采购及供应商控制程序.doc
1. 目的：对采购过程及供方进行控制，以保证所采购的物资符合规定的采购要求。2适用范围： 适用于原材料、外协件（含外包过程）、外购件的采购及供方的选择、评价和控制。3职责： 3.1 市场部负责供方的评价与选择，建立供方档案，制定采购计划与实施。 3.2 总经理批准采购计划。 3.3 工程部负责编制采购技术文件及采购物资分类表。 3.4 品质部负责采购物资的检验和验证(包括委外检验和试验)。4作业程序 4.1 采购物资的分类工程部根据采购物资对最终产品性能的影响程度，编制采购物资分类表（CYHD/QP08-08），将采购物资分为三类：A类（关键物资）：直接影响最终产品主要性能或安全性能的物资。B类（重要物资）：对产品的某些功能有一定影响的物资。C类（一般物资）：对产品质量的辅助功能有一定影响，对最终产品质量无直接影响的物资。 4.2 供方的评价与选择4.2.1 供方的初选 市场部提供有质保能力（或通过ISO9001认证），信誉好、质量稳定、价格合理、交货及时的初选供方名单，收集供应商资料表（CYH/QP08-04）。4.2.2 供方的初评 市场部组织有关部门对初选供方进行评审,填写供应商评审表（CYHD/QP08-05）。评审内容：A类（关键物资）：评定其技术能力、供货能力，对样件检测和质量管理体系评价。B类（重要物资）：评定其技术能力、供货能力，对样件检测。C类（一般物资）：评定其供货能力，对样件检测或使用前验证等方式进行评价。根据评审结果确定合格供应商清单（CYHD/QP08-03）报总经理批准。市场部应保存相关评审记录，建立供方档案,合格供应商名单最少每三个月需更新一次。4.2.3 合格供方的重新评价 4.2.3.1市场部每年初组织有关部门对上年度的合格供方重新评价，内容如下：a) 供方质量体系保证能力及其变化。b) 供货质量业绩。c) 交货能力。d) 价格及服务等情况。 4.2.3.2 评价不合格的B/C类供方,相关部门通知其整改。 评价不合格的A类供方，相关部门进行现场审核，提出改进建议。 对在整改期限效果不明显的取消其合格供方资格。 有关部门根据评价结果重新编制合格供应商清单（CYHD/QP08-03） 4.3 供方的控制4.3.1 品质部每月将供方（包括外协供应商）的供货不合格情况传递到市场部，后者将供方的产品质量及交付情况汇总形成合格供应商定期考核表 (CYHD/QP08-06) 。对评估业绩较差（得分低于70分）的，通知供方采取纠正措施。实施效果不明显的，取消其合格供方资格。4.3.2 同一供方所提供的同一产品，如连续两批发生不合格，相关部门向其发出通知，要求其制定措施。对措施不明显或所供产品仍不合格，暂停或取消其合格供方资格。具体按纠正和预防措施程序（CYHD/QP17）执行。4.3.3 当供应商有4M变更时，需要第一时间通知协和进行应对。4.3.3.1 变更通知的形式：电话、邮件或工程变更通知单(如有必要,可由协和提供表单)4.3.3.2 变更的内容：人员、机器设备、物料、技术方法、工装夹具等。4.3.3.3 针对原材料供应商,变更内容及等级要求见下表:产品工程变更内容及等级（原材料供应商）：区分变更内容等级承认/通报人员核心检验员, 生产, 品质部负责人轻微通报设备模具的新开发及模具的修改严重承认制造及检验设备的变更严重承认材料原材料(材质, 材料等)严重承认部品变更(供应商变更, Spec变更等)严重承认方法检验条件及Spec变更(来料,过程,出货)严重承认生产条件,测试方法及测试Spec变更严重承认工艺变更严重承认Lay out 变更轻微通报删减工艺严重承认生产地变更(海外工厂,第二工厂)严重承认2次 Vender 变更(原材料及来料加工Assy)严重承认重要材料及包装方法变更严重承认管理项目的追加轻微通报管理项目的册减或管理 Spec变更严重承认其它新开发部品承认后纳入轻微通报4.3.3.4 针对外协供应商，变更内容及等级要求见下表：产品/工程变更内容及等级（外协供应商）：区分变更内容等级承认/通报人员核心检验员, 生产, 品质部负责人轻微通报设备模具的修改严重承认设备制造及检验设备的变更严重承认材料原材料严重承认部品变更(供应商变更, Spec变更等)严重承认方法检验条件及Spec变更(来料,过程,出货)严重承认生产条件,测试方法及测试Spec变更严重承认工艺变更严重承认 Lay out 变更轻微通报2次 Vender 变更(原材料及来料加工Assy)严重承认重要材料及包装方法变更严重承认其它新开发部品承认后纳入轻微通报4.3.3.5 变更的要求： 当原材料/外协供应商的变更对协和的产品会产生影响时,需第一时间通知协和；当原材料或工厂要停产时，必需提前45天通知协和进行应对。 4.4 采购4.4.1采购信息 4.4.1.1 采购文件应包括拟采购产品的信息:a) 对产品的质量要求(可直接引用各类标准或提供规范、图样等技术文件)b) 对产品的验收要求c) 其他要求，如价格、数量、交货期等。4.4.1.2 适当时还包括:a) 对供方产品、程序、过程、设备等提出有关批准或人员资格鉴定的要求。b) 适用的质量管理体系要求。4.4.1.3 本公司的采购文件可包括：订货单(CYHD/QP08-01)、采购物资分类表（CYHD/QP078-08）、必要时的技术质量协议等。采购文件发放前应由相应发放部门负责人对其要求是否充分、适当进行审批。4.4.2 采购计划 市场部根据生产计划、物资的库存量制定订货单(CYHD/QP08-01)报总经理审批。对于临时采购的物资或未在合格供方处采购的物资，由相关部门在订货单(CYHD/QP08-01)上注明。对临时采购的A类物资，检验员根据来料检验规范实施加严检验，不合格时应采取100%检验。4.4.3 采购的实施 4.4.3.1 采购前应向供方明确采购要求,必要时提供技术文件产品图样，其发放、更改、回收按文件控制程序(CYHD/QP01)执行。 4.4.3.2 若供方无法按要求交货时, 采购应立即通知制造部采取对策并记录在订货单 (CYHD/QP08-01)上。 4.4.3.3 采购需供方提前交货,需以电话或传真方式通知供方,并保存其回执。 4.5 采购物资的验证4.5.1采购物资的验证包括:a) 进货物资在本公司验证b) 供方货源处验证c) 顾客对产品的验证4.5.2 当需到供方货源处验证时,在采购文件中应规定验证的安排和放行的方式。4.5.3 当顾客或其代表要求对供方产品进行验证时,品质部负责协助验证。4.5.4 顾客的验证不作为本公司对供方产品质量进行有效控制的证据。既不能免除本公司提供合格产品的责任，也不排除其后顾客的拒收。4.5.5 当采购物资在本公司验证时,按产品监视和测量程序(CYHD/QP12)执行。填写原辅材料送检通知单(CYHD/QP08-07)，一份存底，一份交仓库。对发生的不合格品,按不合格品控制程序(CYHD/QP15)执行。对本公司不具备检测手段而该产品已经通过验证或对产品质量影响不明显的采购物资，由工程部建立物资免检清单(CYHD/QP08-02)，经总经理批准后，交品质部作为物资验收标准。5.实施本程序所形成的质量记录按记录控制程序(CYHD/QP02)执行。6相关文件6.1 文件控制程序(CYHD/QP01)6.2 记录控制程序(CYHD/QP02)6.3 产品监视和测量程序(CYHD/QP12)6.4 不合格品控制程序(CYHD/QP15)6.5 纠正和预防措施程序（CYHD/QP17）7.使用表单：7.1订货单(CYHD/QP08-01)7.2物资免检清单(CYHD/QP08-02)7.3合格供应商清单(CYHD/QP08-03)7.4供应商资料表(CYHD/QP08-04)7.5供应商评审表(CYHD/QP08-05)7.6合格供应商定期考核表(CYHD/QP08-06)7.7原辅材料送检通知单(CYHD/QP08-07)7.8采购物资分类表（CYHD/QP08-08）7.9 供方质量履历表（CYHD/QP08-09） 申 请 采 购审 核厂 商 搜 寻厂 商 评 审建 立 合 格厂 商 名 录选 定 合 格 厂 商执 行 采 购入库，标识 市场 部 提 议 处 置 退 货合格YESNO合 格NOYESNO新 产 品验 收重检不合格合格采购流程图；
