境决定着对项目的要求，决定着项目的存在价值。（2）环境决定着项目的技术方案、实施方案及其优化。（3）环境是产生风险的根源。管理的重点之一就是环境的不确定性和环境变化对项目的影响。幻灯片4 2项目系统分析的内容（1）社会的政治因素分析（2）社会的经济因素分析（3）社会的法律因素分析（4）自然条件分析（5）项目基础设施、场地周围交通运输、通讯（6）项目各参加者（合作者）的情况（7）其他方面幻灯片53系统分析的方法（1）委托咨询公司作专题研究；（2）实地调查分析；（3）专家调查法。采用德尔菲（Delphi）法，通过专家小组或专家调查法；（4）市场调查法。特别是对市场价格信息可以直接向供应商、分包商咨询等。4工程项目系统描述（1）项目系统目标文件（2）项目的工程技术设计文件（3）实施方案和计划文件（4）工作包说明 幻灯片6第二节 工程项目的可行性研究一、概述1可行性研究的概念 可行性研究是指对某工程项目在作出是否投资的决策之前，先对与该项目有关的技术、经济、社会、环境等所有方面进行调查研究，对项目各种可能的拟建方案认真地进行技术经济分析论证，研究项目在技术上的先进适宜适用性，在经济上的合理有利合算性和建设上的可能性，对项目建成投产后的经济效益、社会效益、环境效益等进行科学地区性预测和评价，为项目投资决策部门提供进行决策的依据。幻灯片72可行性研究的作用（1）作为建设项目投资决策的依据（2）作为筹集资金和向银行申请贷款的依据（3）作为该项目的科研试验、机构设置、职工培训、生产组织的依据（4）作为向当地政府、规划部门、环境保护部门申请建设执照的依据（5）作为该项目工程建设的基础资料（6）作为对该项目考核的依据 幻灯片83可行性研究的目的（1）避免错误的项目投资决策（2）减小项目的风险性（3）避免项目方案多变（4）保证项目不超支、不延误（5）对项目因素的变化心中有数（6）达到投资的最佳经济效果 幻灯片94可行性研究的工作程序 通常，建设项目可行性研究的工作程序如图3-1所示。 幻灯片10幻灯片11二、可行性研究的编制依据和要求1可行性研究的编制依据（1）国民经济发展的长远规划、国家经济建设的方针、任务和技术经济政策（2）项目建议书和委托单位的要求（3）有关的基础资料。进行厂址选择、工程设计、技术经济分析需要可靠的地理、气象、地质等自然和经济、社会等基础资料和数据（4）有关的技术经济方面的规范、标准、定额等指标（5）有关项目经济评价的基本参数和指标幻灯片122可行性研究的编制要求（1）确保可行性研究报告的真实性和科学性（2）编制单位必须具备承担可行性研究的条件（3）可行性研究的内容和深度及计算指标必须达到标准要求（4）可行性研究报告必须经签证与审批幻灯片13三、可行性研究报告1总论2市场需求预测和拟建规模3资源、原材料、燃料和公用设施条件4专业化协作的研究5建厂条件和厂址方案6项目的工程设计方案7环境保护8生产组织管理、机构设置、劳动定员、职工培训9项目的实施进度计划10投资估算和资金筹措11项目的经济评价幻灯片14第三节 工程项目的资金规划 在作出投资决策之前，必须对各个项目、方案的资金筹措与使用作出合理规划，以平衡资金的供求，减少筹资成本，提高资金使用效益。资金规划对项目评价指标的计算有较大影响，不同的资金规划可能导致经济效益较大的差别。资金等措包括资金需求量预测、资金来源开拓、资金结构的选择等；资金使用包括与项目营运相衔接的资金投放、贷款及其他负债的偿还等。幻灯片15一、项目的资金结构1项目实施各时期资金需要量的测算（1）预测项目的现金流入量。为此，需要搞好销售量和价格预测，并在此基础上估计各期可能收到的现金流入。（2）预测项目的现金流出量。为此，需要估计为实现销售目标购进固定资产和存货的付款时间和数额，并且预计工资支付、税收支出和其他支出所需的现金。（3）确定各时期现金的不足或多余。不足时，设法等资补充，多余时，设法最佳运用资金。幻灯片16幻灯片172项目的资金结构项目所需投资的总资本，来自于企业内部自筹和外部筹措。（1）企业自筹资金。包括：企业税后利润留成、折旧费等专项发展基金和发行股票等（2）外部筹措方式有：向银行和其他金融机构借贷、自己发行债券等 幻灯片18二、项目的资金筹措1项目资本金项目资本金是指投资项目总投资中必须包含一定比例的、由出资方实缴的资金，这部分资金对项目的法人而言属非负债资金。根据国家法律、法规规定，建设项目可通过争取国家财政预算内投资、发行股票、自筹投资和利用外资直接投资等多种方式来筹集资本金。（1）国家预算内投资（2）自筹投资（3）发行股票（4）国外资本直接投资 幻灯片192负债筹资 项目的负债是指项目承担的能够以货币计量的，需要以资产或者劳务偿还的债务。它是项目筹资的重要方式，一般包括银行贷款、发行债券、设备租赁和借入国外资金筹资渠道。（1）银行贷款（2）发行债券（3）设备租赁（4）借用国外资金 幻灯片203资金筹措应注意的几个具体问题（1）资金的筹集量与需求量相吻合（2）资金的筹集与投入相结合（3）筹资结构与资产结构相匹配 三、资金成本1资金成本的概念 资金成要就是项目在筹集资金时所支付的一定代价目，这些代价主要包括筹资费和资金的使用费。筹资费是指在筹集资金过程中发生的各种费用，如委托金融机构代理发行股票、债券而支付的注册费和代理费等，向银行借款而支付的手续费等。使用费是指因使用资金而向资金提供者支付的报酬。幻灯片21 按照资金成本的计算对象和计算方法，资金成本可分为：个别资金成本、综合资金成本、边际资金成本。 （1）个别资金成本是指按各种资金的具体筹资方式计算确定的成本。如债券筹资成本、股票筹资成本等 （2）综合资金成本是指项目全部资金来源的总体成本，它是个别资金成本的加权平均计算结果 （3）边际资金成本是指每增加一个单位的资金所需增加成本。它是综合资金成本在特殊情况下的一种特殊形式 幻灯片22（1）个别资金成本是比较各种筹资方式的重要标准。项目筹集资金有多种方式可供选择，不同的筹资方式筹资费用和使用费用各不相同。（2）综合资金成本是企业进行资金结构决策的基本依据。项目全部资金通常是采用多种筹资方式组合而成的，这种筹资组合又有多个方案可供选择。（3）边际资金成本是进行追加筹资决策的重要依据。幻灯片232资金成本的计算（1）个别资金成本计算1）借贷资金成本。借贷资金的资金成本用年利率表示，借款筹资时筹资费用往往较小，因而可以忽略不计，所以如果是银行贷款，税前资金成本即为贷款的年实际利率。借贷资金的税后资金成本为： Kd=I(1-t) (31)式中：Kd为借贷资金税后成本；I为借贷资金税前成本；t为所得税税率。2）权益资金成本。权益资金是指项目所有者投入的资本金，对于股份制企业而言，即为股东的股本资金。股本资金分优先股和普通股。幻灯片24优先股的资金成本。优先股资金成本包括股利和筹资费，优先股股利一般按固定比率支付，类似于债券，与债券不同的是，其股利是税后支付的。（32）幻灯片25普通股资金成本。A、普通股股利每年均按固定数额支付时，其资金成本计算公式同式（32）。B、股利具有逐年上升趋势，每年递增固定为G，则普通股资金成本为： （33）幻灯片26普通股资金成本。风险收益调整法：它是从投资者的风险与收益对等观念出发，来确定股票成本的方法，其基本思想是：投资总收益无风险收益风险收益贴水率。一是股票债券收益调整法。这种方法使用两个变量：税前债券成本KB和企业历史上股票与债券成本的差异。计算公式为： （34）二是资本资产定价模型法（CAPM），其常见的公式为： (35)留存收益资金成本。幻灯片27（2）综合资金成本的计算 （36）（3）边际资金成本的计算幻灯片283影响资金成本因素（1）筹资期限（2）市场利率（3）企业的信用等级（4）抵押担保（5）筹资工作效率（6）通货膨胀率（7）政策因素（8）资金结构 幻灯片294降低资金成本途径（1）合理安排筹资期限（2）合理的利率预测（3）提高企业信誉，积极参与信用等级评估（4）提高筹资效率（5）积极利用负债经营幻灯片30四、项目资金规划1投资进度安排2债务偿还对于贷款偿还方式，有许多种，其中主要有：（1）等额利息法：每期付息额相等，期中不还本金，最后一期归还本金和当期利息。（2）筹额本金法：每期偿还相等的本金和相应的利息。（3）等额摊还法：每期偿还的本利额相等。（4）“气球法”：期中任意偿还本利，到期末全部还清。（5）一次性偿还法：到期一次偿还本利。（6）偿债基金法：每期偿还贷款利息，同时向银行存入一笔等额现金，到期末存款正好偿付贷款本金。幻灯片31第四节 工程项目的结构分析一、概念1通过分析可以确定承包商的工程范围和应承担的总体的合同责任2工程项目的结构分解3项目单元的定义4项目单元之间界面的分析，包括界限的划分与定义、逻辑关系的分析，实施顺序安排幻灯片32二、项目管理中常用的系统分解方法1结构化分解方法。任何项目系统都有它的结构，都可以进行结构分解。（1）工程的技术系统可以按照一定的规则分解成子系统、功能区间和专业要素；（2）项目的目标系统可以分解成系统目标、子目标、可执行目标；（3）项目的总成本可以分解成各成本要素。此外组织系统、管理信息系统也都可以进行结构分解。分解的结果通常为树型结构图。幻灯片332过程化方法项目由许多活动组成，活动的有机组合形成过程。该过程要以分为许多互相依赖的子过程或阶段。（1）项目实施过程。根据系统寿命周期原理，把工程项目科学地分为若干发展阶段。（2）管理工作过程。例如整个项目管理过程，或某一种职能管理（如成本管理、合同管理、质量管理等）过程都可以分解成许多管理活动。（3）行政工作过程。例如在项目实施过程中有各种申报和批准的过程、招标投标过程等。（4）专业工作的实施过程。例如基础工程项目可以分解为：打桩、挖土、做垫层、扎钢筋、支模板、浇混凝土、回填土等工程活动。幻灯片34三、工程项目结构分解1  工程项目结构分解（1）工程项目的结构分解图 图3-3 项目结构分解幻灯片35图3-4 按项目结构分解的网络计划系统 幻灯片36图3-5 按项目进展阶段进行分解 幻灯片37（2）项目结构分析表 幻灯片382项目结构分解过程（1）将项目分解成单个定义的且任务范围明确的子部分（子项目）（2）研究并确定每个子部分的特点和结构规则，它的实施结果以及完成它所需的活动，以作进一步的分解（3）将各层次结构单元（直到最低层的工作包）收集于检查表上，评价各层次的分解结果（4）用系统规则将项目单元分组，构成系统结构图（包括子结构图）（5）分析并讨论分解的完整性（6）由决策者决定结构图，并形成相应的文件（ 7）建立项目的编码规划，对分解结果进行编码 幻灯片393工程项目结构分解方法（1）对技术系统的结构分解1）按功能区间的分解。功能是工程建成后应具有的作用，它与工程的用途有关。2）按要素进行分解。一个功能面又可以分为各个专业要素。对工程技术系统的结构分解与我国过去常用的分解方法是相似的，即一个工程可以分解为许多单项工程，单项工程分解为单位工程，单位工程又分解为分部工程，分部工程再分解为分项工程。 幻灯片40（2）按实施过程分解在按照实施过程作进一步的分解时，必须考虑项目实施、项目管理及各阶段的工作策略、并不能将工程技术系统的结构作为阶段工作单元的下层子结构。1）在对设计和计划进一步的分解时，必须在技术系统的基础上考虑设计的策略，包括设计工作阶段的划分、设计工作的管理模式或设计分标。2）在对招标投标工作进一步分解时，必须在技术系统的基础上考虑整个工程的分标策略，包括设计、采购、项目、咨询（包括监理）的分标，以及招标工作总安排。3）对实施准备工作的进一步分解，必须在技术系统的基础上考虑整个工程现场准备、技术准备工作安排和设备材料的供应和采购策略，如业主供应的范围与责任。4）而项目阶段进一步分解的子结构与技术系统的结构有很大的相似性。“项目”单元下的分解基本上就是技术系统的分解。5）试生产验收幻灯片41四、工程项目分解结构编码设计（）对每个项目单元进行编码是现代化信息处理的要求（）通过编码给项目单元以标识，使它们互相区别。编码能够标识项目单元的特征，使人们以及计算机可以方便地“读出”这个项目单元的信息（）编码设计是保证整个项目的计划、控制工作和管理系统的运行效率的关键（）项目的编码一般按照结构分解图，采用“父码子码”的方法编制 幻灯片42五、项目结构分解的基本原则项目结构分解没有统一的普遍适用的方法和规则。按照实际工作经验和系统工作方法，它应符合工程的特点、项目自身的规律性，符合项目实施者的要求和后继管理工作的需要。1应在各层次上保持项目内容上的完整性，不能遗漏任何必要的组成部分。2一个项目单元Ji 只能从属于某一个上层单元J，不能同时交叉属于两个上层单元J和I。（1）重新定义I、J，使它们界限清楚（2）将I、J合并（3）将Ii分解成两部分，使它们分属于I和J 幻灯片433由一个上层单元J分解得到的几个下层项目单元J1、J2Jn应有相同的性质。4项目单元应能区分不同的责任者和不同的工作内容，应有较高的整体性和独立性。5项目结构分解的合理性（1）能方便地应用工期、质量、成本、合同、信息等管理方法和手段，符合计划、项目目标跟踪和控制的要求（2）应注意物流、工作流、资金流、信息流的过程、效率和质量（3）注意功能之间的有机组合和实项目作任务的合理的归属（4）最低层次的项目单元（工作包）上的单位成本不要太大，工期不要太长。幻灯片446项目分解结构应有一定的弹性，应能方便地扩展项目的范围、内容和变更项目的结构。7符合要求的详细程度对一个项目进行结构分解，究竟要达到什么样的详细程度才比较适合？例如分解到多少层次，分解到多少个工作包比较适合？对此很难定量地确定。总体方针是，在一个结构图内不要建太多的层次。层次太多，不能进行有效的管理。通常46层为宜，即使对大项目也不相超过6层。幻灯片45第五节 工程项目的计划系统一、项目总进度计划项目总进度计划是指初步设计被批准后，对工程项目全过程的统一部署，以安排各单项工程和单位工程的项目进度，合理分配年度投资，组织各方面的协作，保证项目按期完成。1编制说明（1）项目投资计划（2）总体项目进度安排（3）主要项目进度安排（4）项目现场总体布置（5）劳动力、物资和项目的供应安排（6）编制说明幻灯片462项目表该表确定项目的内容，按照主要项目归类并编号，明确其项目的内容、项目规模和投资额，以便各部门根据确定项目的控制投资进行项目管理。 幻灯片473项目总进度计划项目总进度计划是根据初步设计（或招标设计）中确定的项目工期和工艺流程，具体安排单项工程或单位工程的进度。一般用横道图编制，如表34所示。幻灯片484投资计划年度分配表该表根据项目总进度计划安排各个年度的投资，以便预测各个年度的投资规模，规定分年用款计划，如表35所示。5项目进度平衡表项目进度平衡表用来描述各种设计文件交付日期，主要设备交货日期，项目单位进场日期和竣工日期，水、电、道路交付使用日期等，以保证项目中各个环节相互衔接，确保工程项目按期投产，如表36所示。 幻灯片49二、项目年度计划该计划既要满足项目总进度的要求，又要与当前可能得到的资金、施工、材料、施工力量相适应。1文字部分说明编制年度计划的依据和原则2表格部分（1）年度计划项目表（2）年度竣工投产交付使用计划表（3）年度建设资金平衡表和年度项目机具平衡表。幻灯片50三、项目进度计划的基础工作1项目工期定额2信息工作（1）国家相关管理部门及金融机构的信息（2）建设业方面的信息（3）有关项目设计单位的信息（4）有关项目单位的信息3预测工作4统计工作