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农业法律法规讲稿 第52题任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为（ ）。 a.正当期货交易b.违法商品期货交易c.变相期货交易d.特殊期货交易 【正确答案】 ： c 第64题根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（ ）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 a.董事b.独立董事c.监事d.营业部负责人 【正确答案】 ： a，c，d 第72题期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（ ）措施化解风险。 a.调整涨跌停板幅度b.终止交易 c.提高交易保证金标准d.按一定原则减仓 【正确答案】 ： a，c，d 【解析】 根据期货交易所管理办法第86条的规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。 第101题申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料。（ ） a.任职资格申请表b.身份、学历、学位证明c.期货从业人员资格证书d.2名推荐人的书面推荐意见 【正确答案】 ： a，b，c 【解析】 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第25条的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：申请书；任职资格申请表；身份、学历、学位证明；期货从业人员资格证书；中国证监会规定的其他材料。第107题根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（ ）。a.业务环节一b.岗位职责c.风险管理d.相应的制衡机制 【正确答案】 ： a，b，d 第115题会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的（ ）负责。 a.准确性b.合法性c.真实性d.合理性 【正确答案】 ： b，c 第117题根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（ ）。 a.月度风险监管报表b.季度风险监管报表c.半年度风险监管报表d.年度风险监管报表 【正确答案】 ： a，d 第1题期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 a.2个b.3个c.5个d.10个 【正确答案】 ： c 第7题单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 a.1万元以上5万元以下b.1万元以上10万元以下c.5万元以上20万元以下d.3万元以上30万元以下 【正确答案】 ： d 第14题期货从业人员管理办法的施行时间是（ ）。 a.2021年7月4日b.2021年4月15日c.2021年3月27日d.2021年4月1515 【正确答案】 ： a 第30题根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 a.2年b.3年c.4年d.5年 【正确答案】 ： b 第51题期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由（ ）签名。 a.全体会员b.全体理事c.出席会议的理事d.有表决权的理事 【正确答案】 ： c 第54题期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 a.10日b.15日c.30日d.45日 【正确答案】 ： c 第79题期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是。变更住所或者营业场所 设立或者终止境内分支机构变更境内分支机构的营业场所 变更境内分支机构的负责人或者经营范围 【正确答案】 ： a，c，d 第86题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ） a.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果b.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果c.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话d.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 【正确答案】 ： a，b，d第4题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（ ）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 a.2次b.3次c.4次d.5次 【正确答案】 ： b 第112题期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会。（ ） a.限制开仓b.提高保证金标准c.限制平仓d.强行平仓 【正确答案】 ： b，c，d 第127题会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。（ ） 【正确答案】 ： 对 第137题期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有；合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。（ ） 【正确答案】 ：错 第28题期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（ ）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 a.3日b.5日c.7日d.10日 【正确答案】 ： b第33题期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（ ）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 a.5日b.7日c.10日d.20日 【正确答案】 ： a 第30题下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是（ ）。 a.基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度b.注册资本及其构成c.交易纠纷的处理方式 d.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 第40题期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。 a.1倍以上3倍以下b.1倍以上5倍以下c.3倍以上5倍以下d.3倍以上7倍以下 【正确答案】 ： a第44题期货公司应当于月度终了后的（ ）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构 报送月度风险监管报表。 a.3个b.5个c.7个d.10个 【正确答案】 ： c 第46题期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失（ ）。 a.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%b.期货交易所不承担赔偿责任 c.期货交易所和期货公司承担连带责任d.期货交易所承担相应的赔偿责任 【正确答案】 ： d 第49题期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（ ）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 a.2年b.3年c.4年d.5年 【正确答案】 ： b 第51题中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（ ）。 a.期货从业人员执业行为准则（修订）b.期货从业人员管理办法c.期货公司管理办法 d.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 【正确答案】 ： a第58题投资者可以提供近（ ）内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 a.2个月b.3个月c.4个月d.5个月 【正确答案】 ： a 第59题期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 a.2个b.3个c.5个d.7个 【正确答案】 ： c 第60题期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）由（ ）负责解释。 a.中国证监会b.中国期货业协会c.中国金融期货交易所d.国务院法制委员会 【正确答案】 ： b第16题股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）由（ ）负责解释。 a.中国金融期货交易所b.中国期货业协会c.中国证监会d.中国银监会 【正确答案】 ： a 第65题期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 a.免职理由 b.首席风险官履行职责情况c.替代人选名单d.监事会意见 【正确答案】 ： a，b，c，d 第69题根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（ ）。 a.可用资金要求b.知识测试要求c.交易经历要求 d.一般法人及特殊法人投资者的特殊要求 【正确答案】 ： a，b，c，d第102题股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（ ）。 a.知识测试要求b.可用资金要求c.交易经历要求 d.交易规模及自有资金要求 【正确答案】 ： a，b，c 第71题国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（ ）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。 a.净资本与净资产的比例 b.净资本与境内期货经纪业务规模的比例c.净资本与境外期货经纪业务规模的比例d.流动资产与流动负债的比例 【正确答案】 ： a，b，c，d 第77题期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施。（ ）a.通报批评 b.暂停从事交易所期货业务资格c.公开谴责 d.取消从事交易所期货业务资格 【正确答案】 ： a，b，c，d 第81题期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（ ）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。 a.中国期货业协会b.期货公司董事长 c.期货公司董事会常设的风险管理委员会d.期货公司监事会 【正确答案】 ： b，c，d 第82题交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是（ ）。 a.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款b.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款c.情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格 d.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款 【正确答案】 ： b，c 根据期货交易管理条例第39条和第75条规定，交割仓库有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款：出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易；国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 第95题对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（ ）。 a.约见谈话b.口头警示 c.责令处分责任人员d.限期说明情况 【正确答案】 ： a，b，c，d 【解析】 根据股指期货投资者适当性制度实施办法.（试行）第20条的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。 第97题股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）是根据下列哪些法规、规章或业务规则制定的。（ ） a.期货公司管理办法b.期货交易管理条例c.期货交易所管理办法d.中国金融期货交易所业务规则 【正确答案】 ： a，b，c，d 第131题期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，可以回避。（ ） 【正确答案】 ： 错 第75题根据期货交易所管理办法的规定，中国证监会可以根据期货交易所（ ）决定风险准备金的规模。 a.人员情况b.业务规模c.发展计划d.潜在的风险 【正确答案】 ： b，c，d 第8题期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 a.3个b.5个c.10个d.15个 【正确答案】 ： b 第12题期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（ ）。 a.3年b.5年c.7年d.10年 【正确答案】 ： b第1题有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）。 a.5年b.10年c.20年d.30年 【正确答案】 ： c 第16题证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（ ）。 a.5年b.10年c.20年d.30年 【正确答案】 ： a 第32题编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）。 a.1万元以上5万元以下罚金b.1万元以上10万元以下罚金c.2万元以上20万元以下罚金d.5万元以上50万元以下罚金 【正确答案】 ： b 第34题证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的施行时间是（a.2021年4月18日b.2021年4月20日c.2021年7月4日d.2021年3月27日 【正确答案】 ： b 第60题期货公司风险监管指标管理试行办法的施行时间是（ ）。 a.2021年4月18日b.2021年7月4日c.2021年3月27日d.2021年6月1日 【正确答案】 ： a第33题期货投资者保障基金管理暂行办法的施行时间是（ ）。 a.2021年4月15日b.2021年8月1日c.2021年4月15日d.2021年8月1日 ）。 【正确答案】 ： d 第37题期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）的生效时间是（ ）。 a.2021年6月1日b.2021年9月15日c.2021年2月9日d.2021年3月27日 【正确答案】 ： c 第14题（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 a.中国证监会及其派出机构b.中国金融期货交易所 c.中国期货保证金监控中心公司d.中国期货业协会 【正确答案】 ： c 第20题期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 a.5个b.10个c.15个d.30个 【正确答案】 ： a 第24题根据规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立的专门委员会不包括（ ）。 a.执行委员会b.结算委员会c.纪律处分委员会d.财务和技术委员会 【正确答案】 ：a 第30题根据期货公司管理办法的规定，期货公司申请设立营业部，申请日前（ ）应当符合期货公司风险监管指标标准。 a.1个月b.2个月c.3个月d.6个月 【正确答案】 ： c 第63题根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（ ）。 a.董事长b.监事会主席c.独立董事d.经理层人员 【正确答案】 ： a，b，c，d 第64题申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。 a.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利 b.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚c.没有较大数额的到期未清偿债务 d.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 【正确答案】 ： b，c，d 根据期货公司管理办法第7条的规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元。本题属于识记内容。 第74题在我国，（ ）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。 a.金融机构b.国有企业c.事业单位d.国有控股企业 【正确答案】 ： b，d 第75题期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。 a.变更股权申请书 b.变更后期货公司股东股权背景情况图 c.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 d.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明、 【正确答案】 ： a，b，c，d 第81题期货投资者保障基金的（ ），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险才平等情况调整确定。 a.来源b.规模c.缴纳比例d.缴纳方式 【正确答案】 ： b，c，d 第91题申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括。 a.申请书、期货交易所的经营计划 b.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历c.律师事务所出具的法律意见书d.场地、设备、资金证明文件及情况说明 【正确答案】 ： a，b，d 根据期货交易所管理办法第9条规定，选项a、b、d都属于申请设立期货交易所时，应当向中国证监会提交的文件和材料。选项c属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。第119题根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的规定，下列说法正确的有（ ）。 a.期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平 b.期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试 c.中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试 d.开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字 【正确答案】 ： a，c 第135题申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。（ ） 【正确答案】 ： 对 第140题期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。（ ） 【正确答案】 ： 错【解析】 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。 第 25 页 共 25 页免责声明：图文来源于网络搜集，版权归原作者所以若侵犯了您的合法权益，请作者与本上传人联系，我们将及时更正删除。